兴业证券股份有限公司
关于上能电气股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为上能
电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、 上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关
规定，对上能电气 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及
核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可【2020】370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上
能电气首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36 万股，每股面值人民币 1
元，发行价格为 21.64 元/股，募集资金总额为人民币 396,739,104.00 元，扣除
本次发行的发行费用人民币 40,637,421.51 元（不含税）后，募集资金净额为人
民币 356,101,682.49 元。
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 7 日对公司首次公
开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具苏公 W【2020】B021 号《验资报
告》。
公司按照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后全部存放于
募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资
金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
2020 年 4 月 10 日募集资金金额 356,101,682.49
减：报告期置换金额 13,712,828.32
减：2020 年度使用金额 97,818,566.97
减：补充营运资金项目结余转出（系该项目募投资金产生的利息） 11,176.63
加：扣减手续费后利息及理财产品收益 3,748,558.76
截至 2020 年 12 月 31 日尚未使用募集资金金额 248,307,669.33
其中：理财产品账户 199,000,000.00
募集资金专户余额 49,307,669.33
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的相关规定，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集
资金的使用、变更、管理与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证
了募集资金的规范使用。
2020 年 4 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、
无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以
下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简
称“《三方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方
监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序 存储方
银行名称 账号 初时存放金额 截至日余额
号 式
中信银行无
1 8110501013801508630 56,014,217.50 35,622,168.62 活期
锡惠山支行
兴业银行无
2 408460100100131926 56,014,218.35 2,904,120.88 活期
锡惠山支行
中国建设银
行股份有限
3 32050161715200001100 84,427,760.08 5,840,899.24 活期
公司无锡惠
山支行
无锡农村商
4 业银行洛社 019801230011992 72,135,454.85 448,802.53 活期
支行
江苏银行无
5 27110188000199645 28,659,976.76 4,491,678.06 活期
锡东林支行
交通银行无
6 322000659013000242770 76,487,476.46 - 已销户
锡惠山支行
合计 373,739,104.00 49,307,669.33
注： 交通银行无锡惠山支行 322000659013000242770 初时存放金额 76,487,476.46 元
与补充营运资金项目拟投入募集资金总额 58,850,054.95 元的差异 17,637,421.51 元系扣除
保荐承销费后尚未支付的本次公开发行股票其他发行费用。截至 2020 年 12 月 31 日，补充
营业资金项目已结项，结余 11,176.63 元已转出永久补充流动资金，交通银行无锡惠山支行
的募集资金账户已于 2020 年 7 月 14 日销户。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买理财产品本金余额为
199,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附件 1：《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用、募集资金投资项目的实施地点及预计可
使用状态变更情况的审批程序合法合规，不存在违规使用募集资金的情况，有关
募集资金存放与使用情况的信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
唐 涛 余银华
兴业证券股份有限公司
2021 年 4 月 21 日
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 35,610.17 11,153.14
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 0 11,153.14
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变募集资金 截至期末累 截至期末投资
调 整 后 投 本年度投入 项 目 达 到 预 定 可 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性是否
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 计投入金额 进度（%）(3)
资总额（1）金额 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 (2) ＝(2)/(1)
承诺投资项目
1. 高 效智 能 型逆 变器
否 11,202.84 11,202.84 2,106.28 2,106.28 18.80 2021 年 10 月 31 日 - 不适用 否
产业化项目
2. 储 能双 向 变流 器及
储 能 系统 集 成产 业化 否 8,442.78 8,442.78 492.46 492.46 5.83 2021 年 10 月 31 日 - 不适用 否
项目
3.研发中心建设项目 否 7,213.55 7,213.55 2,212.04 2,212.04 30.67 2021 年 10 月 31 日 - 不适用 否
4.营销网络建设项目 否 2,866.00 2,866.00 457.35 457.35 15.96 2021 年 12 月 31 日 - 不适用 否
5.补充营运资金 否 5,885.01 5,885.01 5,885.01 5,885.01 100.00 已达到可使用状态 - - -
承诺投资项目小计 - 35,610.17 35,610.17 11,153.14 11,153.14 — - -
超募资金投向
合计 - 35,610.17 35,610.17 11,153.14 11,153.14 — - - - -
未 达 到计 划 进度 或预
计 收 益的 情 况和 原因 不适用
（分具体项目）
项 目 可行 性 发生 重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司原计
募 集 资金 投 资项 目实
划在拟在现有场地中预留 1,000 平米作为营销网络无锡总部，另在安徽、浙江、山东、江西、河北、湖南、湖北、山西、黑龙江、新疆
施地点变更情况
设立 10 处办公室。变更后，营销网络实施地点保留无锡总部，新设阿联酋、西班牙和印度。
募 集 资金 投 资项 目实
不适用
施方式调整情况
募 集 资金 投 资项 目先 公司首次公开发行股票募集资金到位前，截至 2020 年 4 月 30 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为 1,371.28 万元。
期投入及置换情况 募集资金到位后，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募
集资金置先期投入的资产资金 1,371.28 万元。
用 闲 置募 集 资金 暂时
不适用
补充流动资金情况
项 目 实施 出 现募 集资
公司已完成补充营运资金项目，累计投入 5,885.01 万元，结余资金 1.12 万元（系产生的利息，已全部永久补充流动资金）。
金结余的金额及原因
公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第七次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及
自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资子公司使用总额不超
尚 未 使用 的 募集 资金 过 3 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度范围内，资金
用途及去向 可循环使用。公司独立董事和保荐机构均发表了明确同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，除使用 19,900 万元闲置募集资金购买银行结构性存款外，公司其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金
专用账户内。
募 集 资金 使 用及 披露
中 存 在的 问 题或 其他 不适用
情况
