证券代码： 300827         证券简称：上能电气         公告编号：2021-016



                      上能电气股份有限公司

              第二届董事会第十六次会议决议公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、董事会会议召开情况
    上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议通
知已于 2021 年 4 月 9 日通过邮件的方式送达。会议于 2021 年 4 月 20 日以现场
结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事
及高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长吴强先生主持，本次会议的召开
符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。
    二、董事会会议审议情况
    1、审议通过了《关于公司 2020 年度总经理工作报告的议案》；
    公司总经理段育鹤先生向董事会汇报了 2020 年度工作情况并获董事会的一
致认可和通过。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2020
年年度报告》中第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。
    公司独立董事王高、许瑞林、祝祥军提交了《2020 年度独立董事述职报告》，
并将在公司 2020 年度股东大会上进行述职。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3、审议通过了《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2020
年年度报告》中第十二节“财务报告”的相关内容。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、审议通过了《关于公司 2020 年年度报告全文及其摘要的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2020
年年度报告》及《2020 年年度报告摘要》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    5、审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于公司 2020 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。
    公司 2020 年度拟以 2020 年 12 月 31 日的总股本 73,333,600 股为基数向全
体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），共计派发现金红利 14,666,720 元（含
税），剩余未分配利润结转以后年度。同时向全体股东以资本公积每 10 股转增 8
股，合计转增 58,666,880 股，本次转增完成后，公司总股本将增加至 132,000,480
股（具体以中国证券登记结算有限公司实际登记为准）。
        公司独立董事就上述事项发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    6、审议通过了《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2020
年度内部控制自我评价报告》。
    公司独立董事对公司内部控制自我评价报告发表了独立意见，公司保荐机构
出具了专项核查意见。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    7、审议通过了《募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《募
集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》。
    公司独立董事对公司募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告发表了
独立意见，公司保荐机构出具了专项核查意见。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    8、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》。
    同意在不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及全资
子公司拟使用总额不超过 2 亿元（含本数）人民币的部分闲置募集资金和不超
过 3 亿元（含本数）人民币的闲置自有资金进行现金管理。有效期自 2020 年度
股东大会作出决议之日起至 2021 年度股东大会召开之日止。
    在股东大会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度内行
使该项投资的决策权、签署理财产品相关协议等一切事宜，包括但不限于选择合
格的定期存款、结构性存款或理财产品的发行主体、明确金额、选择品种、签署
合同等，具体现金管理事项由公司财务部具体负责组织和实施。
    公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了专项
核查意见。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    9、审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021 年度审计机构的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构的公
告》。
    公司董事会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公
证天业”）为公司 2021 年度审计机构。
    公司独立董事发表了明确同意的独立意见及事前认可。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    10、审议通过了《关于 2021 年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方
案的议案》；
    公司董事、监事、高级管理人员在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，
未担任实际工作的董事、监事，不在公司领取薪酬。
    独立董事津贴 7.8 万/年（税前）。
    公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    11、审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告》。
    为满足公司业务拓展的需要，优化融资结构，公司及子公司拟向银行申请综
合授信，额度总计不超过 25 亿元人民币（或等值外币），具体融资方案根据公司
及子公司生产经营和发展的需要确定。授信品种包括但不限于流动资金贷款、信
用证、银行承兑汇票、保函、商票、票据贴现、保理等。实际金额、授信品种、
期限、利息和费用等最终以各家银行实际核准的融资额度为准。
    为提高工作效率，保证业务办理的及时性，公司授权董事长或董事长指定的
授权代理人在额度范围内代表公司办理相关手续、签署相关法律文件等。有效期
自 2020 年度股东大会作出决议之日起至 2021 年度股东大会召开之日止。
    独立董事发表了独立意见。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    12、审议通过了《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于变更注册资本及修改<公司章程>的公告》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    13、审议通过了《关于修订<内幕信息知情人登记制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《内
幕信息知情人登记制度》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    14、审议通过了《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《年
报信息披露重大差错责任追究制度》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    15、审议通过了《关于制定<重大信息内部报告制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《重
大信息内部报告制度》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    16、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《对
外担保管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    17、审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《对
外投资管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    18、审议通过了《关于修订<融资管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《融
资管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    19、审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
联交易管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    20、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《募
集资金管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    21、审议通过了《关于修订<防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度>
的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《防
止控股股东及关联方占用公司资金管理制度》。
    本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    22、审议通过了《关于修订<分、子公司管理制度>的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《分、
子公司管理制度》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    23、审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2021
年第一季度报告》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    24、审议通过了《关于提请召开公司 2020 年度股东大会的议案》；
    董事会一致同意召开公司 2020 年度股东大会。
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于召开 2020 年度股东大会的通知》。
    表决结果：经审议，同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
    1、 第二届董事会第十六次会议决议；


                                             上能电气股份有限公司董事会
                                                          2021 年 4 月 21 日