证券代码：300827         证券简称： 上能电气     公告编号：2021-031



                     上能电气股份有限公司
                   2020年度股东大会决议公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。
    2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。


    一、会议召开和出席情况
    （一）会议召开情况
    1、会议召开时间：
    （1）现场会议召开时间：2021年5月25日（星期二）14:00
    （2） 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2021年05月25日（周二）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年05月25日（星期二）
9:15-15:00期间的任意时间。
    2、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
部分董事通过视频方式参会。
    3、会议召开地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会
议室。
    4、会议召集人：公司第二届董事会
    5、会议主持人：公司董事长吴强先生
    6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和公司章程的规定。
    （二）会议出席情况
    1、本次出席会议股东的总体情况：本次会议现场出席及网络出席的股东
和股东代表共22人，代表公司股份数为49,878,900股，占公司股份总数的
68.0164%。
    2、现场会议股东出席情况：现场出席本次股东大会的股东和股东代表共
10 人，代表公司股份数为49,751,000股，占公司股份总数的67.8420%。
    3、网络投票情况：通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行
网络投票的股东共12人，代表股份127,900股，占公司股份总数的0.1744%。
    4、中小投资者出席情况：参加本次股东大会的中小股东（或代理人）共
13人，代表股份1,628,900股，占公司总股份的2.2212%。其中现场出席1人，
代表股份1,501,000股，占上市公司总股份的2.0468%；通过网络投票12人，
代表股份127,900股，占公司股份总数的0.1744%。
    5、列席本次股东大会的其他人员包括公司的全体董事、监事及高级管理
人员及公司聘请的见证律师。


    二、议案审议表决情况
    本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，审议通过了
以下议案：
    1、审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    2、审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    3、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    4、审议通过《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    5、审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    6、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议
案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    7、审议通过《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2021年度审计机构的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    8、审议通过《关于2021年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方案
的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,875,300 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9928％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0072％；弃权0
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,625,300股，占出席会议中小股东
所持股份的99.7790％；反对3,600股，占出席会议中小股东所持股份的
0.2210％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    9、审议通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    10、审议通过《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    11、审议通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,875,300 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.9928％；反对3,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0072％；弃权0
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,625,300股，占出席会议中小股东
所持股份的99.7790％；反对3,600股，占出席会议中小股东所持股份的
0.2210％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    12、审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    13、审议通过《关于修订<融资管理制度>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    14、审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    15、审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
    16、审议通过《关于修订<防止控股股东及关联方占用公司资金管理制度>
的议案》；
    表 决 结 果 ： 同 意 49,878,900 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
    其中，中小投资者表决结果为：同意1,628,900股，占出席会议中小股东
所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
   三、律师出具的法律意见
    1、见证本次股东大会的律师事务所：北京国枫律师事务所
    2、见证律师：王栎雯、李易
    3、法律意见书结论性意见：公司本次会议的通知和召集、召开程序符合
法律、法规 及《公司章程》的相关规定，本次会议的召集人和出席会议人员
的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。


    四、备查文件
    1. 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
    2．北京国枫律师事务所关于上能电气股份有限公司2020年度股东大会的
法律意见书；
特此公告。


             上能电气股份有限公司董事会
                 2021年5月25日