兴业证券股份有限公司

                      关于上能电气股份有限公司

                 2021 年持续督导培训情况报告书
    为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）上
市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴
业证券”或“保荐机构”）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下：

   培训时间     2021 年 12 月 2 日

   培训地点     上能电气第二会议室

   培训主题     上市公司股东、董监高合规减持及上市公司规范运作

   培训讲师     唐涛、张思莹

   参训人员     公司董事、监事、高级管理人员、中层及以上管理人员、控股
                股东、实际控制人及其他主要股东

一、   培训主要内容
    本次培训通过案例与法规相结合的方式，根据《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法规，对上市公司股东、董
事、监事、高级管理人员合规减持、内幕信息管理及投资者关系等方面进行了培
训。
二、   培训效果情况
    保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求，对公
司进行了 2021 年度持续督导培训。
    本次培训期间，上能电气参训人员积极配合培训工作，认真学习培训课件，
保证了本次培训顺利完成。通过本次培训，参训人员加深了作为上市公司股东、
管理人员，在合规减持、公司规范运作等方面应承担的责任与义务，达到了预期
的培训效果。
    （以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2021 年
持续督导培训情况报告书》之签字盖章页）


                 保荐代表人（签字）：
                                             唐涛




                 保荐代表人（签字）：
                                             余银华




                                                    兴业证券股份有限公司


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