证券代码： 300827        证券简称：上能电气         公告编号：2021-087



                      上能电气股份有限公司

  关于股东赵龙收到深圳证券交易所通报批评处分的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）股东赵龙于近日收到深圳证券
交易所下发的《关于对赵龙给予通报批评处分的决定》 深证上〔2021〕1285 号），
现将有关情况公告如下：

    当事人：

    赵龙，上能电气股份有限公司时任监事。

    经查明，赵龙存在以下违规行为：

    上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”）于 2021 年 7 月 19 日披露

的《关于公司部分董监高减持公司股份的预披露公告》显示，赵龙计划在未来 6

个月内通过集中竞价、大宗交易方式，合计减持上能电气股份不超过 72 万股。

上能电气于 9 月 2 日披露的《关于公司监事减持计划实施完毕暨超额减持致歉的

公告》显示，赵龙于 8 月 31 日至 9 月 1 日期间通过集中竞价方式合计减持上能

电气股份 90 万股，较预披露公告中的计划减持股数超出 18 万股，占上能电气总

股本的 0.14%，涉及成交金额 2,170.79 万元。

    赵龙的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

第 1.4 条、第 2.3.1 条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份

实施细则》第十三条的规定。

    鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月

修订）》第 12.6 条和《上市公司纪律处分实施标准（试行）》第三十三条的规定，
经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

    对上能电气股份有限公司时任监事赵龙给予通报批评的处分。

    对于赵龙上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，

并向社会公开。

    公司董事、监事和高级管理人员对此处分决定书所涉及的问题高度重视，将

以此为戒，加强法律法规、部门规章和规范性文件的学习，提高规范运作意识。

在今后的工作中将严格遵守《公司法》、 证券法》、 上市公司信息披露管理办法》、

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范

运作指引》等相关规定，确保公司规范运作，董监高人员确保勤勉尽责，及时、

真实、完整、准确地履行上市公司信息披露义务，维护公司及中小股东权益，避

免以上事项再次发生。


    特此公告。


                                              上能电气股份有限公司董事会
                                                        2021 年 12 月 16 日