证券代码： 300827          证券简称：上能电气          公告编号：2022-011



                         上能电气股份有限公司

               第三届监事会第五次会议决议公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
     上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知
已于 2022 年 3 月 17 日通过邮件的方式送达。会议于 2022 年 3 月 28 日在以现场
结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。董事会秘
书陈运萍列席了本次监事会会议。会议由监事会主席刘德龙先生主持，本次会议
的召开符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    经监事会审议，形成决议如下：
    1、审议通过了《关于公司 2021 年度监事会工作报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2021
年度监事会工作报告》。
    2021 年度公司监事会按照法律、法规及《公司章程》的相关规定，审议了
公司报告期内的定期报告、对外投资、募集资金的使用情况等事项，同时定期检
查了公司内控制度的执行情况，勤勉尽职地履行了监事会的各项职责，维护了股
东尤其是中小股东的合法权益。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2021
年年度报告》中第十节“财务报告”的相关内容。
    经审议，监事会认为，公司编制的 2021 年度财务决算报告内容客观、真实
地反映了公司 2021 年的财务状况和经营成果。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    3、审议通过了《关于公司 2021 年年度报告全文及其摘要的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2021
年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》。
    经审议，监事会认为公司《2021 年年度报告》及《2021 年年度报告摘要》
内容真实、准确、完整地反映了公司 2021 年度的经营情况，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、审议通过了《关于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的
议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于公司 2021 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    5、审议通过了《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《2021
年度内部控制自我评价报告》。
    经审议，监事会认为公司内部控制自我评价报告全面、客观地反映了公司内
部控制体系的建立、完善和实际运行情况。报告期内，公司治理结构完善，内部
控制制度体系得到了有效执行。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    6、审议通过了《募集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《募
集资金 2021 年度存放与使用情况的专项报告》。
    经审议，监事会认为 2021 年度募集资金的存放与使用符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》和《募集资管理制度》的相关规定，不存在募集资金存
放、使用、管理及披露的违规情况。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    7、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于前次募集资金使用情况报告》。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    8、审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于开展外汇套期保值业务的公告》。
    经审议，监事会认为：公司开展外汇套期保值业务建立了有效的审批权限和
内部风险管理，并严格按照相关规定执行。公司开展外汇套期保值业务的主要目
的是为了规避外汇市场汇率波动带来的风险和不利影响，对冲汇率波动给公司利
润带来的不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    9、审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于使用部分自有资金进行现金管理的公告》。
    经审议，公司监事会认为：公司使用不超过 3 亿元的自有资金进行现金管理
有利于合理使用闲置自有资金，进一步提高资金的使用效益，增加公司的现金收
益，不影响公司正常生产经营，符合公司及全体股东的利益。所以我们一致同意
本次关于使用部分自有资金进行现金管理的审议事项。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    10、审议通过了《关于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
2022 年度审计机构的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的公
告》。
    经审议，监事会认为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在专业胜任能
力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面具备为公司服务的资质和要求，
拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作
的要求。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    11、审议通过了《关于 2022 年度公司董事、监事及高级管理人员的薪酬方
案的议案》；
    经审议，监事会认为公司 2022 年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案
符合公司经营规模、行业发展及当地水平。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    12、审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》；
    经审议，监事会认为公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案符合当前
公司的发展情况，有利于满足公司业务发展的需要，优化融资结构。
    本议案尚需提交公司 2021 年度股东大会审议。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    13、审议通过了《关于为子公司代为开具保函的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于为子公司代为开具保函的公告》。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    14、审议通过了《关于公司 2022 年度担保额度预计的议案》；
    具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的《关
于公司 2022 年度担保额度预计的公告》。
    表决结果：经审议，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、备查文件
    1、第三届监事会第五次会议决议；
    特此公告。
                                             上能电气股份有限公司监事会
                                                   2022 年 3 月 29 日