兴业证券股份有限公司
关于上能电气股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为上能
电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对上能电气 2021 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上能电气股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可【2020】370 号）核准，并经深圳证券交易所同意，上
能电气首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36 万股，每股面值人民币 1
元，发行价格为 21.64 元/股，募集资金总额为人民币 396,739,104.00 元，扣除
本次发行的发行费用人民币 40,637,421.51 元（不含税）后，募集资金净额为人
民币 356,101,682.49 元。
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 7 日对公司首次公
开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具苏公 W【2020】B021 号《验资报
告》。
公司按照规定对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后全部存放于
募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资
金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 49,307,669.33
减：本年投入金额 160,632,784.92
减：购买理财产品 493,000,000.00
减：结余转出 -
加：收回理财产品 678,000,000.00
加：利息收入、理财收益扣除手续费 4,872,990.44
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户金额 78,547,874.85
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，
制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用、
变更、管理与监督以及信息披露作出了明确的规定，从制度上保证了募集资金的
规范使用。
2020 年 4 月，公司会同保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中信银行无
锡惠山支行、兴业银行无锡惠山支行、中国建设银行股份有限公司无锡惠山支行、
无锡农村商业银行洛社支行、江苏银行无锡东林支行、交通银行无锡惠山支行（以
下简称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简
称“《三方监管协议》”）。对募集资金进行专户管理，《三方监管协议》与三方
监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
序
银行名称 账号 截至日余额 存储方式
号
1 中信银行无锡惠山支行 8110501013801508630 3,928,077.52 活期
2 兴业银行无锡惠山支行 408460100100131926 21,696,554.62 活期
中国建设银行股份有限公司
3 32050161715200001100 21,948,619.30 活期
无锡惠山支行
4 无锡农村商业银行洛社支行 019801230011992 30,712,861.99 活期
5 江苏银行无锡东林支行 27110188000199645 261,761.42 活期
合计 78,547,874.85
注： 交通银行无锡惠山支行的募集资金专户已全部补充流动资金，并于 2020 年 7 月
14 日注销，结余 11,176.63 元，系“补充营运资金项目”结项，结余资金补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司闲置募集资金购买理财产品本金余额为
14,000,000.00 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附件 1：《募集资金使用情况表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金的存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，
对募集资金进行了专户存储和专项使用、募集资金投资项目的实施地点及预计可
使用状态变更情况的审批程序合法合规，不存在违规使用募集资金的情况，有关
募集资金存放与使用情况的信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2021
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
唐 涛 余银华
兴业证券股份有限公司
2022 年 3 月 28 日
附表 1： 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 35,610.17 16,063.28
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
已 累计投入 募
累计变更用途的募集资金总额 0 27,216.42
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已变募集资金 截至期末累 截 至期末投 资
调 整 后 投 本年度投入 项 目 达 到 预 定 可 本年度实现 是 否 达 到 项目可行性是否
承诺投资项目 更项目（含 承 诺 投 资 计投入金额 进 度（% ）(3)
资总额（1）金额 使用状态日期 的效益 预计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 (2) ＝(2)/(1)
承诺投资项目
1. 高 效 智 能 型 逆 变 器
否 11,202.84 11,202.84 6,850.68 8,956.96 79.95 已达到可使用状态 409.64 不适用 否
产业化项目
2. 储 能 双 向 变 流 器 及
储能系统集成产业化 否 8,442.78 8,442.78 6,075.34 6,567.80 77.79 已达到可使用状态 468.69 不适用 否
项目
3.研发中心建设项目 否 7,213.55 7,213.55 2,073.76 4,285.80 59.41 已达到可使用状态 不适用 不适用 否
4.营销网络建设项目 否 2,866.00 2,866.00 1,063.51 1,520.86 53.07 2022 年 6 月 不适用 不适用 否
5.补充营运资金 否 5,885.01 5,885.01 - 5,885.01 100.00 已达到可使用状态 不适用 -
承诺投资项目小计 - 35,610.17 35,610.17 16,063.28 27,216.42 — - 878.33 - -
超募资金投向
合计 - 35,610.17 35,610.17 16,063.28 27,216.42 — - 878.33 - -
由于全球新冠疫情的爆发，营销网络建设项目在实施过程中受到影响，无法在计划时间内达到预定可使用状态。公司的三届董事会第四
未达到计划进度或预
次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的公告》，为了确保“营销网络建设项目”建设质量，结合项目当前的实施进度，在不改变
计收益的情况和原因
项目的建设内容、实施主体、募集资金用途及投资规模的前提下，经过审慎研究，公司决定将募投项目“营销网络建设项目”达到预计
（分具体项目）
可使用状态时间从 2021 年 12 月延期至 2022 年 6 月。（具体内容详见巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn），公告编号：2021-091）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，公司原计
募集资金投资项目实
划在拟在现有场地中预留 1,000 平米作为营销网络无锡总部，另在安徽、浙江、山东、江西、河北、湖南、湖北、山西、黑龙江、新疆
施地点变更情况
设立 10 处办公室。变更后，营销网络实施地点保留无锡总部，新设阿联酋、西班牙和印度。
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
公司首次公开发行股票募集资金到位前，截至 2020 年 4 月 30 日，公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为 1,371.28 万元。
募集资金投资项目先
募集资金到位后，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募
期投入及置换情况
集资金置先期投入的资产资金 1,371.28 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
公司已完成补充营运资金项目，累计投入 5,885.01 万元，结余资金 1.12 万元（系产生的利息，已全部永久补充流动资金）。
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 截至 2021 年 12 月 31 日，除使用 1,400 万元闲置募集资金购买江苏银行苏银理财启源融汇现金 1 号理财产品外，其余募集资金存放于
用途及去向 公司募集资金专用账户内。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
