证券代码：300827        证券简称:上能电气        公告编号：2022-021



                       上能电气股份有限公司
                关于召开2021年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
                          上能电气股份有限公司
载、误导性陈述或重大遗漏。
                  关于提请召开公司 2021 年度股东大会的议案



      根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关
  规定，经上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会
  议审议通过，决定于2022年04月29日（星期五）下午14:00召开2021年度股东
  大会，现将本次会议事项通知如下：

      一、召开会议的基本情况
      1、股东大会届次：2021年度股东大会
      2、股东大会的召集人：公司第三届董事会
      3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关
  于提请召开公司2021年度股东大会的议案》，本次股东大会召集程序符合有关法
  律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
      4、会议召开的日期、时间：
      （1）现场会议时间：2022年04月29日（星期五），下午14:00；
      （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
  2022年04月29日（星期五）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过
  深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年04月29日（星期五）
  9:15-15:00期间的任意时间。
      5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
      （1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。
      （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
  联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的
一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
    6、会议的股权登记日：2022 年 04 月 25 日（星期一）。
    7、出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日 2022 年 04 月 25 日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分
公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的见证律师及相关人员；
    8、会议地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
    二、会议审议事项
                                                           备注
      提案编码                提案名称              该列打勾的栏目可以
                                                           投票
       100              总议案：除累积投票提案外
                                                            √
                    的所有提案

 非累积投票提案
                    《关于公司 2021 年度董事会工
      1.00                                                  √
                    作报告的议案》
                    《关于公司 2021 年度监事会工
      2.00                                                  √
                    作报告的议案》
                    《关于公司 2021 年度财务决算
      3.00                                                  √
                    报告的议案》
                    《关于公司 2021 年年度报告全
      4.00                                                  √
                    文及其摘要的议案》
                    《关于公司 2021 年度利润分配
      5.00          及资本公积金转增股本预案的议            √
                    案》
                  《关于前次募集资金使用情况报
      6.00                                                √
                  告的议案》
                  《关于续聘公证天业会计师事务
      7.00        所（特殊普通合伙）为公司 2022           √
                  年度审计机构的议案》
                  《关于公司及子公司向银行申请
      8.00                                                √
                  综合授信额度的议案》

                  《关于 2022 年度公司董事、监事
      9.00        及高级管理人员的薪酬方案的议            √
                  案》
                  《关于变更注册资本及修改<公
      10.00                                               √
                  司章程>的议案》
                  《关于修订公司<独立董事工作
      11.00                                               √
                  制度>的议案》
    特别说明：
    1、议案10、11为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过；其余议案均为普通决议
事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的
二分之一以上表决通过。此外，公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
    2、议案5、6、7、8、9属于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资
者单独计票，上述议案均由独立董事发表了明确同意的独立意见。
    3、上述提案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议
审议通过，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
    三、会议登记等事项
  1、会议登记方式：现场、信函或传真方式，本次会议不接受电话登记。
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及
身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理
人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法
定代表人证明书办理登记手续；
  （2）自然人股东须持本人身份证原件、股东账户卡办理登记手续；委托代
理人的，还须持出席人身份证原件及复印件、委托人授权委托书原件；
  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真须在2022年04
月26日下午17:00 前送达，登记时间以收到信函或传真时间为准（传真登记
请发送传真后电话确认）。
    2、登记时间:2022年04月26日上午9:00-11:00，下午13:00-17:00。
    3、登记地点以及信函邮件地址：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电
气股份有限公司证券部。如通过信函方式登记，信封上请注明“年度股东大
会”字样。
    4、出席现场表决的与会股东及股东代表食宿费及交通费自理。
    5、会议联系方式:
    联系人：万迎花、蒋田田
    电话：0510-83691198
    传真：0510-85161899
    邮政编码：214174
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作见附件 1。
    五、备查文件
    1、第三届董事会第五次会议决议；
    2、第三届监事会第五次会议决议；


特此公告。




                                           上能电气股份有限公司董事会
                                                  2022 年 3 月 29 日
附件 1：
                      参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350827          投票简称：上能投票
    2、提案设置及意见表决：本次年度股东大会的提案为非累积投票提案，填
报表决意见：同意、反对、弃权。
    3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过本所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022 年 04 月 29 日（星期五）的交易时间，即 9:15—9：25，
9：30—11:30 和 13:00—15:00。
    2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过本所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 04 月 29 日（现场会议召开当
日），9:15—15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“本
所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。
附件2：授权委托书


    兹委托                 先生/女士（身份证号码：                   ）
代表我个人（单位）出席上能电气股份有限公司于2022年04月29日召开的2021
年度股东大会，并代表本人（单位）依照以下指示对下列提案投票。若本人
（单位）没有对表决意见作具体指示的，受托人可行使酌情裁量权，以其认
为适当的方式投票同意或反对或弃权。本人（单位）对下述提案的投票意见
如下：（请在相应表决意见栏“√”）
    提案编码               提案名称          备注      同意   反对   弃权
                                          该列打勾的
                                          栏目可以投
                                              票
       100          总议案：除累积投票
                                               √
                     提案外的所有提案

 非累积投票提案
                    《关于公司 2021 年
      1.00          度董事会工作报告的         √
                    议案》
                    《关于公司 2021 年
      2.00          度监事会工作报告的         √
                    议案》
                    《关于公司 2021 年
      3.00          度财务决算报告的议         √
                    案》
                    《关于公司 2021 年
      4.00          年度报告全文及其摘         √
                    要的议案》
                    《关于公司 2021 年
      5.00                                     √
                    度利润分配及资本公
                 积金转增股本预案的
                 议案》
                 《关于前次募集资金
     6.00        使用情况报告的议           √
                 案》
                 《关于续聘公证天业
                 会计师事务所（特殊
     7.00        普通合伙）为公司           √
                 2022 年度审计机构的
                 议案》

                 《关于公司及子公司
     8.00        向银行申请综合授信         √
                 额度的议案》
                 《关于 2022 年度公
                 司董事、监事及高级
     9.00                                   √
                 管理人员的薪酬方案
                 的议案》
                 《关于变更注册资本
     10.00       及修改<公司章程>的
                 议案》
                 《关于修订公司<独
     11.00       立董事工作制度>的
                 议案》
注意：请在对提案投票时打“√”，“同意”、“反对”、 “弃权”只能择其一，
同时在两个选项打“√”的、错填、字迹无法辨的，均视为弃权。

委托人名称

委托人股东账号
委托人（签名）
（法人股东则由
法定代表人签名
并加盖公章）
委托人持有股数
和持股性质

受托人姓名

受托人身份证号
码

委托日期                  2022 年   月   日


有效期限         自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
附件3：股东登记表


股东姓名或名称


身份证号码/
营业执照号码

股东账号                                   持股数量

联系电话                                   电子邮箱

联系地址                                   邮政编码

                                           代理人身份证
代理人姓名
                                           号码

发言意向及要点：




股东签字（法人股东则由法定代表人签名并加盖公章）：




                                           年     月      日

   附注：
     1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。
     2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022年04月26日17时之前以邮
 寄或邮件方式（信封请注明“股东大会”字样）送达公司证券部，并请进行电
 话确认（不接受电话登记）。
     3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在“发言意向及要点”栏表明您的
 发言意向及要点，并注明所需的时间。因股东大会时间有限，股东发言由本
 公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及
 要点的股东均能在本次股东大会上发言。
 附件提交：身份证、营业执照、股东账户卡、持股证明。