兴业证券股份有限公司
关于上能电气股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：上能电气
保荐代表人姓名：唐涛 联系电话：025-84661585
保荐代表人姓名：余银华 联系电话：025-84661595
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 2 日
2
（3）培训的主要内容 上市公司股东、董监高合规减持及
上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．稳定股价的承诺 是 不适用
3．持股 5%以上股东的减持意向 是 不适用
4. 股份回购的承诺 是 不适用
5. 违反承诺的补救措施 是 不适用
6. 填补被摊薄即期回报的措施及
是 不适用
承诺
7.关于社保公积金的承诺 是 不适用
8.利润分配的承诺 是 不适用
9.避免资金占用的承诺 是 不适用
10. 关于关联交易的承诺 是 不适用
11.避免同业竞争承诺 是 不适用
12.实际控制人无条件全额承担赔
是 不适用
偿的承诺函
13. 关于持续满足债券余额不高
是 不适用
于净资产 50%的承诺
14.关于发行可转债认购意向的承
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
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2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
1、上能电气因股价异常波动，于 2021
年 7 月 29 日收到深交所关注函，公司
进行了停牌核查并于 2021 年 8 月 7 日
对关注函进行了回复，相关情况公司已
进行公告。
2、上能电气时任监事赵龙因减持公司
股票超出减持计划数量上限，分别于
3.其他需要报告的重大事项 2021 年 11 月 27 日收到江苏证监局《江
苏证监局关于对赵龙采取出具警示函
措施的决定》（措施决定书[2021]145
号）、于 2021 年 12 月 15 日收到深交所
《关于对赵龙给与通报批评处分的决
定》（深证上[2021]1285 号）。公司监事
会已于 2021 年 10 月 13 日进行换届选
举，赵龙不再担任监事职务。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于上能电气股份有限公司 2021
年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
唐 涛
保荐代表人（签字）：
余银华
兴业证券股份有限公司
2022 年 3 月 28 日
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