证券代码：300827         证券简称:上能电气         公告编号：2022-052

  债券代码：123148         债券简称：上能转债




                      上能电气股份有限公司
          关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
                          上能电气股份有限公司
载、误导性陈述或重大遗漏。
                  关于提请召开公司 2021 年度股东大会的议案



      根据《中华人民共和国公司法》和《上能电气股份有限公司章程》有关
  规定，经上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会
  议审议通过，决定于2022年09月08日（星期四）下午14:00召开2022年第一次
  临时股东大会，现将本次会议事项通知如下：

      一、召开会议的基本情况
      1、股东大会届次：2022年第一次临时股东大会
      2、股东大会的召集人：公司第三届董事会
      3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关
  于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会召集程序符合有
  关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
      4、会议召开的日期、时间：
      （1）现场会议时间：2022年09月08日（星期四），下午14:00；
      （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
  2022年09月08日（星期四）9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00；通过
  深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年09月08日（星期四）
  9:15-15:00期间的任意时间。
      5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
      （1）现场投票：股东本人出席会议或通过授权委托其代理人出席现场会议。
    （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互
联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在前述网络投票
时间内通过上述系统行使表决权。同一表决票只能选择现场、网络表决方式中的
一种，同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。
    6、会议的股权登记日：2022 年 09 月 02 日（星期五）。
    7、出席对象：
    （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
    于股权登记日 2022 年 09 月 02 日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分
公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委
托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
    （2）公司董事、监事和高级管理人员；
    （3）公司聘请的见证律师及相关人员；
    8、会议地点：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电气股份有限公司会议室。
    二、会议审议事项

                                                           备注
      提案编码                提案名称              该列打勾的栏目可以
                                                           投票
       100              总议案：除累积投票提案外
                                                            √
                    的所有提案

 非累积投票提案

                    《关于<上能电气股份有限公司
      1.00          2022 年限制性股票激励计划（草          √
                    案）>及其摘要的议案》

                    《关于<上能电气股份有限公司
      2.00          2022 年限制性股票激励计划实施          √
                    考核管理办法>的议案》

                    《关于提请股东大会授权董事会
      3.00          办理公司 2022 年限制性股票激           √
                    励计划相关事宜的议案》
    特别说明：
    1、议案1、2、3均为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上表决通过。
    2、议案1、2、3属于影响中小投资者利益的重大事项，将对中小投资者单独
计票，上述议案均由独立董事发表了明确同意的独立意见。
    3、上述提案已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议
审议通过，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）
的相关公告。
    4、根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会审
议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。
根据该规定，独立董事权小锋受其他独立董事的委托作为征集人，向全体股东对
本次股东大会审议的议案1、2、3征集投票权。有关征集投票权的时间、方式、
程序等具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）的
《独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2022-051）。
    三、会议登记等事项
    1、会议登记方式：现场、信函或传真方式，本次会议不接受电话登记。
  （1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及
身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理
人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法
定代表人证明书办理登记手续；
  （2）自然人股东须持本人身份证原件、股东账户卡办理登记手续；委托代
理人的，还须持出席人身份证原件及复印件、委托人授权委托书原件；
  （3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真须在2022年09
月05日下午17:00 前送达，登记时间以收到信函或传真时间为准（传真登记
请发送传真后电话确认）。
    2、登记时间:2022年09月05日上午9:00-11:00，下午13:00-17:00。
    3、登记地点以及信函邮件地址：江苏省无锡市惠山区和惠路6号上能电
气股份有限公司证券部。如通过信函方式登记，信封上请注明“股东大会”
字样。
    4、出席现场表决的与会股东及股东代表食宿费及交通费自理。
    5、会议联系方式:
    联系人：陈运萍
    电话：0510-83691198
    传真：0510-85161899
    邮政编码：214174
    四、参加网络投票的具体操作流程
    在 本 次 股 东 大 会上 ， 股 东可 以 通 过 深交 所 交 易 系统 和 互 联 网投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作见附件 1。
    五、备查文件
    1、第三届董事会第九次会议决议；
    2、第三届监事会第九次会议决议；


    特此公告。




                                                     上能电气股份有限公司董事会
                                                              2022 年 8 月 19 日
附件 1：
                      参加网络投票的具体操作流程


    一、网络投票的程序
    1、投票代码：350827          投票简称：上能投票
    2、提案设置及意见表决：本次年度股东大会的提案为非累积投票提案，填
报表决意见：同意、反对、弃权。
    3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达
相同意见。
    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
    二、通过本所交易系统投票的程序
    1、投票时间：2022 年 09 月 08 日（星期四）的交易时间，即 9:15—9：25，
9：30—11:30 和 13:00—15:00。
    2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三、通过本所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 09 月 08 日（现场会议召开当
日），9:15—15:00。
    2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“本
所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投
票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。
附件2：授权委托书


    兹委托              先生/女士（身份证号码：                       ）
代表我个人（单位）出席上能电气股份有限公司于2022年09月08日召开的2022
年第一次临时股东大会，并代表本人（单位）依照以下指示对下列提案投票。
若本人（单位）没有对表决意见作具体指示的，受托人可行使酌情裁量权，
以其认为适当的方式投票同意或反对或弃权。本人（单位）对下述提案的投
票意见如下：（请在相应表决意见栏“√”）

    提案编码            提案名称             备注       同意   反对   弃权

                                           该列打勾的
                                           栏目可以投
                                              票
       100        总议案：除累积投票
                                               √
                    提案外的所有提案

 非累积投票提案

                  《关于<上能电气股
                  份有限公司 2022 年
      1.00        限制性股票激励计划           √
                  （草案）>及其摘要的
                  议案》

                  《关于<上能电气股
                  份有限公司 2022 年
      2.00        限制性股票激励计划           √
                  实施考核管理办法>
                  的议案》

                  《关于提请股东大会
                  授权董事会办理公司
      3.00                                     √
                  2022 年限制性股票激
                  励计划相关事宜的议
                 案》

注意：请在对提案投票时打“√”，“同意”、“反对”、 “弃权”只能择其一，
同时在两个选项打“√”的、错填、字迹无法辨的，均视为弃权。

委托人名称

委托人股东账号

委托人（签名）
（法人股东则由
法定代表人签名
并加盖公章）

委托人持有股数
和持股性质

受托人姓名

受托人身份证号
码

委托日期                         2022 年   月    日


有效期限                自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
附件3：股东登记表


股东姓名或名称


身份证号码/
营业执照号码

股东账号                                   持股数量

联系电话                                   电子邮箱

联系地址                                   邮政编码

                                           代理人身份证
代理人姓名
                                           号码

发言意向及要点：




股东签字（法人股东则由法定代表人签名并加盖公章）：




                                           年     月      日

   附注：
     1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。
     2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2022年09月05日17时之前以邮
 寄或邮件方式（信封请注明“股东大会”字样）送达公司证券部，并请进行电
 话确认（不接受电话登记）。
     3、如股东拟在本次股东大会上发言，请在“发言意向及要点”栏表明您的
 发言意向及要点，并注明所需的时间。因股东大会时间有限，股东发言由本
 公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及
 要点的股东均能在本次股东大会上发言。
 附件提交：身份证、营业执照、股东账户卡、持股证明。