证券代码：300827           证券简称：上能电气          公告编号：2022-061

债券代码：123148           债券简称：上能转债

                       上能电气股份有限公司

 关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及

            激励对象买卖公司股票情况的自查报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 19 日召开了第
三届董事会第九次会议，审议通过了《关于<上能电气股份有限公司 2022 年限制
性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2022 年 8 月 22
日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网上披露相关公告。
    根据《上市公司股权激励管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，公司通过向中国证券登记结算有限公司深圳分公
司（以下简称“结算公司”）查询，公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）的内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6
个月（即 2022 年 2 月 22 日至 2022 年 8 月 22 日，以下简称“自查期间”）买卖
公司股票情况进行了自查，具体情况如下：
    一、核查的范围与程序
    1、核查对象为公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象。
    2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了公司《内幕信息知情人登记表》。
    3、公司向结算公司就核查对象在激励计划草案公布前 6 个月买卖公司股票
情况进行了查询确认，并由结算公司出具了查询证明。
    二、核查对象买卖本公司股票的情况说明
    根据结算公司 2022 年 9 月 6 日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查
询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下列对象外，其余核查
对象在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：
    1、内幕信息知情人
    经核查，自查期间共有段育鹤、陈敢峰、李建飞 3 名内幕信息知情人存在交
易公司股票的行为，上述内幕信息知情人未参与本次激励计划，其减持公司股票
的行为已对外公开披露，详见公司于 2022 年 7 月 1 日在巨潮资讯网上披露的《关
于公司部分董事、高级管理人员减持公司股份的预披露公告》（公告编号：
2022-044），其在交易公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相
关信息，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
    2、除上述核查对象外的激励对象
    经核查，在自查期间，除上述核查对象外，共有 17 名激励对象买卖过本公
司股票，其在买卖公司股票前未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，
激励对象在自查期间进行的股票买卖行为是基于其对二级市场行情、市场公开信
息及个人判断而进行的操作，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
       三、结论意见
    综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披
露及内幕信息管理的相关制度，在本次激励计划草案首次公开披露前 6 个月内，
未发现激励计划内幕信息知情人和激励对象利用本次激励计划有关的内幕信息
买卖公司股票的行为，所有激励对象的行为均符合相关规定，不存在内幕交易行
为。
       四、备查文件
    1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
    2、《股东股份变更明细清单》；


       特此公告。




                                              上能电气股份有限公司董事会
                                                      2022 年 9 月 6 日