证券代码： 300827           证券简称：上能电气            公告编号：2022-066

债券代码：123148           债券简称：上能转债

                        上能电气股份有限公司

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
                     名单（授予日）的核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
     上能电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于
2022 年 9 月 13 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，审议通过了《关于
向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简
称“《业务办理》”）等法律法规和相关规范性文件，以及《上能电气股份有限公
司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》和《公司章程》的相关规定，公司监事
会对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至首次授予日）进
行审核，发表核查意见如下：
    1、本次拟授予的激励对象与公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的
《上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对
象一致；
    2、本激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励
对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、本激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人
员、中层管理人员、核心技术/业务人员（不包括独立董事、监事、单独或合计
持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女）及董事
会认为需要激励的其他人员。
    4、本次激励计划激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规
范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条
件，符合《上能电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》规定的
激励对象范围。
    特此公告。




                                            上能电气股份有限公司监事会
                                                    2022 年 9 月 13 日