国金证券股份有限公司

                    关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

               使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

      国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为河南金丹
乳酸科技股份有限公司（以下简称“金丹科技”或“发行人”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律法规和规范性文件的规定，对金丹科技将闲置募集资金进行现金管
理事项进行了审慎核查，核查意见如下：


       一、募集资金基本情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准河南金丹乳酸科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》 证监许可[2020]413 号）核准，并经深圳证券交易所同意，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,830.00 万股，发行价格为人民币 22.53
元/股，募集资金总额为人民币 63,759.90 万元，扣除发行费用后募集资金净额为
人民币 54,168.18 万元，上述募集资金已于 2020 年 4 月 17 日全部到位，大华会
计师事务所（特殊普通合伙）已于 2020 年 4 月 17 日对发行人募集资金的资金到
位情况进行了审验，并出具“大华验字[2020]000163 号”《验资报告》。公司已对
募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方
监管协议。


       二、募集资金投资项目基本情况
      根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的首次公开发行股票募集资
金投资项目及募集资金使用计划如下：
序号             项目名称               投资总额（万元）     募集资金投资额（万元）
       年产 5 万吨高光纯 L-乳酸工程项
  1                                              30,906.00                  30,906.00
       目
       年产 1 万吨聚乳酸生物降解新材
  2                                               5,262.18                   5,262.18
       料项目
  3    补充流动资金                        18,000.00            18,000.00
  -    合计                                54,168.18            54,168.18


      募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前，公司正按照募集资金使用
计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投资项目的实际建设进
度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。


      三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

      （一）管理目的

      为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生
产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金
收益，为公司及股东获取更多的回报。

      （二）额度及期限

      公司拟使用闲置募集资金不超过3.5亿元（含本数）进行现金管理，上述资
金额度自股东大会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

      （三）投资产品品种范围

      为控制投资风险，闲置募集资金拟投资的产品仅限于投资期限不超过12个月
的保本型理财产品（包括但不限于购买银行理财产品或结构性存款、协定存款、
通知存款、定期存单等），且符合下列条件：

      1.安全性高，满足保本要求；

      2.流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

      3.投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或
用作其他用途。

      （四）实施方式

      公司授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包
括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选
择委托理财产品品种、签署合同及协议等，公司财务部门组织实施。该授权自股
东大会审议通过之日起12个月内有效。

    （五）收益分配方式

    全部收益归公司所有。

    （六）信息披露

    公司将按照《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板信息披露业务
备忘录第1号-超募资金及闲置募集资金使用》等相关要求，及时履行信息披露义
务。


       四、对公司日常经营的影响
    公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的进
度和确保资金安全的前提下进行的，不影响公司募集资金投资项目开展和正常的
生产经营；同时，通过适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投
资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。不存在与募集资金投资项目的实施计
划相互抵触的情形，同时也不存在变相改变募集资金投向的情形。


       五、投资风险及风险控制措施

    公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到
市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟制定如下措施：

    1.在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置募集资金情况，
针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。

    2.公司财务部、审计部和证券部进行事前审核与评估风险，及时关注投资产
品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
    3.公司审计部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

    4.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请
专业机构进行审计。

    5.公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。


    六、履行的内部程序情况
    2020年6月15日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。独立董事发
表了同意的独立意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。


    七、保荐机构核查意见
    经核查，保荐机构认为：
    金丹科技本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第四届董事
会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过，尚需股东大会审议通过，独
立董事均发表了明确的同意意见。公司履行了投资决策的审批程序，审批程序符
合《公司章程》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等相关规定。
    保荐机构对公司本次事项无异议。
   （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限
公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》签章页）




保荐代表人：
                      解 明                    宋乐真




                                                 国金证券股份有限公司


                                                        年   月    日