国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司

                       持续督导期间之定期现场检查报告


保荐机构名称：国金证券股份有限公司       被保荐公司简称：              金丹科技
保荐代表人姓名：解明                     联系电话：                   021-68826801
保荐代表人姓名：宋乐真                   联系电话：                   021-68826801
现场检查人员姓名：解明、朱垚鹏、姚洁茹
现场检查对应期间：2020 年 1 月-10 月
现场检查时间：2020 年 10 月 26 日-2020 年 11 月 7 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                   是              否               不适用
现场检查手段：核查公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查了董监高变动资料及相
关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房；核查控股股东及实际控制人其他投资情况、
高管兼职情况；核查公司财产权属证明、财务会计制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规           √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行             √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资
料是否保存完整                                   √
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人
员签名确认                                       √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和本所相关业
务规则履行职责                                   √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务                                                               √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
化，是否履行了相应程序和信息披露义务                                                 √
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
面是否独立                                       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存
在同业竞争                                       √
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门；核查审计部门人员资料；核查
内部审计计划、内部审计报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并
设立内部审计部门（如适用）                       √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审            √
计制度并设立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成
是否合规（如适用）                          √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报
告等（如适用）                              √
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的重
大问题等（如适用）                          √
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用）                                        √
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适
用）                                        √
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内
部审计工作计划（如适用）                    √
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审
计工作报告（如适用）                        √
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
会提交一次内部控制评价报告（如适用）        √
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业
务等事项是否建立了完备、合规的内控制度      √
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，与公告相关的会议
记录、审批流程、用印记录；查阅了深交所相关网站。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致        √
2.公司已披露的内容是否完整                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或
者取得重要进展                              √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事
项                                          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是否符合公司信息披露管理制度的相关规
定                                          √
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所
互动易网站刊载                              √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况

现场检查手段：查阅了关联交易管理相关制度、核查关联方清单；核查公司用章登记管理记录、
银行对账单；核查公司大额资金往来。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金
或者其他资源的制度                          √
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者
其他资源的情形                              √
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了
相应的信息披露义务                          √
4.关联交易价格是否公允                      √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形          √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相
应的信息披露义务                                                            √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
不清偿被担保债务等情形                                                      √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
重新履行了相应的审批程序和披露义务                                          √
（五）募集资金使用
现场检查手段：核查募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账户明细表及银
行对账单；核查募集资金专项报告；查看募投项目实施情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三
方监管协议                                  √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行          √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规
进行委托理财等情形                          √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先
投入、改变实施地点等情形                    √
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资                                                                      √
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符      √
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重
大风险                                      √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告，计算分析公司业绩情况；查阅行业研究报告，同行业
上市公司定期报告，与公司进行对比分析；就相关财务事项对公司相关人员进行访谈，与会计师
进行沟通。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
存在明显异常                                 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；查
阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；对公司相关人员等进行访谈。
1.公司是否完全履行了相关承诺                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺             √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关“三会”文件等；查阅公司对外投资管理制度、内
部控制制度、重大合同及相关审批文件；查阅行业研究报告、政策文件、对公司部分董事、监事、
高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
露                                           √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
披露                                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景
及合理原因                                   √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否
不存在重大变化或者风险                       √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化
或者风险                                     √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在
的问题是否已按相关要求予以整改                                                √
二、现场检查发现的问题及说明

     无。
（本页无正文，为国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司持
续督导期间之定期现场检查报告签字盖章页）




    保荐代表人：
                     解明                  宋乐真




                                                    国金证券股份有限公司


                                                        年     月     日