北京植德律师事务所
关于河南金丹乳酸科技股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会的
法律意见书
植德京(会)字[2022]0110 号
致：河南金丹乳酸科技股份有限公司（贵公司）
北京植德律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出
席并见证贵公司 2022 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。
本所律师参加本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上
市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《律师事务所从事证券
法律业务管理办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证
券法律业务执业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）等相关
法律、法规、规章、规范性文件及《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出
席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。
对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：
1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员
资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案
1
内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东
资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认
证；
3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及
的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。
本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。
本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理
办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章、规范性文件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关
文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次会议由贵公司第四届董事会第二十三次会议决定召开并由董事
会 召 集 。 贵 公 司 董 事 会 于 2022 年 7 月 26 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.szse.cn）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开发布了《河
南金丹乳酸科技股份有限公司关于召开公司2022年第一次临时股东大会通知的
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公告》（以下简称“会议通知”），该通知载明了本次会议的召开时间、地点、表
决方式、召集人、召开方式、审议事项、股权登记日、有权出席会议的对象、提
交会议审议的事项、贵公司联系地址、联系人、本次会议的登记方法、参加网络
投票的具体操作流程等事项，并说明了全体股东均有权出席股东大会，并可以以
书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
（二）本次会议的召开
贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于2022年8月10日（星期三）下午14:30在河南省郸城县
金丹大道08号公司会议室如期召开，由贵公司董事长张鹏主持。
本次会议网络投票时间为2022年8月10日，其中，通过深圳证券交易所交易
系 统 进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 2022 年 8 月 10 日 9:15-9:25 ， 9:30-11:30 和
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2022年8月
10日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
经查验，贵公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、
规章和规范性文件以及贵公司章程召集本次会议，本次会议召开的时间、地点、
方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。
综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法规、规章、规范
性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
3
二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格
本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、法规、规章、规范性文件、
《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。
根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东
代理人提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、深圳证券信息有限公司反馈
的网络投票统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所
律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计14人，
代表股份95,734,722股，占贵公司有表决权股份总数的52.9933％。
除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、
监事、高级管理人员及本所经办律师。
经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、法规、规章、规范性文件、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东
资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
三、本次会议的表决程序和表决结果
经查验，本次会议依照法律、法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》
及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了
逐项审议，表决结果如下：
（一）表决通过了《关于部分募投项目扩大产能、调整投资金额并变更实
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施主体的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
（二）表决通过了《关于变更部分募集资金用途并使用节余募集资金的议
案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
（三）表决通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件
的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
5
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（四）表决通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
本议案需要分项表决，具体分项表决情况如下：
1.本次发行证券的种类
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
2.发行规模
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
6
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
3.票面金额和发行价格
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
4.债券期限
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
5.票面利率
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,728,522股，占出席会议所有股东所持股份的99.9935％；
反对6,200股，占出席会议所有股东所持股份的0.0065％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,326,340股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7342％；反对6,200股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2658％；弃权0股
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（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
6.还本付息的期限和方式
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
7.转股期限
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
8.初始转股价格的确定
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
8
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
9.转股价格的调整方式及计算公式
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
10.转股价格向下修正条款
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
11.转股股数确定方式
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
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（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
12.赎回条款
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
13.回售条款
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
14.转股年度有关股利的归属
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
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（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
15.发行方式及发行对象
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
16.向原股东配售的安排
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
17.债券持有人会议相关事项
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
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（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
18.转股价格不得向上修正
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
19.构成可转债违约的情形、违约责任及其承担方式以及可转债发生违约后
的诉讼、仲裁或其他争议解决机制
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
20.本次募集资金用途
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
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99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
21.担保事项
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
22.募集资金存管
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
23.评级事项
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
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99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
24.本次发行方案的有效期
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案的各项子议案均涉及特别决议事项，均已经出席股东大会的股东（股
东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
（五）表决通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分
析报告的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
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（六）表决通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（七）表决通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
可行性分析报告的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（八）表决通过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报
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与公司拟采取填补措施及相关主体承诺的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（九）表决通过了《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（十）表决通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
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总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（十一）表决通过了《关于未来三年（2022-2024年）股东分红回报规划的
议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（十二）表决通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理向不特定对
象发行可转换公司债券相关事宜的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
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总表决情况：同意95,729,722股，占出席会议所有股东所持股份的99.9948％；
反对5,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0052％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,327,540股，占出席会议的中小股东所持股份的
99.7856％；反对5,000股，占出席会议的中小股东所持股份的0.2144％；弃权0股
（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案涉及特别决议事项，已经出席股东大会的股东（股东代理人）所持表
决权的2/3以上通过。
（十三）表决通过了《关于制订/修订公司相关治理制度的议案》
本议案需要分项表决，具体分项表决情况如下：
1.《关于制订公司<关联交易制度>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,674,962股，占出席会议所有股东所持股份的99.9376％；
反对59,760股，占出席会议所有股东所持股份的0.0624％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,272,780股，占出席会议的中小股东所持股份的
97.4380％；反对59,760股，占出席会议的中小股东所持股份的2.5620％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
2.《关于修订公司<募集资金使用管理制度>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,674,962股，占出席会议所有股东所持股份的99.9376％；
反对59,760股，占出席会议所有股东所持股份的0.0624％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
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中小股东总表决情况：同意2,272,780股，占出席会议的中小股东所持股份的
97.4380％；反对59,760股，占出席会议的中小股东所持股份的2.5620％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
3.《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,674,962股，占出席会议所有股东所持股份的99.9376％；
反对59,760股，占出席会议所有股东所持股份的0.0624％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,272,780股，占出席会议的中小股东所持股份的
97.4380％；反对59,760股，占出席会议的中小股东所持股份的2.5620％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
4.《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,674,962股，占出席会议所有股东所持股份的99.9376％；
反对59,760股，占出席会议所有股东所持股份的0.0624％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：同意2,272,780股，占出席会议的中小股东所持股份的
97.4380％；反对59,760股，占出席会议的中小股东所持股份的2.5620％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
5.《关于修订公司<独立董事工作制度>的议案》
本议案不涉及关联股东回避表决的情况。
总表决情况：同意95,674,962股，占出席会议所有股东所持股份的99.9376％；
反对59,760股，占出席会议所有股东所持股份的0.0624％；弃权0股（其中，因未
投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
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中小股东总表决情况：同意2,272,780股，占出席会议的中小股东所持股份的
97.4380％；反对59,760股，占出席会议的中小股东所持股份的2.5620％；弃权0
股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
该议案的第3、4项子议案均涉及特别决议事项，均已经出席股东大会的股东
（股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。
本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议
表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公
布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决
结果。
经查验，上述第一项、第二项议案及第十三项议案的第1项、第2项、第5项
子议案经出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的过半数通过；上
述第三项至第十二项议案、第十三项议案的第3项、第4项子议案经出席本次会议
的股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。
综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规
范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论性意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、法
规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席本次会
20
议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
本法律意见书一式贰份。
21
（此页无正文，为《北京植德律师事务所关于河南金丹乳酸科技股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页）
北京植德律师事务所
负 责 人
龙海涛
经办律师
郑超
黄彦宇
2022 年 8 月 10 日
22
