光大证券股份有限公司
                 关于金现代信息产业股份有限公司
                   持续督导期间定期现场检查报告


深圳证券交易所：


    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关文件的规定，结合金
现代信息产业股份有限公司（以下简称“金现代”或“公司”）的持续督导工作进展，
我公司委派项目组于 2020 年 12 月 28 日 - 2020 年 12 月 30 日对金现代进行了为

期 3 天的现场检查。现将有关情况报告如下：


保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：金现代
保荐代表人姓名：孙丕湖                 联系电话：010-56513159
保荐代表人姓名：任永刚                 联系电话：021-22167365
现场检查人员姓名：任永刚
现场检查对应期间：2020 年
现场检查时间：2020 年 12 月 28 日至 2020 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                  现场检查意见
（一）公司治理                                       是       否     不适用
现场检查手段：
对公司董事会秘书进行访谈了解公司治理情况；查阅公司三会资料；查阅公司章
程、公司各项治理制度等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规               √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完         √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                     √
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
                                                     √
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                                       √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履
                                                               √
行了相关程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
                                                 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                 √
争
（二）内部控制                                  是       否     不适用
现场检查手段：
对公司内部审计部门负责人进行访谈了解内部审计工作情况；查阅内部审计部门
资料；查阅审计委员会资料。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                                √
部审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                                  √
设立内部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规    √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                                √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
                                                √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计      √
工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                √
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
                                                √
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
                                                √
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                √
一次内部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                                √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露                                  是       否     不适用
现场检查手段：
对董事会秘书进行访谈了解公司信息披露工作的执行情况；查阅公司三会资料并
与已披露公告内容进行核对
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √
2.公司已披露的内容是否完整                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要
                                                √
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符    √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
                                                √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
                                                是      否      不适用
行情况
现场检查手段：
对公司财务总监、董事会秘书进行访谈了解公司相关制度的建立及执行情况；查
阅公司相关制度；查阅公司定期报告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源      √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情      √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                                  √
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                                  √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                                  √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用                              是       否    不适用
现场检查手段：
对公司财务总监、董事会秘书进行访谈了解募集资金的支取情况；查阅公司募集
资金管理制度；查阅募集资金三方监管协议；取得并核查募集资金专户对账单；
查阅公司定期报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                                √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行              √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托
                                                √
理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施    √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
                                                                  √
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否
未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                                √
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险       √
（六）业绩情况                                  是       否    不适用
现场检查手段：
查阅公司定期报告，了解业绩波动情况；查阅同行业上市公司的定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                                 √
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况                    是       否    不适用
现场检查手段：
查阅公司、股东等所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告。
1.公司是否完全履行了相关承诺                    √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                √
（八）其他重要事项                              是       否    不适用
现场检查手段：
对公司财务总监、董事会秘书进行访谈；查阅公司章程、分红规划等；查看银行
流水，查阅公司大额资金往来相关凭证；查阅公司重大合同执行情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露          √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                                  √
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                                  √
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险      √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                  √
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
   无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公司持
续督导期间定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人：


                     孙丕湖                  任永刚




                                                      光大证券股份有限公司

                                                          年     月     日