金现代信息产业股份有限公司

                  独立董事 2020 年度述职报告


各位股东及股东代表：

    本人在任职期间严格按照《公司法》等相关法律、法规和规章制度及《公
司章程》《金现代信息产业股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定和
要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。一方面，严格审核董
事会审议相关事项，维护公司和中小股东的合法权益，促进公司规范运作；另
一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司发展涉及的相关问题，
为公司相关工作提出意见和建议。现本人就 2020 年度履行独立董事职责情况汇
报如下：

    一、出席会议情况

    2020 年度，公司共召开了 7 次董事会会议，本人现场出席董事会 4 次，以
通讯方式参加董事会 3 次。2020 年度，公司共召开了 2 次股东大会，本人均按
时出席。任职期间，本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有董事会议案经过客
观谨慎的思考，我均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。任职期间，本人对
提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的
态度行使表决权，本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营事
项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2020 年度公司董事会各项议案及其
它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、对公司重大事项发表意见情况

    （一）关于公司第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

    2020 年 3 月 20 日，第二届董事会第十二次会议在公司会议室召开，本人
作为独立董事，对公司第二届董事会第十二次会议审议相关事项发表独立意见：

    1、关于公司 2019 年度利润分配方案的独立意见
    综合考虑公司发展情况及现有资金情况，为更好促进公司发展，维持公司
正常生产经营资金需要，公司 2019 年度拟不进行利润分配。

    我们认为:经审核公司 2019 年度财务报告和 2020 财务预算报告，董事会在
综合考虑公司正常生产经营的资金需要的前提下，从公司经营实际出发提出
2019 年度不进行利润分配，能更好的促进公司持续、稳定、健康发展，更好的
维护全体股东的长远利益。我们同意本次董事会提出的《关于公司 2019 年度利
润分配方案的议案》，并同意将该预案提交股东大会审议。

    2、关于公司预计 2020 年日常性关联交易议案的独立意见

    根据公司业务发展需要，预计公司 2020 年度日常性关联交易为：（1）公
司向关联方济南金思齐投资管理合伙企业（有限合伙）出租房屋，预计总额不
超过 2 万元；（2）公司 2020 年拟继续向公司关联方王惠兰采购劳务，交易金
额不超过人民币 15 万元。公司上述关联交易按市场定价原则确定。

    上述议案为日常关联交易议案，董事黎峰和黎莉对第一项交易回避表决，
董事韩锋对第二项交易回避表决，董事会审议通过后需经股东大会审议通过。

    本次会议召开之前，我们事先认真了解了公司的关联交易情况，并同意将
该议案提交董事会审议表决。我们认为：

    （1）公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》
的有关规定，本项议案属于关联交易，本次董事会审议该议案时，关联董事均
回避表决，表决程序合法、合规，会议履行了法定程序。

    （2）公司根据《公司章程》的有关规定，结合公司生产经营的需要，对公
司日常性关联交易进行了合理预计。公司向关联方出租办公场所，主要原因系
公司有闲置办公室，是关联方的正常经营需要；公司向关联方采购劳务，系为
正常业务需要。上述交易定价按照市场价格确定，遵循了公开、公平、公正的
原则，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东的情形。

    3、关于公司续聘 2020 年度财务审计机构的独立意见

    根据董事会决议，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度财务审计机构，并作为公司首次公开发行股票并在创业板上市的财务审计
机构。经审核，我们认为:立信会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任公司
审计机构以来，坚持独立审计准则，审计工作勤勉尽责，较好地履行了双方签
订的《业务约定书》中所规定的责任与义务，同意续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，并作为公司首次公开发行股票并在创
业板上市的财务审计机构。

    4、关于确认报告期内关联交易的独立意见

    根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告等相关资料，经
审核，我们认为：公司近三年（2017 年 1 月 1 日--2019 年度 12 月 31 日）与关
联方之间发生的关联交易符合有关法律、法规及《公司章程》的规定；公司与
关联方之间的关联交易均遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，定价公允，不
存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况，也不存在关联方通过关
联交易操纵公司利润的情形。

    （二）关于公司第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

    2020 年 5 月 22 日，第二届董事会第十四次会议，本人作为独立董事，对
公司第二届董事会第十四次会议审议相关事项发表独立意见：

    1、《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用的自筹资
金的议案》

    经审核，我们认为：公司本次募集资金置换预先投入募集项目及已支付发
行费用的自筹资金，审批程序合法合规，未与募投项目的实施计划相抵触，不
影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东
利益的情况，本次募集资金置换符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及规范性文件的
规定，因此，我们一致同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
行费用的自筹资金。

    2、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    经审核，我们认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项，符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》《深圳证券交易所创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金
及闲置募集资金使用》等有关规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定，
该事项的决策和审议程序合法、合规。在不影响募投项目正常进行和公司正常
生产经营的前提下，合理使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使
用效率，不存在变相改变募集资金用途和损害中小股东利益的情形。综上，我
们一致同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

    3、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

    经审核，我们认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的事项，符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等有关规范性文件及《金现代信息产业股份有限公司章程》的
规定，该事项的决策和审议程序合法、合规。在确保公司日常运营和资金安全，
不影响公司日常资金正常周转需要，合理使用闲置自有资金进行现金管理，有
利于提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，公司
经营及财务状况稳健，内部控制制度较为健全，内控措施较为完善，购买投资
产品的安全性可以得到保证。综上，我们一致同意公司使用部分闲置自有资金
进行现金管理的事项。

    （三）关于公司第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

    2020 年 8 月 26 日，第二届董事会第十六次会议，本人作为独立董事，对
公司第二届董事会第十六次会议审议相关事项发表独立意见：

    1、关于 2020 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见

    报告期内，公司不存在公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司
资 金的情况。公司也不存在以前年度发生并累积至 2020 年 6 月 30 日的控股股
东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。

    2、关于 2020 年半年度公司对外担保情况的专项说明及独立意见

    报告期内，公司严格遵守相关要求和规定，不存在为公司的股东、股东的
控 股子公司、股东的附属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保
的情 况；不存在以前年度累计至 2020 年 6 月 30 日违规对外担保情况。
    3、关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的的独立意见

    经审核，我们认为：公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况符合法律、
行政法规和中国证监会关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在
违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
况。公司编制的《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、
准确地反映了公司 2020 年上半年募集资金存放与实际使用情况。

    （四）关于公司第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

    2020 年 12 月 30 日，第二届董事会第十八次会议，本人作为独立董事，对
公司第二届董事会第十八次会议审议相关事项发表独立意见：

    1、《关于募集资金投资项目延期的议案》

    经审核，我们认为：本次募集资金投资项目延期，是公司根据募投项目的
实际进展情况作出的审慎决定，不存在改变募投项目实施主体、募集资金投资
用途及投资规模情形，符合公司实际情况；上述事项履行了必要的审批程序，
符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件的规定，因此，我们一致同意
公司本次对募集资金投资项目进行延期。

    三、专门委员会履职情况

    （一）董事会审计委员会

    1、第二届董事会审计委员会第八次会议

    2020 年 3 月 10 日公司召开第二届董事会审计委员会第八次会议，本人亲
自出席会议并参与审议通过《关于公司续聘 2020 年度财务审计机构的议案》
《关于审核金现代信息产业股份有限公司 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31
日申报财务报表及相关报告的议案》《关于<金现代信息产业股份有限公司董事
会关于内部控制制度有效性的自我评价报告>的议案》《关于公司 2020 年度内
审工作计划的议案》。

    2、第二届董事会审计委员会第九次会议
    2020 年 4 月 27 日公司召开第二届董事会审计委员会第九次会议，本人亲
自出席会议并参与审议通过《关于审核 2020 年第一季度财务数据的议案》。

    3、第二届董事会审计委员会第十次会议

    2020 年 5 月 19 日公司召开第二届董事会审计委员会第十次会议，本人亲
自出席会议并参与审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。

    4、 第二届董事会审计委员会第十一次会议

    2020 年 8 月 14 日公司召开 第二届董事会审计委员会第十一次会议，本人
亲自出席会议并参与审议通过《关于<2020 年半年度报告全文>及<2020 年半年
度报告摘要>的议案》《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
告>的议案》。

    5、第二届董事会审计委员会第十二次会议

    2020 年 10 月 26 日公司召开第二届董事会审计委员会第十二次会议，本人
亲自出席会议并参与审议通过《关于<2020 年第三季度报告>的议案》。

    （二）董事会提名委员会

    1、第二届董事会提名委员会第三次会议

    2020 年 12 月 28 日公司召开第二届董事会提名委员会第三次会议，本人亲
自出席会议并参与审议通过《关于调整公司组织结构的议案》。

    四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，2020 年度，本人对公司进行了多次现场考察，重点了
解公司经营情况、组织架构建设情况以及内部控制制度建设及执行情况，就公
司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。
与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司
经营管理献计献策。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作
   （一）关注公司的信息披露工作。公司于 2020 年 5 月在深圳证券交易所创
业板上市。本人认真审核了公司披露的报告，并重点审阅了年度报告和季度报
告，重点关注了披露的相关内容是否存在虚假、重大遗漏，是否存在侵犯投资
者权益的情况，经审阅，公司编制的年度报告和季度报告不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。

   （二）了解公司治理结构及经营管理。本人关注公司的生产经营、管理状
况和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业
务发展等相关事项；关注公司日常经营状况和可能产生的经营风险，掌握董事
会决策所需的情况和资料；董事会会议召开前，本人会对公司事先提供的相关
会议议案资料进行认真审核，在会议上能够明确地发表自己的意见，独立、客
观、审慎地行使各项表决权。

    六、培训和学习情况

   注重相关法律、法规和规章制度的学习。本人通过学习独立董事履职相关
的法律法规，尤其是涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等的相关
法规，不断提高自己的履职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。

    七、其他工作情况

   （一）本人没有提议召开董事会情况；

   （二）本人没有提议聘用或解聘会计师事务所情况；

   （三）本人没有聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

   作为公司的独立董事，本人将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司
重大事项的决策；为公司的健康发展建言献策，利用自己的专业知识和经验为
公司发展提供更多有建设性的建议；为董事会的科学决策提供参考意见，促使
公司继续稳健经营、规范运作，持续健康发展，增强盈利能力，为全体股东创
造更好的回报。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对本人工作的支持。

   特此报告，谢谢！

  （本页以下无正文）
   （本页无正文，为《金现代信息产业股份有限公司独立董事 2020 年度述职
报告》之签署页）




独立董事签字：



             ___________________

                    李树森



                                                    2021 年 4 月 23 日