浩洋股份：兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见2022-04-27
兴业证券股份有限公司
关于广州市浩洋电子股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为广州市浩洋电子股份
有限公司（以下简称“公司”或“浩洋股份”）首次公开发行股票并在创业板上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，就浩洋
股份 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证监会《关于核准广州市浩洋电子股份有限公司首次公开发行股票
的批复》（证监许可[2020]519 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股
（A 股）21,082,000.00 股，每股面值 1.00 元人民币，每股发行价格 52.09 元。截
至 2020 年 5 月 14 日，公司募集资金总额为 1,098,161,380.00 元，扣除发行费用
100,448,034.90 元，实际募集资金净额为 997,713,345.10 元，其中新增股本
21,082,000.00 元，股本溢价 976,631,345.10 元。
上述募集资金已于 2020 年 5 月 14 日划至公司指定账户，上述发行募集资金
到位情况已经广东正中珠江会计师事务所出具广会验字【2020】G17030740550 号
《验资报告》进行审验确认。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 99,771.34
减：直接投入募集资金项目资金（含置换预先投入项目自有资金） 5,037.34
其中：2021 年度投入募集资金（含置换预先投入募投项目自
3,239.79
有资金）
加：利息收入 6,008.84
减：银行手续费 0.26
减：闲散资金用于购买银行保本理财产品 90,000.00
减：划转至公司一般户用于公司日常经营的资金 -
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额合计 10,742.58
注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、募集资金管理和存储情况
（一）募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求制定了《募集资金管理
制度》，对募集资金实行专户存储制度。根据《募集资金管理制度》要求，公司
董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其
他用途。
根据相关法律法规的规定，公司于 2020 年 5 月与兴业证券股份有限公司、广
州农村商业银行股份有限公司番禺支行签订了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金的存储情况
单位：万元
2021 年 12 月
户名 开户银行 银行账号
31 日余额
00181691000000051
广州市浩洋电子 广州农村商业银行股份
（及子账户 10,742.58
股份有限公司 有限公司沙涌分理处
001816910000000510002）
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况详见附表《2021 年度募集
资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目延期情况
2020 年全球新型冠状病毒疫情暴发，对全球经济造成了较大的冲击，全球
主要国家根据本国情况出台了一系列限制人员流动、降低人员聚集等措施政策以
抑制新冠疫情，演艺活动因上述措施政策受到了较大的限制，演艺灯光设备市场
因此受到了较大的冲击，在海外疫情不断反复、市场需求低迷的情况下，公司经
营与业务因不可抗力因素不可避免地受到了影响，公司募投项目施工进度也受到
影响。公司根据海内外宏观经济发展状况与防控政策变化及行业发展情况，对募
投项目建设及投入节奏做出了必要的调整，导致项目进展有所延期。
公司募集资金投资项目延期事项已经于 2021 年 8 月 27 日公司第二届董事会
第十四次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目延
期的议案》。本次募集资金投资项目延期仅涉及该项目投资进度的变化，不涉及
项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，不存在改变或变相改变募
集资金投向及其他损害公司股东利益的情形，符合公司长期发展规划。公司独立
董事和保荐机构均对此发表了明确同意意见。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
因募集资金投资项目建设需要一定的周期，目前，公司正按照延期后的新募
集资金使用计划推进募集资金投资项目的建设。根据公司募集资金投资项目建设
进度，现阶段部分募集资金将出现暂时闲置情况。
经公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议审议，2021
年 10 月 29 日公司召开的 2021 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常
进行的前提下，使用额度不超过人民 9 亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好的理财产品，单笔投资期限不超过 12 个月，在上述额度及期限范围内
可以滚动使用投资额度。公司目前已经对部分闲置募集资金进行现金管理。截止
2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的保本型理财产品尚未到期的
余额为人民币 9 亿元，尚未使用的其他募集资金存放于公司募集资金专用账户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2021 年年度募集资金存放与使用情况符合《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规
则和公司《募集资金管理制度》的规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对浩洋股份 2021 年度《关于募集资金年度
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了容诚专字[2022] 510Z0053
号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，浩洋股份 2021 年度《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相
关规定编制，公允反映了浩洋股份 2021 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，浩洋股份 2021 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规
的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用。截至 2021 年 12 月 31 日，
公司不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
附表：
2021 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 99,771.34
本报告期投入募集资金总额 3,239.79
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 5,037.34
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已 截至期末投 本报告 行性是
承诺投资项目和超募资金 募集资金承诺 本报告期 截至期末累计 项目达到预定可使用 是否达到
变更项 调整后投资总额(1) 资进度 (3) 期实现 否发生
投向 投资总额 投入金额 投入金额(2) 状态日期 预计效益
目 ＝(2)/(1) 的效益 重大变
化
承诺投资项目
演艺灯光设备生产基地升
否 41,805.34 41,805.34 1,809.63 3,468.62 8.30% 2023 年 12 月 - 不适用 否
级扩建项目
研发中心升级项目 否 6,060.95 6,060.95 698.75 756.85 12.49% 2023 年 12 月 - 不适用 否
国内营销及产品展示平台
否 5,164.00 5,164.00 95.40 149.01 2.89% 2023 年 12 月 - 不适用 否
升级项目
演艺灯光设备生产基地二
否 46,702.36 46,702.36 597.32 624.17 1.34% 2023 年 12 月 - 不适用 否
期扩建项目
补充营运资金项目 否 38.69 38.69 38.69 38.69 100.00% - - 不适用 否
承诺投资项目小计 - 99,771.34 99,771.34 3,239.79 5,037.34 5.05% - - 不适用 否
超募资金投向
偿还银行贷款 - - - - - - - - - -
暂时补充流动资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合 计 99,771.34 99,771.34 3,239.79 5,037.34 5.05% - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 “演艺灯光设备生产基地升级扩建项目”、“研发中心升级项目”、“国内营销及产品展示平台升级项目”、“演艺灯光设
（分具体项目） 备生产基地二期扩建项目”因正在建设期，尚未产生收益，目前以上项目均在投入期内。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2020 年 9 月 30 日，公司召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目的自筹资金及已支付发行费合计人民币 3,922.71 万元（其中，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 1,545.11
万元，发行费用 2,377.60 万元）。上述资金已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
2021 年 10 月 12 日公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过，在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资
金安全的情况下，同意公司使用不超过 9 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。
尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买工商银行 6 亿元单位定期存款及对应业务服务产品，购买广州
农村商业银行股份有限公司 3 亿元单位大额存单产品，尚未使用的其他募集资金存放于公司募集资金专用账户。
报告期内公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
在募集资金违规使用的情形。
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于广州市浩洋电子股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 全 王凌霄
兴业证券股份有限公司
年 月 日
