广州市浩洋电子股份有限公司

                              2021 年度监事会工作报告


     2021 年度，广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称 “公司 ” ）监事会严
格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规以及《公司章程》和《监事会
议事规则》等要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，勤勉尽责的履行法律
和股东所赋予的职责和义务，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职
责情况进行监督， 为公司的规范运作和健康发展提供必要的保障。
     现将 2021 年度监事会工作情况报告如下：

     一、 报告期内监事会的工作情况

     2021 年内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议的召开与表决程序均符合
《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体如下：
序
       日期       会议                                     议案
号
                                1、关于公司《2020 年度监事会工作报告》的议案
                                2、关于公司《2020 年度财务决算报告》的议案
                                3、关于公司《2020 年度报告全文》及其摘要的议案
                                4、关于公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案
                                5、关于公司《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的
                                议案
                                6、关于公司 2020 年度利润分配预案的议案
                  第二届第九
1    2021/4/27                  7、关于公司《2021 年度监事薪酬方案》的议案
                    次会议
                                8、关于修订《监事会议事规则》的议案
                                9、关于公司《2021 年度财务预算报告与经营计划》的议案
                                10、关于拟续聘会计师事务所的议案
                                11、关于公司 2021 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案
                                12、关于公司变更会计政策的议案
                                13、关于公司及子公司利用闲置自有资金购买理财产品或结构性
                                存款的议案
                  第二届第十
2    2021/4/28                  1、关于《2021 年第一季度报告全文》的议案
                  次会议
                                1、关于《2021 年半年度报告全文》及其摘要的议案
                  第二届第十    2、关于《2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的
3    2021/8/27
                   一次会议     议案
                                3、关于募集资金投资项目延期的议案
4    2021/10/12   第二届第十    1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
                 二次会议
                 第二届第十
5   2021/10/28                1、关于《2021 年第三季度报告全文》的议案
                 三次会议
                              1、关于公司 2022 年度向银行等金融机构申请授信额度的议案
                 第二届第十
6   2021/12/8                 2、关于公司及子公司利用闲置自有资金购买理财产品或结构性存
                  四次会议
                              款的议案


    二、监事会对相关事项的审核意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督与检查，根据检查结果，对
报告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    2021 年，公司监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程
序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督检查。监事会认为：
公司的决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司内
部形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及
高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，
没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
    2、对公司财务检查情况的意见
    2021 年，公司监事会认真审议公司会计报表及财务资料，对公司财务管理
及控制活动进行检查监督。结合容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准
无保留意见的审计报告，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务
状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》
等法律法规，未发现有违规违纪问题。公司 2021 年年度财务报告真实反映了公
司的财务状况和经营成果。
    2021 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司
章程》、《募集资金使用管理制度》等要求对募集资金进行规范使用，未发现违反
法律、法规及损害股东利益的行为。
    3、公司对外担保的情况
    监事会对公司报告期内的所有担保情况进行了核查，认为：报告期内，公司
不存在为本公司的股东、任何非法人单位或个人提供担保的情形。
    4、公司内部控制情况
    报告期内，公司监事会对公司内部控制体系的建立和运行情况进行了检查，
2021 年度公司为建立和完善内部控制进行的重要活动如下：
    根据 《公司法》、《公司章程》等规定，2021 年，公司董事会召开会议 7 次，
审议并通过 42 项议案；召集、召开股东大会 3 次，执行股东大会作出的决议 26
项；公司监事会召开了 6 次会议，审议并通过了 21 项议案；确保三会和管理层
各司其职、正常运转和运作规范。
    5、信息披露情况
    报告期内，监事会对公司执行《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记
管理制度》等的情况进行认真审核后，认为：公司已按照信息披露相关规定真实、
准确、完整、及时、公平地披露公司信息。严格按照《内幕信息知情人登记管理
制度》规定控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单
其相关信息，未发生内幕交易情形，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原
则，保护了广大投资者的合法权益。
    监事会认为：2021 年度，公司进一步完善了内控体系，建立了风险管理体
系，提高了公司的经营管理水平和风险防范能力。

    三、 2022 年度监事会工作展望

    2022 年度，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国
家有关法规政策的规定，除了进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水
平外，还会加强对内部控制、公司财务等事项的监督检查，忠实履行自己的职责，
确保公司内控制度及相关措施得到有效地执行，防范并降低公司风险，促进公司
持续健康发展， 以维护全体股东利益。




                                              广州市浩洋电子股份有限公司
                                                          监事会
                                                     2022 年 4 月 25 日