广州市浩洋电子股份有限公司

董事会关于公司 2022 年第一期员工持股计划（草案）合规性的说明
    广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》《证券
法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意
见》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）等法律法规、规范性文件以
及《公司章程》的相关规定，公司制定了《广州市浩洋电子股份有限公司 2022
年第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“本次员工持股计划”），现对本次
员工持股计划是否符合《指导意见》等相关规定说明如下：
    1、公司不存在《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等法律法规及规范性
文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。
    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等有
关法律法规及规范性文件的规定，程序合法、有效。
    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损
害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与
本员工持股计划的情形。
    4、公司监事会对本次员工持股计划名单进行了核实，认为本次员工持股计
划拟定的持有人符合《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等相关法律法规、
规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其
作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。
    5、公司不存在向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款担保或任何其他
财务资助的计划或安排。
    6、本次员工持股计划的实施旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机
制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性
和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
    综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见》、《自
律监管指引第 2 号》等相关规定。


                                      广州市浩洋电子股份有限公司董事会
                                                 2022 年 11 月 28 日