浙江浙矿重工股份有限公司
                  2020 年度监事会工作报告


    2020 年，浙江浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《浙江浙矿重工股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）和公司《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件
的规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，谨慎、认真、勤勉地行使有关
法律、法规赋予的职权，对公司财务状况、经营运作情况、重大决策以及公司董
事、 高级管理人员履责情况进行了有效的监督和检查， 保障了公司和全体股东
及公司员工的合法权益，促进了公司规范运作和持续稳健发展。现将报告期内监
事会工作情况汇报如下：
    一、报告期内监事会会议召开情况
    报告期内，监事会共召开六次会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、
《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
    1.2020 年 1 月 18 日，第三届监事会第四次会议在公司以现场会议方式召开，
会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于公司 2019 年度审计报
告的议案》、《关于开设募集资金专户并授权签署三方监管协议的议案》；
    2.2020 年 3 月 29 日，第三届监事会第五次会议在公司以现场会议方式召开，
会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于 2019 年度监事会工作
报告的议案》 《关于公司 2019 年度财务报告的议案》 《关于公司 2019 年度利
润分配方案的议案》 《关于继续聘用会计师事务所的议案》 《关于公司 2019
年度内部控制评价报告》 《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》 《关于
公司 2020 年度财务预算报告的议案》 《关于确认 2019 年度监事薪酬的议案》；
    3、2020 年 4 月 14 日，第三届监事会第六次会议在公司以现场会议方式召
开，会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于公司 2020 年第一
季度审阅报告的议案》；
    4.2020 年 7 月 27 日，第三届监事会第七次会议在公司以现场会议方式召开，
会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于公司 2020 年半年度报
告及摘要的议案》 《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
的议案》 《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关
于修订公司<监事会议事规则>的议案》；
    5.2020 年 9 月 8 日，第三届监事会第八次会议在公司以现场会议方式召开，
会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于使用部分闲置自有资金
进行现金管理的议案》；
    6.2020 年 10 月 19 日，第三届监事会第九次会议在公司以现场会议方式召
开，会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并通过了《关于执行新会计准则并
变更相关会计政策的议案》 《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》；


    二、监事会对报告期内公司有关事项发表的意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》 《证券法》 《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章
程》的有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、募集资金、关联交易、对
外担保、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内有关情况发表核查意
见如下：
    1.监事会对公司依法运作情况的意见
    报告期内，公司监事会根据《公司法》 《公司章程》等相关法律法规的要
求，认真履行职责，列席出席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序、
内部控制制度的执行以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监
督。监事会认为：公司能够依照国家有关法律法规和公司章程以及股东大会、董
事会的决议和授权运作，相关决策程序符合有关法律法规要求，有关决策、决议
事项科学、合法、有效；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律
法规和内部控制制度规范运作；公司信息披露真实及时准确完整；公司董事、高
级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，不存在违反法律法规及公司章程或损害公
司利益和股东合法权益的行为。
    2.监事会检查公司财务的情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为：公司财
务会计制度健全，内控制度得到有效的贯彻执行，财务运作规范、财务状况良好。
公司 2020 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。全体监事对公司 2020 年年度报告
进行了认真审核，认为 2020 年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无
保留意见的审计报告真实准确地反映了公司的财务情况。
    3.公司募集资金使用情况与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司
2020 年度募集资金存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司
募集资金存放和使用的有关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变
或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。《2020 年度募集资金存放与使
用情况专项报告》真实、客观地反映了公司募集资金存放及使用的情况。
    4.公司关联交易情况
    报告期内，公司不存在关联交易行为。
    5.公司对外担保情况
    报告期内，公司不存在对外担保情况。
    6.公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会认为：2020 年度，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《企业内
部控制基本规范》《公司章程》等的规定，结合公司实际情况和管理需要，建立
较为完善、合理的内部控制制度，符合国家相关的法律法规的要求以及公司生产
经营管理的实际需要。公司内控制度得到了有效执行，在经营管理的各个过程和
关键环节中起到了较好的防范和控制作用，为公司稳健发展提供了保障，维护了
公司及股东的利益。公司编制的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、准
确、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。


    三、公司监事会 2021 年度工作计划
    2021 年，公司监事会将继续严格执行《公司法》 《证券法》和《公司章程》
《监事会议事规则》等相关法律法规和制度赋予的职权，本着对公司和全体股东
负责的态度，认真地履行各项监督职能，督促公司董事、高级管理人员勤勉尽责，
维护好公司及全体股东的合法权益，强化关联交易、对外担保、募集资金使用等
事项的监督工作，确保公司治理合法依规，资金使用安全高效。




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                                               2021 年 3 月 19 日