海通证券股份有限公司
关于浙江浙矿重工股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为浙江浙矿
重工股份有限公司（以下简称“浙矿股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市/公开发行股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指
引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对浙矿股份
2020年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江浙矿重工股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]354 号）核准，浙江浙矿重工股份有限公司（以
下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值
1 元，每股发行价格为人民币 17.57 元，募集资金总额为 43,925.00 万元，减除
发行费用（不含增值税）人民币 5,794.93 万元后，募集资金净额为 38,130.07 万
元，上述募集资金到位情况，已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，
并于 2020 年 6 月 1 日出具“中汇会验[2020]4253 号”《验资报告》。公司已将募集
资金存放于为本次发行设立的募集资金专户。
（二） 募集资金使用和结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金具体使用情况为：
（单位：万元）
项目 金额
募集资金净额 38,130.07
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额 11,092.19
1
减：对募集资金项目投入 4,480.88
减：补充营运资金 7,991.66
减：手续费支出 0.21
加：利息收入 112.22
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 14,677.35
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年 12
月修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江浙矿重
工股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，
公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构
分别与中国农业银行股份有限公司长兴县和平支行、中国工商银行湖州市长兴支
行营业部、浙江长兴农村商业银行股份有限公司和平支行签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于
募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存储情
况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 存放方式
中国农业银行股份有限公 募集资金专
19126101040008976 107,158,759.11 活期
司长兴县和平支行 户
中国工商银行湖州市长兴 募集资金专
1205270029200020086 39,584,701.05 活期
支行营业部 户
浙江长兴农村商业银行股 募集资金专
201000248092731 29,991.46 活期
份有限公司和平支行 户
合计 146,773,451.62
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况详见本意见附件。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
公司 2020 年不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变
更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第三届董事会第七次会议于2020年7月28日审议通过了《关于公司使用
募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次公开发行股
票所募集资金置换前期投入募集资金投资项目的自筹资金11,092.19万元，独立董
事对该事项发表了明确同意意见。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具了中汇
会鉴[2020]5219 号《关于浙江浙矿重工股份有限公司以自筹资金预先投入募投
项目的鉴证报告》；保荐机构发表了核查意见，同意公司本次使用募集资金置换
预先投入的自筹资金。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年度，公司不存在暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2020年度，公司不存在节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
2020年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别继续用于两项募集资金
投资项目。
（八）募集资金使用的其他情况
2020年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
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四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2020年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至
2020年12月31日，浙矿股份不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，
不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对浙矿股份2020年度募集资金存放与
使用情况无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于浙江浙矿重工股份有限公司2020
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
胡东平 陈星宙
海通证券股份有限公司
年 月 日
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附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 38,130.07 本年度投入募集资金总额 16,556.47
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 23,564.73
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 调整后投资总 本年度 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资 累计投入金额 (%) 可使用状态日
和超募资金投向 目(含部 额(1) 投入金额 的效益 计效益 发生重大变化
总额 (2) (3)＝(2)/(1) 期
分变更)
承诺投资项目：
1.破碎筛选设备生产基地建
否 23,870.00 23,870.00 6,805.04 13,244.20 55.48 - 不适用 不适用 否
设项目
2.技术中心建设项目 否 6,270.00 6,270.00 1,759.77 2,328.87 37.14 - 不适用 不适用 否
3.补充营运资金 否 7,990.07 7,990.07 7,991.66 7,991.66 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 - 38,130.07 38,130.07 16,556.47 23,564.73 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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募集资金投资项目先期投入及置换情况 募集资金置换预先投入募投项目自筹资金金额为 11,092.19 万元，详见三、(三)
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专户，将分别继续用于两项募集资金投资项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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