证券代码：300837 证券简称：浙矿股份
浙矿重工股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券预案
二〇二二年四月
发行人声明
1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整
性承担个别和连带的法律责任。
2、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化
由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由
投资者自行负责。
3、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明，
任何与之相反的声明均属不实陈述。
4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或
其他专业顾问。
5、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可
转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准。本次向不特定对象发行可转
换公司债券相关事项的生效和完成尚待公司股东大会审议及深圳证券交易所发
行上市审核并报经中国证监会注册后方可实施，且最终以中国证监会注册的方案
为准。
1
目 录
发行人声明.................................................................................................................... 1
目 录.............................................................................................................................. 2
释 义.............................................................................................................................. 4
一、本次发行符合法律法规和规范性文件关于创业板向不特定对象发行证券条
件的说明........................................................................................................................ 5
二、本次发行概况 ....................................................................................................... 5
（一）发行证券的种类 ................................................................................................. 5
（二）发行规模............................................................................................................ 5
（三）票面金额和发行价格 .......................................................................................... 5
（四）债券期限............................................................................................................ 5
（五）票面利率............................................................................................................ 5
（六）还本付息的期限和方式....................................................................................... 6
（七）转股期限............................................................................................................ 7
（八）转股价格的确定及其调整 ................................................................................... 7
（九）转股价格向下修正条款....................................................................................... 8
（十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法...................................... 9
（十一）赎回条款 ........................................................................................................ 9
（十二）回售条款 .......................................................................................................10
（十三）转股年度有关股利的归属...............................................................................11
（十四）发行方式及发行对象......................................................................................11
（十五）向原股东配售的安排......................................................................................12
（十六）债券持有人会议相关事项...............................................................................12
（十七）募集资金用途 ................................................................................................14
（十八）担保事项 .......................................................................................................14
（十九）评级事项 .......................................................................................................14
（二十）募集资金存管 ................................................................................................15
（二十一）本次发行方案的有效期...............................................................................15
2
三、财务会计信息及管理层讨论与分析 ................................................................. 15
（一）最近三年财务报表.............................................................................................15
（二）合并报表合并范围的变化情况 ...........................................................................23
（三）公司报告期内主要财务指标...............................................................................23
（四）公司财务状况分析.............................................................................................24
四、本次公开发行可转换公司债券的募集资金用途 ............................................. 28
五、公司的利润分配政策及利润分配情况 ............................................................. 28
（一）利润分配政策....................................................................................................29
（二）公司最近三年利润分配情况...............................................................................31
六、董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明 ..................................... 32
3
释 义
除非另有说明，以下简称和术语在本预案中具有如下含义：
浙矿股份、公司、上市
指 浙矿重工股份有限公司
公司、发行人
本次公司向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金不超
本次发行 指
过 32,000 万元（含本数）的行为
浙矿重工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预
本预案 指
案
可转债 指 可转换公司债券
A股 指 境内上市的人民币普通股
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
股东大会 指 浙矿重工股份有限公司股东大会
董事会 指 浙矿重工股份有限公司董事会
监事会 指 浙矿重工股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《浙矿重工股份有限公司章程》
《浙矿重工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书 指
募集说明书》
报告期、最近三年 指 2019 年度、2020 年度和 2021 年度
2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31
报告期各期末 指
日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
【注】：本预案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务
数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
本预案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入所造
成。
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一、本次发行符合法律法规和规范性文件关于创业板向不特
定对象发行证券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《创业板
上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律法规的相关规定，董事会对浙
矿重工股份有限公司的实际情况及相关事项进行了逐项自查和论证，认为公司各
项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于创业板向不特定对象发行可转换
公司债券的有关规定，具备创业板向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
二、本次发行概况
（一）发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。该可转
债及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
（二）发行规模
根据相关法律法规及公司目前的财务状况和投资计划，本次发行募集资金总
额不超过人民币 32,000 万元（含本数），具体募集资金数额由公司股东大会授
权公司董事会在上述额度范围内确定。
（三）票面金额和发行价格
本次发行的可转换公司债券按面值发行，每张面值为人民币 100 元。
（四）债券期限
本次发行的可转债的期限为自发行之日起六年。
（五）票面利率
本次发行的可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平，提
请公司股东大会授权公司董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情
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况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（六）还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后
一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每
满一年可享受的当期利息。
年利息的计算公式为：I=B×
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付
息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转
债发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次可转债发行首日起每满一年的当日。如
该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相
邻的两个付息日之间为一个计息年度。
转股年度有关利息和股利的归属等事项，由公司董事会根据相关法律法规及
深圳证券交易所的规定确定。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一个交易
日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日
前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人
支付本计息年度及以后计息年度的利息。
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（4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。
（七）转股期限
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交
易日起至可转债到期日止。债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的
次日成为公司股东。
（八）转股价格的确定及其调整
1、初始转股价格的确定
本次发行的可转债的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易
日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股
价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价
格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价，具体初始转股价格提请公司
股东大会授权公司董事会在发行前根据市场和公司具体情况与保荐机构（主承销
商）协商确定。同时，初始转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产和股
票面值。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
二十个交易日公司股票交易总量。
前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公
司股票交易总量。
2、转股价格的调整方法及计算公式
在本次发行之后，若公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括
因本次可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，将按下述公
式对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P 0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P 0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P 0+A×k）/（1+n+k）；
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派送现金股利：P1=P 0-D；
上述三项同时进行：P1=（P 0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P 0 为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本
率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每
股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并
在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，并于公告中载明转
股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次发
行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股
申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购（因员工持股计划、股权激励或为维护公司价值及
股东利益所必需的股份回购除外）、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益
或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保
护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及
操作办法将依据当时国家有关法律法规、证券监管部门和深圳证券交易所的相关
规定来制订。
（九）转股价格向下修正条款
1、修正条件与修正幅度
在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格
向下修正方案并提交公司股东大会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决权
的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债
的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易
日公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者，且不低
于最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
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若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和
收盘价格计算。
2、修正程序
公司向下修正转股价格时，须在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上
刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）。
从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日），开始恢复转股申请并执
行修正后的转股价格。
若转股价格修正日为转股申请日或之后，且为转换股份登记日之前，该类转
股申请应按修正后的转股价格执行。
（十）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法
本次发行的可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：
Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：Q 为转股数量；V 为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P
为申请转股当日有效的转股价格。
可转债持有人申请转换成的股份须为整数股。转股时不足转换为一股的可转
债余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转债持有人转股当
日后的五个交易日内以现金兑付该可转债余额及该余额所对应的当期应计利息。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转债到期后五个交易日内，公司将赎回全部未转股的可转
债，具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会根据发行时市场情况与保荐机
构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
在本次发行的可转债转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司董事会
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有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：
（1）在转股期内，如果公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少十五
个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%；
（2）本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为 IA =B×i×t/365
其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可
转债票面总金额；i 为可转债当年票面利率；t 为计息天数，即从上一个付息日起
至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情
形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（十二）回售条款
1、有条件回售条款
本次发行的可转债最后两个计息年度内，如果公司股票在任意连续三十个交
易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%，可转债持有人有权将其持有的可转债
全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、增发新
股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等
情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，
在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下
修正的情况，则上述连续三十个交易日须从转股价格调整之后的第一个交易日起
重新计算。
本次发行的可转债最后两个计息年度内，可转债持有人在每年回售条件首次
满足后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转债持有
人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使
回售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
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2、附加回售条款
若公司本次发行的可转债募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明
书中的承诺情况相比出现重大变化，该变化根据中国证监会的相关规定被视作改
变募集资金用途或者该变化被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转债持
有人享有一次回售的权利。可转债持有人有权将其持有的可转债全部或部分按照
债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。可转债持有人在附加回售条件满
足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内
不实施回售的，自动丧失该回售权，不能再行使附加回售权。
上述当期应计利息的计算公式为：IA =B×i×t/365
IA ：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的将回售的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
（十三）转股年度有关股利的归属
因本次发行的可转债转股而增加的公司股票享有与原股票同等的权益，在股
利发放的股权登记日当日登记在册的所有普通股股东（含因可转债转股形成的股
东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
（十四）发行方式及发行对象
本次可转债的具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐机构（主承销商）
根据法律、法规的相关规定协商确定。本次可转债的发行对象为持有中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合
法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）
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（十五）向原股东配售的安排
本次发行的可转债向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃配售权。向
原股东优先配售的具体比例由公司股东大会授权董事会根据发行时具体情况确
定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。
原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售后的部分采用网下对机
构投资者发售和/或通过深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进
行，余额由主承销商包销。
（十六）债券持有人会议相关事项
1、债券持有人的权利
（1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；
（2）根据《可转换公司债券募集说明书》约定条件将所持有的本次可转债
转为公司股票；
（3）根据《可转换公司债券募集说明书》约定的条件行使回售权；
（4）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的
本次可转债；
（5）依照法律、公司章程的规定获得有关信息；
（6）按《可转换公司债券募集说明书》约定的期限和方式要求公司偿付本
次可转债本息；
（7）依照法律、行政法规等相关规定参与或者委托代理人参与债券持有人
会议并行使表决权；
（8）法律、行政法规及公司章程所赋予的其作为公司债权人的其他权利。
2、债券持有人的义务
（1）遵守公司发行的本次可转换公司债券条款的相关规定；
（2）依其所认购的本次可转换公司债券数额缴纳认购资金；
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（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
（4）除法律、法规规定及《可转换公司债券募集说明书》约定之外，不得
要求公司提前偿付本次可转债的本金和利息；
（5）法律、行政法规及公司章程规定应当由可转换公司债券持有人承担的
其他义务。
3、在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有
人会议
（1）公司拟变更《可转换公司债券募集说明书》的约定；
（2）公司未能按期支付本次可转换公司债券本息；
（3）公司减资（因员工持股计划、股权激励或公司为维护公司价值及股东
权益所必须回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致偿债能力发生重大不利
变化，需要决定或者授权采取相应措施；
（4）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；
（5）担保人（如有）、担保物（如有）或者其他偿债保障措施发生重大变
化；
（6）拟修改本次可转换公司债券持有人会议规则；
（7）拟变更债券受托管理人或债券受托管理协议的主要内容；
（8）公司管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不
确定性；
（9）公司提出重大债务重组方案的；
（10）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（11）根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及本规则的规定，
应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
4、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议
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（1）公司董事会；
（2）债券受托管理人；
（3）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有
人；
（4）法律、法规、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他机构或人士。
（十七）募集资金用途
公司本次拟公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 32,000 万
元（含本数），扣除发行费用后，将全部投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
废旧新能源电池再生利用装备制造示范基
1 40,613.00 25,000.00
地建设项目
建筑垃圾资源回收利用设备生产基地建设
2 15,371.21 7,000.00
项目（一期）
合计 55,984.21 32,000.00
如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自有资金
或通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项
目实际进展情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金予以
置换。在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金
需求等实际情况，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
（十八）担保事项
本次发行的可转债不提供担保。
（十九）评级事项
具有法定资格的资信评级机构将为公司本次发行的可转债出具资信评级报
告。
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（二十）募集资金存管
公司已经制订了募集资金管理相关制度，本次发行的募集资金将存放于公司
董事会决定的专项账户中，具体开户事宜在发行前由公司董事会确定。
（二十一）本次发行方案的有效期
本次发行可转债方案的有效期为公司股东大会审议通过本次发行方案之日
起十二个月。如果公司于该有效期内取得中国证监会对本次发行可转债的核准文
件，则上述授权的有效期自动延长至本次发行完成日。
三、财务会计信息及管理层讨论与分析
（一）最近三年财务报表
公司 2019 年度、2020 年度、2021 年度财务报告已经中汇会计师事务所（特
殊普通合伙）审计，审计意见均为标准无保留意见。
1、合并资产负债表
单位：元
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
流动资产：
货币资金 480,858,256.70 552,037,385.42 195,237,948.10
交易性金融资产 652,290.00
应收票据 7,525,847.25
应收账款 98,711,988.23 101,964,236.49 71,849,440.75
应收款项融资 4,130,000.00 4,715,000.00
预付款项 8,777,438.01 4,489,477.32 3,983,292.71
其他应收款 3,233,410.77 4,524,297.80 4,511,852.47
存货 387,892,366.88 272,747,875.16 163,308,409.51
合同资产 23,890,546.97
其他流动资产 88,482.11 1,669,712.36
流动资产合计 1,011,630,626.92 939,893,272.19 445,275,655.90
非流动资产：
长期股权投资 79,692,835.77 39,942,378.18
投资性房地产 8,103,019.13
固定资产 265,308,674.34 110,654,135.80 79,065,108.24
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项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
在建工程 66,517,565.08 108,385,238.88 55,415,610.47
使用权资产 721,455.75
无形资产 38,937,798.88 28,287,785.83 28,949,670.23
递延所得税资产 4,357,503.28 3,270,190.44 2,251,983.04
其他非流动资产 23,981,249.87 28,746,421.46 16,187,840.00
非流动资产合计 487,620,102.10 319,286,150.59 181,870,211.98
资产总计 1,499,250,729.02 1,259,179,422.78 627,145,867.88
流动负债：
短期借款
应付票据 80,659,000.00 48,000,000.00
应付账款 114,893,392.01 82,879,818.67 67,793,226.61
预收款项 103,087,985.21
合同负债 169,013,326.52 142,987,918.79
应付职工薪酬 12,960,042.96 11,526,312.11 9,858,173.24
应交税费 25,653,787.37 9,139,359.46 4,630,779.22
其他应付款 343,925.07 307,036.83 302,981.58
一年内到期的非流动负债 64,460.89
其他流动负债 20,917,199.78 18,588,429.44
流动负债合计 424,505,134.60 313,428,875.30 185,673,145.86
非流动负债：
租赁负债 646,239.11
递延收益 3,616,697.33 2,978,658.50 1,343,393.83
递延所得税负债 97,843.50
非流动负债合计 4,360,779.94 2,978,658.50 1,343,393.83
负债合计 428,865,914.54 316,407,533.80 187,016,539.69
所有者权益：
股本 100,000,000.00 100,000,000.00 75,000,000.00
资本公积 386,179,281.71 386,179,281.71 29,878,574.16
其他综合收益 29,077.61 20,940.09 -2,105.80
专项储备 457,170.59 453,086.60 270,116.32
盈余公积 49,934,272.45 45,414,473.18 33,295,472.32
未分配利润 533,785,012.12 410,704,107.40 301,687,271.19
归属于母公司所有者权益合计 1,070,384,814.48 942,771,888.98 440,129,328.19
少数股东权益
所有者权益合计 1,070,384,814.48 942,771,888.98 440,129,328.19
负债和所有者权益总计 1,499,250,729.02 1,259,179,422.78 627,145,867.88
2、合并利润表
16
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业总收入 573,251,296.07 462,823,177.31 369,395,459.34
其中：营业收入 573,251,296.07 462,823,177.31 369,395,459.34
二、营业总成本 390,829,311.69 322,321,899.37 260,113,718.76
其中：营业成本 322,924,140.00 261,422,225.90 205,438,194.73
税金及附加 1,496,670.05 2,727,268.55 2,323,822.97
销售费用 29,862,865.14 22,241,756.81 20,166,918.99
管理费用 27,262,132.49 23,818,474.48 19,337,287.89
研发费用 17,785,620.51 14,702,623.90 15,326,110.37
财务费用 -8,502,116.50 -2,590,450.27 -2,478,616.19
其中：利息费用 154,733.39
利息收入 9,980,278.14 6,490,642.98 2,265,834.71
加：其他收益 1,301,964.60 1,696,176.21 1,401,618.64
投资收益 3,118,654.86 207,035.71
净敞口套期收益
公允价值变动收益 652,290.00
信用减值损失 -4,668,519.24 -5,173,261.17 -1,064,072.53
资产减值损失 -1,417,351.58 7,309.27 -84,983.06
资产处置收益 17,373.89
三、营业利润 181,409,023.02 137,238,537.96 109,551,677.52
加：营业外收入 3,018,024.56 6,172,267.34 3,000,000.61
减：营业外支出 628,333.34 1,100,000.00 215,545.63
四、利润总额 183,798,714.24 142,310,805.30 112,336,132.50
减：所得税费用 26,198,010.25 21,174,968.23 16,142,553.29
五、净利润 157,600,703.99 121,135,837.07 96,193,579.21
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润 157,600,703.99 121,135,837.07 96,193,579.21
2.终止经营净利润
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
157,600,703.99 121,135,837.07 96,193,579.21
利润
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 8,137.52 23,045.89 -4,798.91
归属母公司所有者的其他综
8,137.52 23,045.89 -4,798.91
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其
他综合收益
（二）将重分类进损益的其他
8,137.52 23,045.89 -4,798.91
综合收益
17
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
七、综合收益总额 157,608,841.51 121,158,882.96 96,188,780.30
归属于母公司所有者的综合
157,608,841.51 121,158,882.96 96,188,780.30
收益总额
归属于少数股东的综合收益
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.58 1.38 1.28
（二）稀释每股收益 1.58 1.38 1.28
3、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 512,150,980.95 447,778,566.18 336,373,667.34
收到的税费返还 1,164,886.71
收到其他与经营活动有关的现金 33,395,789.59 40,812,982.40 12,722,939.61
经营活动现金流入小计 545,546,770.54 489,756,435.29 349,096,606.95
购买商品、接受劳务支付的现金 257,652,197.36 250,113,291.37 139,937,878.38
支付给职工以及为职工支付的现
47,333,376.21 38,027,820.27 28,392,341.96
金
支付的各项税费 20,518,280.97 31,991,812.16 28,330,075.60
支付其他与经营活动有关的现金 67,334,116.34 37,832,210.24 49,631,337.91
经营活动现金流出小计 392,837,970.88 357,965,134.04 246,291,633.85
经营活动产生的现金流量净额 152,708,799.66 131,791,301.25 102,804,973.10
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 250,000,000.00 30,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,368,197.27 264,657.53
处置固定资产、无形资产和其他
67,123.89
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 253,368,197.27 30,264,657.53 67,123.89
购建固定资产、无形资产和其他
160,898,983.60 94,755,968.08 62,146,593.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金 290,000,000.00 70,000,000.00
18
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 25,502,800.00
投资活动现金流出小计 476,401,783.60 164,755,968.08 62,146,593.09
投资活动产生的现金流量净额 -223,033,586.33 -134,491,310.55 -62,079,469.20
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 402,140,330.20
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 14,220,000.00 7,299,000.00
筹资活动现金流入小计 416,360,330.20 7,299,000.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
30,000,000.00 162,066.72
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 91,666.67 49,459,622.65 7,299,000.00
筹资活动现金流出小计 30,091,666.67 49,459,622.65 12,461,066.72
筹资活动产生的现金流量净额 -30,091,666.67 366,900,707.55 -5,162,066.72
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,310,475.38 -3,339,695.93 225,803.08
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -101,726,928.72 360,861,002.32 35,789,240.26
加：期初现金及现金等价物余额 537,004,434.71 176,143,432.39 140,354,192.13
六、期末现金及现金等价物余额 435,277,505.99 537,004,434.71 176,143,432.39
4、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
流动资产：
货币资金 479,425,774.78 552,026,866.04 195,226,717.46
交易性金融资产 652,290.00
应收票据 7,525,847.25
应收账款 98,708,308.88 101,964,236.49 71,849,440.75
应收款项融资 4,130,000.00 4,715,000.00
预付款项 7,869,683.62 4,489,477.32 3,983,292.71
其他应收款 7,810,939.19 4,654,795.80 4,651,376.47
存货 387,754,296.98 272,747,875.16 163,308,409.51
合同资产 23,890,546.97
19
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
其他流动资产 1,669,712.36
流动资产合计 1,013,637,687.67 940,013,250.81 445,403,949.26
非流动资产：
长期股权投资 79,998,795.77 40,248,338.18 305,960.00
投资性房地产 8,103,019.13
固定资产 263,069,001.28 110,654,135.80 79,065,108.24
在建工程 66,517,565.08 108,385,238.88 55,415,610.47
使用权资产 721,455.75
无形资产 38,937,798.88 28,287,785.83 28,949,670.23
递延所得税资产 4,278,353.22 3,270,190.44 2,251,983.04
其他非流动资产 23,981,249.87 28,746,421.46 16,187,840.00
非流动资产合计 485,607,238.98 319,592,110.59 182,176,171.98
资产总计 1,499,244,926.65 1,259,605,361.40 627,580,121.24
流动负债：
短期借款
应付票据 80,659,000.00 48,000,000.00
应付账款 114,384,592.01 82,879,818.67 67,793,226.61
预收款项 103,087,985.21
合同负债 168,840,656.61 142,987,918.79
应付职工薪酬 12,903,142.96 11,526,312.11 9,858,173.24
应交税费 25,653,494.97 9,139,359.46 4,630,779.22
其他应付款 99,307.19 84,490.63 119,875.72
一年内到期的非流动负债 64,460.89
其他流动负债 20,894,752.69 18,588,429.44
流动负债合计 423,499,407.32 313,206,329.10 185,490,040.00
非流动负债：
租赁负债 646,239.11
递延收益 3,616,697.33 2,978,658.50 1,343,393.83
递延所得税负债 97,843.50
非流动负债合计 4,360,779.94 2,978,658.50 1,343,393.83
负债合计 427,860,187.26 316,184,987.60 186,833,433.83
所有者权益：
股本 100,000,000.00 100,000,000.00 75,000,000.00
资本公积 386,179,281.71 386,179,281.71 29,878,574.16
其他综合收益
专项储备 457,170.59 453,086.60 270,116.32
盈余公积 50,000,000.00 45,480,200.73 33,361,199.87
未分配利润 534,748,287.09 411,307,804.76 302,236,797.06
20
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
所有者权益合计 1,071,384,739.39 943,420,373.80 440,746,687.41
负债和所有者权益总计 1,499,244,926.65 1,259,605,361.40 627,580,121.24
5、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、营业收入 571,080,098.68 462,823,177.31 369,395,459.34
减：营业成本 320,897,682.78 261,422,225.90 205,438,194.73
税金及附加 1,494,961.53 2,727,268.55 2,323,822.97
销售费用 29,845,125.14 22,241,756.81 20,166,918.99
管理费用 26,699,291.52 23,764,286.86 19,283,097.91
研发费用 17,785,620.51 14,702,623.90 15,326,110.37
财务费用 -8,500,470.38 -2,590,434.14 -2,478,591.09
其中：利息费用 154,733.39
利息收入 9,978,394.75 6,490,626.85 2,265,809.61
加：其他收益 1,301,964.60 1,696,176.21 1,401,618.64
投资收益 3,118,654.86 207,035.71
净敞口套期收益
公允价值变动收益 652,290.00
信用减值损失 -4,665,694.77 -5,173,261.17 -1,064,072.53
资产减值损失 -1,417,351.58 7,309.27 -84,983.06
资产处置收益 17,373.89
二、营业利润 181,847,750.69 137,292,709.45 109,605,842.40
加：营业外收入 3,018,024.56 6,172,267.34 3,000,000.61
减：营业外支出 628,333.34 1,100,000.00 215,545.63
三、利润总额 184,237,441.91 142,364,976.79 112,390,297.38
减：所得税费用 26,277,160.31 21,174,968.23 16,142,553.29
四、净利润 157,960,281.60 121,190,008.56 96,247,744.09
（一）持续经营净利润 157,960,281.60 121,190,008.56 96,247,744.09
（二）终止经营净利润
五、其他综合收益的税后净额
六、综合收益总额 157,960,281.60 121,190,008.56 96,247,744.09
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 509,515,045.35 447,778,566.18 336,373,667.34
21
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
收到的税费返还 1,164,886.71
收到其他与经营活动有关的现金 33,393,906.20 40,812,966.27 12,665,116.46
经营活动现金流入小计 542,908,951.55 489,756,419.16 349,038,783.80
购买商品、接受劳务支付的现金 254,784,856.14 250,113,291.37 139,937,878.38
支付给职工以及为职工支付的现
47,126,544.24 38,027,820.27 28,392,341.96
金
支付的各项税费 20,506,368.68 31,991,812.16 28,330,075.60
支付其他与经营活动有关的现金 66,987,455.51 37,832,210.24 49,577,147.93
经营活动现金流出小计 389,405,224.57 357,965,134.04 246,237,443.87
经营活动产生的现金流量净额 153,503,726.98 131,791,285.12 102,801,339.93
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 250,000,000.00 30,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,368,197.27 264,657.53
处置固定资产、无形资产和其他
67,123.89
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 253,368,197.27 30,264,657.53 67,123.89
购建固定资产、无形资产和其他
158,607,735.94 94,755,968.08 62,146,593.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金 290,000,000.00 70,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,002,800.00
投资活动现金流出小计 478,610,535.94 164,755,968.08 62,146,593.09
投资活动产生的现金流量净额 -225,242,338.67 -134,491,310.55 -62,079,469.20
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 402,140,330.20
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 14,220,000.00 7,299,000.00
筹资活动现金流入小计 416,360,330.20 7,299,000.00
偿还债务支付的现金 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
30,000,000.00 162,066.72
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 91,666.67 49,459,622.65 7,299,000.00
筹资活动现金流出小计 30,091,666.67 49,459,622.65 12,461,066.72
筹资活动产生的现金流量净额 -30,091,666.67 366,900,707.55 -5,162,066.72
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,318,612.90 -3,338,968.54 230,601.99
物的影响
22
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
五、现金及现金等价物净增加额 -103,148,891.26 360,861,713.58 35,790,406.00
加：期初现金及现金等价物余额 536,993,915.33 176,132,201.75 140,341,795.75
六、期末现金及现金等价物余额 433,845,024.07 536,993,915.33 176,132,201.75
（二）合并报表合并范围的变化情况
1、2021 年度合并范围的变化情况
公司名称 变动方向 取得方式或处置方式
浙矿（湖州）资源循环有限公司 增加 投资设立
2、2020 年度合并范围的变化情况
公司名称 变动方向 取得方式或处置方式
浙矿（湖州）矿业管理有限公司 增加 投资设立
3、2019 年度合并范围的变化情况
公司 2019 年度合并范围未发生变化。
（三）公司报告期内主要财务指标
1、净资产收益率和每股收益
公司按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率
和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（证监会公告[2010]2 号）、《公开
发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》（证监会公告
[2008]43 号）要求计算的净资产收益率和每股收益如下：
加权平均净资 每股收益（元/股）
报告期利润 报告期间
产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
2021 年度 15.74% 1.58 1.58
归属于公司普通股
2020 年度 17.52% 1.38 1.38
股东的净利润
2019 年度 24.54% 1.28 1.28
扣除非经常性损益 2021 年度 15.10% 1.51 1.51
后归属于公司普通 2020 年度 16.60% 1.31 1.31
股股东的净利润 2019 年度 23.59% 1.23 1.23
2、其他主要财务指标
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2021 年度 2020 年度 2019 年度
指标
/2021-12-31 /2020-12-31 /2019-12-31
流动比率 2.38 3.00 2.40
速动比率 1.38 2.10 1.46
资产负债率（合并） 28.61% 25.13% 29.82%
应收账款周转率（次） 4.77 4.53 4.33
存货周转率（次） 0.98 1.20 1.55
每股经营活动现金流量净额（元/股） 1.53 1.32 1.37
每股净现金流量（元/股） -1.02 3.61 0.48
研发费用占营业收入的比重 3.10% 3.18% 4.15%
上述财务指标中除注明为母公司外，其他均依据合并财务报表进行计算，各指标的具体
计算公式如下：
（1）流动比率=流动资产/流动负债
（2）速动比率=（货币资金+交易性金融资产+应收票据+应收账款+应收款项融资）/流
动负债
（3）资产负债率=负债总额/资产总额
（4）应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
（5）存货周转率=营业成本/存货平均余额
（6）每股经营活动的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额
（7）每股净现金流量=现金及现金等价物净增加额/期末股本总额
（8）研发费用占营业收入的比重=研发费用/营业收入
（四）公司财务状况分析
1、资产构成情况分析
报告期各期末，公司资产构成情况如下：
2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
流动资产 101,163.06 67.48 93,989.33 74.64 44,527.57 71.00
非流动资产 48,762.01 32.52 31,928.62 25.36 18,187.02 29.00
资产合计 149,925.07 100.00 125,917.94 100.00 62,714.59 100.00
（1）流动资产分析
24
报告期各期末，公司流动资产具体构成如下：
2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
货币资金 48,085.83 47.53 55,203.74 58.73 19,523.79 43.85
交易性金融资
65.23 0.06 - - - -
产
应收票据 752.58 0.74 - - - -
应收账款 9,871.20 9.76 10,196.42 10.85 7,184.94 16.14
应收款项融资 - - 413.00 0.44 471.50 1.06
预付款项 877.74 0.87 448.95 0.48 398.33 0.89
其他应收款 323.34 0.32 452.43 0.48 451.19 1.01
存货 38,789.24 38.34 27,274.79 29.02 16,330.84 36.68
合同资产 2,389.05 2.36 - - - -
其他流动资产 8.85 0.01 - - 166.97 0.37
流动资产合计 101,163.06 100.00 93,989.33 100.00 44,527.57 100.00
报告期各期末，公司流动资产主要由货币资金、应收账款、存货等构成。公
司 2020 年末货币资金余额较 2019 年大幅增加，主要系 2020 年公司首次公开发
行股票并在创业板上市的相关募集资金到账所致；报告期内，公司存货和应收账
款（合同资产）余额的增长与产销规模的扩大趋势保持一致。
（2）非流动资产分析
报告期各期末，公司非流动资产具体构成如下：
2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
长期股权投资 7,969.28 16.34 3,994.24 12.51 - -
投资性房地产 810.30 1.66 - - - -
固定资产 26,530.87 54.41 11,065.41 34.66 7,906.51 43.47
在建工程 6,651.76 13.64 10,838.52 33.95 5,541.56 30.47
使用权资产 72.15 0.15 - - - -
无形资产 3,893.78 7.99 2,828.78 8.86 2,894.97 15.92
递延所得税资产 435.75 0.89 327.02 1.02 225.20 1.24
其他非流动资产 2,398.12 4.92 2,874.64 9.00 1,618.78 8.90
非流动资产合计 48,762.01 100.00 31,928.62 100.00 18,187.02 100.00
报告期各期末，公司非流动资产主要由固定资产、在建工程、无形资产及长
25
期股权投资等构成。报告期内，公司固定资产账面价值逐年上升，主要系加大对
机器设备等固定资产的投入所致；公司 2021 年末在建工程较前年大幅减少，主
要系在建的办公楼和部分厂房、技术中心建设项目在 2021 年转入固定资产所致。
2、负债构成情况分析
报告期各期末，公司负债构成如下：
2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
流动负债 42,450.51 98.98 31,342.89 99.06 18,567.31 99.28
非流动负债 436.08 1.02 297.87 0.94 134.34 0.72
合计 42,886.59 100.00 31,640.75 100.00 18,701.65 100.00
（1）流动负债分析
2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
项目 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
短期借款 - - - - - -
应付票据 8,065.90 19.00 4,800.00 15.31 - -
应付账款 11,489.34 27.07 8,287.98 26.44 6,779.32 36.51
预收款项 - - - - 10,308.80 55.52
合同负债 16,901.33 39.81 14,298.79 45.62 - -
应付职工薪酬 1,296.00 3.05 1,152.63 3.68 985.82 5.31
应交税费 2,565.38 6.04 913.94 2.92 463.08 2.49
其他应付款 34.39 0.08 30.70 0.10 30.30 0.16
一年内到期的非
6.45 0.02
流动负债
其他流动负债 2,091.72 4.93 1,858.84 5.93 - -
流动负债合计 42,450.51 100.00 31,342.89 100.00 18,567.31 100.00
报告期各期末，公司流动负债主要为应付票据、应付账款、合同负债（预收
款项）等。报告期内，公司应付账款余额随着采购规模的增长呈上升趋势，占期
末流动负债的比重分别为 36.51%、26.44%和 27.07%；公司于 2020 年将符合新
收入准则规定的预收款项在合同负债科目核算。报告期内，公司预收账款（合同
负债）随着在手订单的增加而持续增长，一方面有利于公司通过预收货款有效锁
定客户、降低客户违约风险，另一方面也说明公司具有较强的议价能力和谈判地
26
位。
（2）非流动负债分析
公司非流动负债主要为递延收益及租赁负债。递延收益为公司收到的与资产
相关的政府补助，公司根据对应资产收益期限逐步结转。截至 2021 年末，公司
递延收益余额为 361.67 万元。公司于 2021 年开始适用新租赁准则，2021 年末租
赁负债主要为租赁房产形成的非流动负债。
3、偿债能力分析
报告期内，公司各项偿债能力指标如下：
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
流动比率 2.38 3.00 2.40
速动比率 1.38 2.10 1.46
资产负债率（合并） 28.61% 25.13% 29.82%
2020 年公司首次公开发行股票并上市，募集资金到位使公司货币资金大量
增加，导致公司流动比率、速动比率上升，资产负债率下降。报告期内公司流动
比率、速动比率均大于 1，资产负债率在 30%以下，短期偿债风险较低。
4、营运能力分析
报告期内，公司主要营运能力指标如下：
项目 2021/12/31 2020/12/31 2019/12/31
应收账款周转率（次） 4.77 4.53 4.33
存货周转率（次） 0.98 1.20 1.55
报告期内，公司销售收入稳步持续增长，公司应收账款周转率逐年上升，主
要得益于公司产品具有高效、智能、稳定等特定，在砂石骨料生产领域竞争优势
明显；下游铁路、公路、水利等基建工程等对砂石需求旺盛，客户为保证生产和
施工的正常运转和设备的及时维护，回款一般较为及时。
报告期内，公司营业收入持续增长，且随着成套生产线销售占比提升，导致
期末发出商品金额增长较快，存货周转率有所下降。
5、盈利能力分析
27
报告期内，公司总体经营业绩如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
营业收入 57,325.13 46,282.32 36,939.55
营业成本 32,292.41 26,142.22 20,543.82
营业利润 18,140.90 13,723.85 10,955.17
利润总额 18,379.87 14,231.08 11,233.61
净利润 15,760.07 12,113.58 9,619.36
归属于母公司所有者的净利润 15,760.07 12,113.58 9,619.36
2019 年、2020 年和 2021 年，公司营业收入分别为 36,939.55 万元、46,282.32
万元和 57,325.13 万元，归属于母公司所有者的净利润分别为 9,619.36 万元、
12,113.58 万元和 15,760.07 万元。公司收入和利润稳步增长，具有良好的盈利能
力。
四、本次公开发行可转换公司债券的募集资金用途
公司本次拟公开发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 32,000 万
元（含本数），扣除发行费用后，将全部投资于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额
废旧新能源电池再生利用装备制造示范基
1 40,613.00 25,000.00
地建设项目
建筑垃圾资源回收利用设备生产基地建设
2 15,371.21 7,000.00
项目（一期）
合计 55,984.21 32,000.00
如果本次发行募集资金不能满足公司项目的资金需要，公司将利用自有资金
或通过其他融资方式解决不足部分。本次发行募集资金到位之前，公司可根据项
目实际进展情况以自有资金先行投入，并在募集资金到位之后，以募集资金予以
置换。在上述募集资金投资项目的范围内，公司董事会可根据项目的进度、资金
需求等实际情况，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。
五、公司的利润分配政策及利润分配情况
28
（一）利润分配政策
公司现行《公司章程》中关于利润分配政策具体内容如下：
“第一百七十二条 公司实施积极稳定的利润分配政策，公司应严格遵守下列
规定：
（一）利润分配原则：公司重视全体股东的利益，尤其是中小股东的利益，
公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投
资回报并兼顾公司的可持续发展。
公司应当及时行使对全资或控股子公司的股东权利，根据全资或控股子公司
公司章程的规定，促成全资或控股子公司向公司进行现金分红，并确保该等分红
款在公司向股东进行分红前支付给公司。
（二）利润的分配形式：公司可以根据实际经营情况采取现金、股票或现金
与股票相结合的方式分配股利，优先采用现金分红方式分配利润。
（三）在公司该年度实现的可供分配利润为正值且保证公司能够持续经营和
长期发展的前提下，如公司无重大的投资计划或重大现金支出安排，公司单一年
度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 10%，或者公司连续
三年内以现金方式累计分配的利润不少于三年实现的年均可分配利润的 30%。
（四）根据公司经营情况，董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
时，可以采用股票方式进行利润分配。公司采用股票方式进行利润分配时，应当
综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素。
（五）公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程
规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
29
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
公司发生的重大资金支出安排应当根据本章程规定的审批权限履行相应决
策程序。
第一百七十三条 公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中
期现金分红。
第一百七十四条 存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东
所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
第一百七十五条 公司的利润分配不得超过累积可供分配利润金额，不得损
害公司持续经营能力。
第一百七十六条 公司利润分配决策程序和机制：
（一）公司管理层、董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件
和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，结合公司盈利情况、资金需
求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案，经董事会审议通过并经半数以上
独立董事同意后提交股东大会批准。独立董事及监事会对提请股东大会审议的分
红建议和预案进行审核并出具书面意见。
（二）股东大会应依法依规对董事会提出的分红议案进行表决，并通过多种
渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，并及时答复中小股东关心的问题。在召开股东大会时除现场会议外，还应向
股东提供网络形式的投票平台。为了切实保障社会公众股股东参与股东大会的权
利，董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东
大会上的投票权。
（三）公司采取股票方式进行利润分配的，独立董事应对其必要性发表明确
意见。
（四）公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分
30
配政策的，调整后的利润分配政策应以保护股东利益为出发点，不得违反中国证
监会和证券交易所的有关规定。
利润分配政策调整方案首先应经独立董事同意并发表明确独立意见，然后分
别提交董事会和监事会审议，经董事会和监事会分别审议通过后方可提交股东大
会审议，股东大会提案中应对利润分配政策调整方案进行详细论证和说明原因。
利润分配政策调整方案的审议应当提供网络投票表决方式为公众股东参加股东
大会提供便利，经出席会议的全体股东所持表决权的 2/3 以上通过。”
（二）公司最近三年利润分配情况
1、最近三年利润分配方案
期间 利润分配方案
2019 年度 公司未进行利润分配
以 2020 年末的总股本 10,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发
2020 年度
现金股利 3.00 元（含税）。
以 2021 年末的总股本 10,000 万股为基数，向全体股东每 10 股派发
2021年度
现金红利 3.00 元（含税）
【注】：2021 年度利润分配方案尚需提交 2021 年年度股东大会审议。
2、最近三年现金分红情况
根据 2021 年度利润分配方案，公司最近三年以现金方式分红的情况如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 2019 年度
现金分红金额（含税） 3,000.00 3,000.00 -
归属于上市公司股东的净利润 15,760.07 12,113.58 9,619.36
现金分红金额占当年实现的可分配利
19.04% 24.77% -
润的比例
最近三年累计现金分红 6,000.00
最近三年年均可分配利润 12,497.67
最近三年累计现金分配占年均可分配
48.01%
利润的比例
公司的利润分配方案符合现行有效的《公司章程》、《关于进一步落实上市
公司现金分红有关事项的通知》以及《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金
分红（2022 年修订）》等有关规定，并将持续严格按照上述规定内容实施现金
31
分红。
3、最近三年未分配利润使用情况
最近三年公司实现的归属于上市公司股东的净利润在提取法定盈余公积金
及向股东分配后，当年剩余的未分配利润结转至下一年度，主要用于公司的日常
生产经营，包括固定资产投资、研发投入、补充流动资金等，以支持公司长期可
持续发展。
六、董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明
除本次发行外，在未来十二个月内，公司董事会将根据业务发展情况、融资
需求以及资本市场环境确定是否安排其他股权融资计划。
浙矿重工股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
32
