投资者关系管理制度




浙矿重工股份有限公司

 投资者关系管理制度




   浙矿重工股份有限公司

     二○二三年四月
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                       浙矿重工股份有限公司
                         投资者关系管理制度


    第一条 为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者关系
工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公司治理水准，实现公司公
平的企业价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法
律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动
交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对
公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回
报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基
础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内
部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资
者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意
见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底
线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
    第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；


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    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内
容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
    第六条 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的
重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者
关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。

    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者
关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体
发布公告，并采取其他必要措施。
    第七条 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人，负责组织和协调投资
者关系管理工作。
    第八条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为
董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第九条 公司董事会办公室为投资者关系管理的指定专职部门，配备专门工
作人员，负责开展投资者关系管理工作。
    第十条 公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第十一条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和
工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

    （一）透露或者通过非法定方式发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法
披露的信息相冲突的信息；
    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性引人误解的信息；



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    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
    （四）对公司股票及其衍生品种价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，影响公司证券及其衍生品种正常交易的或者
涉嫌操纵证券市场、内幕交易等违法违规行为。
    第十二条 除非得到明确授权并经过培训，除董事会秘书以外的公司其他董
事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第十三条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资
者关系管理工作的系统性培训。
    第十四条 公司可以通过公司官方网站、深圳证券交易所网站和深圳证券交
易所投资者关系互动平台（简称互动易平台）、新媒体平台、电话、传真、邮箱、
投资者教育基地等方式，采取股东大会、投资者说明会、路演、投资者调研、证
券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。
    第十五条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专
人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者
反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
    第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未
披露重大事件；
    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
    第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、
分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当




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提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形
式。
    第十八条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务的机构及个人、从
事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展
相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    第十九条 公司、调研机构及人员不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交
易或者其他违法违规行为。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全
程参加采访及调研。接受采访或者调研人员应当就调研过程和交流内容形成书面
记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
    第二十条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位
证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。

    承诺书应当至少包括以下内容：
    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预测的，注明
资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十一条 公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公开重大信息
被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资
价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。
    第二十二条 公司应当通过互动易平台等多种渠道与投资者交流，指派或授




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权专人及时查看并处理互动易平台的相关信息。公司应当就投资者对已披露信息
的提问进行充分、深入、详细地分析、说明和答复。

    对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以
显著方式刊载。
    公司在互动易平台刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应尽的信
息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资
者提问进行回答。
    第二十三条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、客观，以事实为依
据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误
导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风
险。
    第二十四条 公司信息披露以其通过符合条件媒体披露的内容为准，在互动
易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。
    第二十五条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项
问题进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场
热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、
销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。
    第二十六条 公司建立健全投资者关系管理档案，以电子或纸质形式存档。
    第二十七条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、路演等投资
者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并及时在互动易平台和
公司网站（如有）刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。
    第二十八条 公司应及时将投资者关系管理记录等档案进行备查登记，并在
定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露。
    第二十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者关系管理档案制



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度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：

   （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
   （二）投资者关系活动的交流内容；
   （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
   （四）其他内容。
   投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、
现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，
保存期限不得少于三年。
   第三十条 本制度未尽事宜参照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办
理。
   第三十一条 本制度由公司董事会负责解释。
   第三十二条 本制度经公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。




                                                 浙矿重工股份有限公司
                                                     2023 年 4 月 21 日




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