浙江力诺流体控制科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明及公司董事、监事、
高级管理人员的确认意见
本文中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：
浙江力诺，公司，发行人 指 浙江力诺流体控制科技股份有限公司
浙江力诺阀门有限公司及其前身瑞安市力诺控制设
力诺有限 指
备有限公司
润诺投资 指 瑞安市润诺投资合伙企业（有限合伙）
诺德投资 指 瑞安市诺德投资合伙企业（有限合伙）
浙江睿久 指 浙江睿久股权投资有限公司
浙科美林 指 浙江浙科美林创业投资有限公司
万丰锦源 指 上海万丰锦源投资有限公司
陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平等六
实际控制人 指
名一致行动人
新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
保荐人、保荐机构、主承销
指 华安证券股份有限公司
商、华安证券
发行人律师 指 北京德恒律师事务所
申报会计师、中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、人民币万元
4-5-1
一、公司设立以来股本演变情况
（一）力诺有限的股本形成及其变化情况
1、2003 年 1 月，力诺有限设立
2003 年 1 月 9 日，陈晓宇、任翔、吴平、王秀国、戴美春、余建平等 6 人
共同以货币方式出资设立瑞安市力诺控制设备有限公司。力诺有限成立时的注册
资本为 100 万元，法定代表人为陈晓宇。力诺有限设立时股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 35.00 35.00%
2 任翔 16.50 16.50%
3 吴平 13.50 13.50%
4 王秀国 13.50 13.50%
5 戴美春 13.50 13.50%
6 余建平 8.00 8.00%
合计- 100.00 100.00%
2002 年 12 月 28 日，瑞安瑞阳会计师事务所对力诺有限股东缴纳的出资情
况进行了审验，并出具了“瑞会所[2002]验 749 号”《验资报告》，验证截至 2002
年 12 月 27 日，公司（筹）已收到陈晓宇等 6 位股东缴纳的注册资本合计人民币
100 万元，各股东以货币出资 100 万元。
2003 年 1 月 9 日，力诺有限在瑞安市工商行政管理局完成设立登记并取得
注册号为 3303812002907 的《企业法人营业执照》。
2、2004 年 6 月，力诺有限第一次增资（增资 400 万元）
2004 年 4 月 28 日，力诺有限召开股东会议并通过决议，公司注册资本由 100
万元增至 500 万元，公司的名称由瑞安市力诺控制设备有限公司变更为浙江力诺
阀门有限公司。本次增资的具体情况如下：
序号 股东名称 本次增资金额（万元） 占本次增资总额比例
1 陈晓宇 140.00 35.00%
2 任翔 66.00 16.50%
4-5-2
3 吴平 54.00 13.50%
4 王秀国 54.00 13.50%
5 戴美春 54.00 13.50%
6 余建平 32.00 8.00%
合计 - 400.00 100.00%
2004 年 5 月 11 日，瑞安瑞阳会计师事务所有限公司对此次增资进行审验并
出具了“瑞会所[2004]验 263 号”《验资报告》，验证截至 2004 年 5 月 11 日止，
力诺有限已收到 6 位股东缴纳的新增注册资本合计人民币 400 万元，各股东均以
货币出资。本次增资后公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 175.00 35.00%
2 任翔 82.50 16.50%
3 吴平 67.50 13.50%
4 王秀国 67.50 13.50%
5 戴美春 67.50 13.50%
6 余建平 40.00 8.00%
合计 - 500.00 100.00%
3、2005 年 6 月，力诺有限第二次增资（增资 518 万元）
2005 年 5 月 20 日，力诺有限召开股东会并作出决议，同意注册资本由 500
万元增至 1,018 万元，新增注册资本 518 万元。本次增资的具体情况如下：
序号 股东名称 本次增资金额（万元） 占本次增资总额比例
1 陈晓宇 181.30 35.00%
2 任翔 85.47 16.50%
3 吴平 69.93 13.50%
4 王秀国 69.93 13.50%
5 戴美春 69.93 13.50%
6 余建平 41.44 8.00%
合计 - 518.00 100.00%
2005 年 5 月 27 日，瑞安瑞阳会计师事务所有限公司出具了“瑞会所[2005]
验 242 号”《验资报告》，验证截至 2005 年 5 月 26 日止，力诺有限已收到陈晓宇
4-5-3
等 6 位股东缴纳的新增注册资本合计人民币 518 万元，各股东均以货币出资。本
次增资后公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 356.30 35.00%
2 任翔 167.97 16.50%
3 吴平 137.43 13.50%
4 王秀国 137.43 13.50%
5 戴美春 137.43 13.50%
6 余建平 81.44 8.00%
合计 - 1,018.00 100.00%
4、2007 年 9 月，力诺有限第三次增资（增资 1,862 万元）
2007 年 9 月 3 日，力诺有限召开股东会议并作出决议，同意注册资本由 1,018
万元增加至 2,880 万元，新增注册资本 1,862 万元。本次增资情况如下：
序号 股东名称 本次增资金额（万元） 占本次增资总额比例
1 陈晓宇 651.70 35.00%
2 任翔 307.23 16.50%
3 吴平 251.37 13.50%
4 王秀国 251.37 13.50%
5 戴美春 251.37 13.50%
6 余建平 148.96 8.00%
合计 - 1,862.00 100.00%
2007 年 9 月 4 日，瑞安瑞阳会计师事务所有限公司出具了“瑞会所[2007]
变验 082 号”《验资报告》，验证截至 2007 年 9 月 4 日止，力诺有限已收到陈晓
宇等 6 位股东缴纳的新增注册资本合计人民币 1,862 万元，各股东均以货币出资。
本次增资后公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 1,008.00 35.00%
2 任翔 475.20 16.50%
3 吴平 388.80 13.50%
4 王秀国 388.80 13.50%
4-5-4
5 戴美春 388.80 13.50%
6 余建平 230.40 8.00%
合计 - 2,880.00 100.00%
5、2010 年 5 月，力诺有限股权转让
2009 年 8 月 11 日，力诺有限召开股东会议并通过决议，同意公司股东吴平
将 43.20 万元出资额（占公司注册资本的 1.5%）转让给任翔，转让价格为 43.20
万元；将 57.60 万元出资额（占公司注册资本的 2%）转让给余建平，转让价格
为 57.60 万元。
2009 年 8 月 11 日，上述股权转让双方签订了相关《股权转让协议书》。
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 1,008.00 35.00%
2 任翔 518.40 18.00%
3 王秀国 388.80 13.50%
4 戴美春 388.80 13.50%
5 吴平 288.00 10.00%
6 余建平 288.00 10.00%
合计 - 2,880.00 100.00%
6、2012 年 7 月，力诺有限第四次增资（新增注册资本 203.2941 万元）
2012 年 6 月 28 日，力诺有限召开股东会议并作出决议，同意注册资本由 2,880
万元增至 3,083.2941 万元，新增注册资本 203.2941 万元。本次增资情况如下：
本次增资金额 认缴注册资本金额 增资价格
序号 股东名称
（万元） （万元） （元/单位注册资本）
1 浙江睿久 2,040.00 162.6353 12.54
2 黄立程 510.00 40.6588 12.54
合计 - 2,550.00 203.2941 -
本次增资金额超过注册资本部分计入公司资本公积金。
2012 年 7 月 6 日，中汇会计师事务所出具了“中汇会验[2012]2289 号”《验
资报告》予以验证。本次增资后公司的股权结构如下：
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序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 1,008.0000 32.69%
2 任翔 518.4000 16.81%
3 王秀国 388.8000 12.61%
4 戴美春 388.8000 12.61%
5 吴平 288.0000 9.34%
6 余建平 288.0000 9.34%
7 浙江睿久 162.6353 5.27%
8 黄立程 40.6588 1.32%
合计 - 3,083.2941 100.00%
7、2012 年 8 月，力诺有限第五次增资（新增注册资本 304.9411 万元）
2012 年 8 月 13 日，力诺有限召开股东会议并作出决议，同意公司注册资本
由 3,083.2941 万元增至 3,388.2352 万元，新增注册资本 304.9411 万元。本次增
资情况如下：
本次增资金额 认缴注册资本 增资价格
序号 股东名称
（万元） （万元） （元/单位注册资本）
1 黄立程 425.0000 33.8823 12.54
2 万丰锦源 1,487.5000 118.5882 12.54
3 浙科美林 637.5000 50.8235 12.54
4 润诺投资 401.5058 53.5341 7.50
5 诺德投资 360.8473 48.1130 7.50
合计 - 3,312.3531 304.9411 -
本次增资超过注册资本部分计入公司资本公积金。
2012 年 8 月 25 日，中汇会计师事务所出具了“中汇会验[2012]2443 号”《验
资报告》予以验证。本次增资后公司的股权结构如下：
序号 股东名称 出资金额（万元） 持股比例
1 陈晓宇 1,008.0000 29.75%
2 任翔 518.4000 15.30%
3 王秀国 388.8000 11.48%
4 戴美春 388.8000 11.48%
5 吴平 288.0000 8.50%
4-5-6
6 余建平 288.0000 8.50%
7 浙江睿久 162.6353 4.80%
8 万丰锦源 118.5882 3.50%
9 黄立程 74.5411 2.20%
10 润诺投资 53.5341 1.58%
11 浙科美林 50.8235 1.50%
12 诺德投资 48.1130 1.42%
合计 - 3,388.2352 100.00%
（二）股份公司的股本形成及其变化情况
1、2012 年 11 月，力诺有限整体变更设立股份有限公司
2012 年 9 月 28 日，中汇出具“中汇会审[2012]2570 号”《审计报告》，截至
2012 年 8 月 31 日，有限公司经审计的账面净资产为 152,225,804.41 元。
2012 年 10 月 18 日，北京中企华资产评估有限责任公司出具“中企华评报
字[2012]第 3506 号”《评估报告》，确认截至 2012 年 8 月 31 日有限公司净资产
评估值为 16,516.04 万元。
2012 年 10 月 20 日，力诺有限股东会通过决议，将力诺有限整体变更设立
为浙江力诺流体控制科技股份有限公司，将力诺有限截止 2012 年 8 月 31 日的净
资产 15,222.58 万元人民币，折合为股份公司的股份 5,000 万股，每股面值人民
币 1 元，注册资本为人民币 5,000 万元，全体股东以各自在力诺有限中原出资比
例对应的净资产认购公司股份，净资产超过注册资本的部分转为公司资本公积。
2012 年 10 月 27 日，浙江力诺流体控制科技股份有限公司创立大会通过决
议，同意设立浙江力诺流体控制科技股份有限公司。2012 年 10 月 22 日，中汇
对力诺有限整体变更为股份公司情况进行审验并出具了“中汇会验[2012]2632
号”《验资报告》。根据验资报告，截止 2012 年 10 月 21 日，力诺有限已将截止
2012 年 8 月 31 日的账面净资产 15,222.58 万元折合为股份公司的股份 5000 万股，
每股面值 1 元，其中人民币 5,000 万元作为注册资本（股本），其余 10,222.58 万
元作为资本公积。整体变更股份公司后，公司的股权结构如下：
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序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 陈晓宇 1,487.50 29.75%
2 任翔 765.00 15.30%
3 王秀国 573.75 11.48%
4 戴美春 573.75 11.48%
5 吴平 425.00 8.50%
6 余建平 425.00 8.50%
7 浙江睿久 240.00 4.80%
8 万丰锦源 175.00 3.50%
9 黄立程 110.00 2.20%
10 润诺投资 79.00 1.58%
11 浙科美林 75.00 1.50%
12 诺德投资 71.00 1.42%
合计 - 5,000.00 100.00%
2012 年 11 月 16 日，力诺有限就其变更为股份有限公司办理了工商变更登
记手续，取得注册号为 330381000008323 的《企业法人营业执照》。
（1）股份制改制过程
①力诺有限的内部批准
2012 年 10 月 20 日，力诺有限股东会召开会议，全体股东一致同意按照力
诺有限以 2012 年 8 月 31 日为基准日经审计后净资产 152,225,804.41 元为基础，
按照 3.0445:1 的折股比例折合股份总数 5,000 万股，每股面值人民币 1 元，注册
资本为人民币 5,000 万元，全体股东以各自在力诺有限中原出资比例对应的净资
产折合的股份数认购公司股份，净资产超过注册资本的部分转为公司资本公积。
②名称预核准
2012 年 6 月 14 日，浙江省工商行政管理局出具（浙工商）名称变核内[2012]
第 069175 号《企业名称变更核准通知书》，核准企业名称变更为“浙江力诺流体
控制科技股份有限公司”。
③资产审计
2012 年 9 月 28 日，中汇出具中汇会审[2012]2570 号《审计报告》，对力诺
4-5-8
有限截至 2012 年 8 月 31 日止的财务报表进行了审计。
④资产评估
2012 年 10 月 18 日，中企华出具中企华评报字（2012）第 3506 号《资产评
估报告》，以 2012 年 8 月 31 日为评估基准日，对力诺有限的资产进行了评估。
⑤发起人协议的签署
2012 年 10 月 20 日，陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平、睿
久投资、黄立程、浙科美林、润诺投资、诺德投资、万丰锦源共十二名发起人签
署了《发起人协议》。
⑥验资
2012 年 10 月 22 日，中汇出具中汇会验[2012]2632 号《验资报告》，对发行
人由有限责任公司变更为股份有限公司的注册资本进行了验证。
⑦创立大会的召开
2012 年 10 月 27 日，发行人（筹）召开创立大会暨第一次股东大会，全体
发起人及其代表参加了本次会议并参与了相关议案的表决。会议表决通过了包括
《关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司筹办情况的报告》、《关于浙江力诺流
体控制科技股份有限公司筹建费用的报告》在内的相关议案。
⑧工商变更登记
力诺有限就其变更为股份有限公司办理了工商变更登记手续。2012 年 11 月
16 日，发行人取得了温州市工商行政管理局核发的注册号为 330381000008323
的《企业法人营业执照》。
力诺有限整体变更为股份有限公司时，其股本结构如下：
序号 股东名称 股本（万元） 股权比例
1 陈晓宇 1,487.50 29.75%
2 任翔 765.00 15.30%
3 王秀国 573.75 11.48%
4 戴美春 573.75 11.48%
4-5-9
5 吴平 425.00 8.50%
6 余建平 425.00 8.50%
7 浙江睿久 240.00 4.80%
8 万丰锦源 175.00 3.50%
9 黄立程 110.00 2.20%
10 润诺投资 79.00 1.58%
11 浙科美林 75.00 1.50%
12 诺德投资 71.00 1.42%
合计 - 5,000.00 100.00%
（2）股改过程中审计、评估情况、净资产转资本公积和股份情况
①审计情况
2012 年 9 月 28 日，中汇就力诺有限股份制改制出具中汇会审[2012]2570 号
《审计报告》，确认截至 2012 年 8 月 31 日股改审计基准日，力诺有限经审计的
净 资 产 为 人 民 币 152,225,804.41 元 ， 按 3.0445:1 的 折 股 比 例 折 合 股 份 总 数
50,000,000 股，每股面值 1 元，超过折股部分的净资产 102,225,804.41 元计入发
行人资本公积。
②评估情况
2012 年 10 月 18 日，中企华就力诺有限股份制改制出具中企华评报字（2012）
第 3506 号《浙江力诺阀门有限公司拟改制为股份有限公司项目评估报告》，确认
截至 2012 年 8 月 31 日止，力诺有限净资产评估值为 16,516.04 万元。
2019 年 3 月 9 日，天源资产评估有限公司就中企华评报字（2012）第 3506
号《浙江力诺阀门有限公司拟改制为股份有限公司项目评估报告》出具《复核报
告》，确认上述评估报告中所选用的评估方法符合资产特点，评估结果的确定过
程符合评估原理和准则要求，总体结果未见重大差异。
2019 年 3 月 10 日，中企华就中企华评报字（2012）第 3506 号《浙江力诺
阀门有限公司拟改制为股份有限公司项目评估报告》出具《复核报告》，确认上
述评估报告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4-5-10
③净资产转资本公积和股份情况
发行人净资产和折股情况如下表所示：
2012 年 8 月 31 日各发起 注册资本增加额 净资产结转资本公积数 股改前后各发起
发起人名称 股改前出资额（元） 净资产折合股本（股）
人净资产份额（元） （元） 额（元） 人持股比例
陈晓宇 45,287,176.82 10,080,000.00 14,875,000 4,795,000.00 30,412,176.82 29.75%
任翔 23,290,548.07 5,184,000.00 7,650,000 2,466,000.00 15,640,548.07 15.30%
王秀国 17,467,911.06 3,888,000.00 5,737,500 1,849,500.00 11,730,411.06 11.475%
戴美春 17,467,911.06 3,888,000.00 5,737,500 1,849,500.00 11,730,411.06 11.475%
吴平 12,939,193.37 2,880,000.00 4,250,000 1,370,000.00 8,689,193.37 8.50%
余建平 12,939,193.37 2,880,000.00 4,250,000 1,370,000.00 8,689,193.37 8.50%
浙江睿久股权投资有限
7,306,838.61 1,626,353.00 2,400,000 773,647.00 4,906,838.61 4.80%
公司
上海万丰锦源投资有限
5,327,903.15 1,185,882.00 1,750,000 564,118.00 3,577,903.15 3.50%
公司
黄立程 3,348,967.70 745,411.00 1,100,000 354,589.00 2,248,967.70 2.20%
瑞安市润诺投资合伙企
2,405,167.71 535,341.00 790,000 254,659.00 1,615,167.71 1.58%
业（有限合伙）
浙江浙科美林创业投资
2,283,387.07 508,235.00 750,000 241,765.00 1,533,387.07 1.50%
有限公司
瑞安市诺德投资合伙企
2,161,606.42 481,130.00 710,000 228,870.00 1,451,606.42 1.42%
业（有限合伙）
合计 152,225,804.41 33,882,352.00 50,000,000 16,117,648.00 102,225,804.41 100.00%
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（3）相关股东应缴纳个人所得税情况
2012 年发行人股改时，未有相关法规对企业资本公积中资本溢价转增股本
个人股东是否应缴纳个人所得税有明确规定。
根据 2015 年 10 月 23 日财政部、国家税务总局《关于将国家自主创新示范
区有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知》（财税[2015]116 号）的相关规
定，个人获得转增的股本，应按照“利息、股息、红利所得”项目，适用 20%
税率征收个人所得税。据此，发行人相关股东所涉个人所得税情况如下：
单位：万元
涉税金额
实际控制人 转增前出资额 转增后出资额 获得转增股本 （如适用（财税
[2015]116 号）文）
陈晓宇 1,008.00 1,487.50 479.5 95.90
任翔 518.40 765.00 246.6 49.32
王秀国 388.80 573.50 184.95 36.99
戴美春 388.80 573.50 184.95 36.99
吴平 288.00 425.00 137 27.40
余建平 288.00 425.00 137 27.40
其他股东合计 508.2352 1,370.00 861.7648 16.76
合计 3,388.2352 5,000.00 1,611.7648 290.76
（4）相关会计处理情况及结果
发行人股改时资本公积转增股本相关会计处理情况及结果如下：
单位：元
借：资本公积-资本溢价 53,541,179.00
借：盈余公积 5,398,408.09
借：未分配利润 59,403,865.32
借：实收资本 33,882,352.00
贷：股本 50,000,000.00
贷：资本公积-股本溢价 102,225,804.41
4-5-12
（5）与股改涉及个人所得税的相关法律法规、地方政府政策、税务机关认
定情况
①力诺有限 2012 年股份制改制时，未有相关法律、法规对企业资本公积中
资本溢价转增股本个人股东是否应缴纳个人所得税有明确规定。
②其他涉及企业改制结转资本公积或股份涉及的个人所得税业务，相关法律
法规、规范性文件对个人所得税缴纳的政策规定与具体条款内容如下：
A.国家税务总局《关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》 国
税发[2010]54 号）第二条第（二）项 1、……加强企业转增注册资本和股本管理，
对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和
股本的，要按照“利息、股息、红利所得”项目，依据现行政策规定计征个人所
得税。
B.2015 年 10 月 23 日财政部、国家税务总局《关于将国家自主创新示范区
有关税收试点政策推广到全国范围实施的通知》（财税[2015]116 号）第三条：“1、
自 2016 年 1 月 1 日起，全国范围内的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公
积、资本公积向个人股东转增股本时，个人股东一次缴纳个人所得税确有困难的，
可根据实际情况自行制定分期缴税计划，在不超过 5 个公历年度内（含）分期缴
纳，并将有关资料报主管税务机关备案。2、个人股东获得转增的股本，应按照
“利息、股息、红利所得”项目，适用 20%税率征收个人所得税。”
C.《关于股权奖励和转增股本个人所得税征管问题的公告》（国家税务总局
公告 2015 年第 80 号，2016 年 1 月 1 日起施行）规定：“非上市及未在全国中小
企业股份转让系统挂牌的中小高新技术企业以未分配利润、盈余公积、资本公积
向个人股东转增股本，并符合财税[2015]116 号文件有关规定的，纳税人可分期
缴纳个人所得税；非上市及未在全国中小企业股份转让系统挂牌的其他企业转增
股本，应及时代扣代缴个人所得税。”
③发行人所属地方政府出台相关政策文件规定内容如下：
A.温州市人民政府文件（温政发（2012）87 号）《关于加快建立现代企业制
度推进区域资本市场建设的指导意见》四、优惠政策“（一）参与股份制改造规
4-5-13
范试点的企业，在进行股份制改造、合并或分立、股权转让或重组的过程中，涉
及土地使用权变更和房屋所有权转移登记的，相关部门按规定给予减免过户费
用，简化办事环节。企业因股份制改造而需要补缴营业税、企业所得税、个人所
得税，如缴纳税款确有困难的，经批准后，可以在企业正式申请上市之前给予暂
缓缴纳。”
B.瑞安市人民政府专题会议纪要【（2012）142 号】文同意暂缓征收浙江力
诺因股份制改造资本公积转增注册资本所涉及的个人所得税。
④税务机关认定和政策情况
2018 年 12 月 18 日，国家税务总局瑞安市税务局出具《证明》：“兹证明浙
江力诺流体控制科技股份有限公司于 2012 年股份制改造涉及的股东个人所得税
征收事宜，已经瑞安市人民政府专题会议纪要【（2012）142 号】同意暂缓征收。
我局经研究，同意继续暂缓征收。如所涉股东在本证明出具日后发生股权转让，
应于股权发生转让之日起 10 个工作日内及时向我局申报纳税。”
（6）发行人实际控制人涉税风险
发行人实际控制人陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平已出具《承
诺函》，承诺就股份制改制过程涉及的个人所得税，如主管税务机关要求缴纳的，
将按照税务局的要求及时足额缴纳。如公司因该事项受到主管税务机关相关行政
处罚的，本人自愿向公司承担赔偿责任。
根据上述法律法规、规范性文件及地方政府相关政策文件及发行人实际控制
人出具的《承诺函》，发行人实际控制人陈晓宇等暂未缴纳个人所得税不违反上
述规定，不存在重大税收风险，不构成本次发行的障碍。
2、2014 年 8 月，股份公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
浙江力诺分别于 2014 年 3 月 17 日及 2014 年 4 月 8 日召开董事会及股东大
会审议批准了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的议
案》等相关议案，其后向股转公司提交挂牌转让申请材料。
2014 年 7 月 22 日，浙江力诺收到股转公司出具的《关于同意浙江力诺流体
4-5-14
控制科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统
函[2014]978 号）。
2014 年 8 月 8 日，公司股票正式在股转系统挂牌并公开转让，证券代码为
830985，证券简称为“浙江力诺”。
截至 2014 年 8 月 8 日（挂牌当日未发生交易），公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 陈晓宇 1,487.50 29.75%
2 任翔 765.00 15.30%
3 王秀国 573.75 11.48%
4 戴美春 573.75 11.48%
5 吴平 425.00 8.50%
6 余建平 425.00 8.50%
7 浙江睿久 240.00 4.80%
8 万丰锦源 175.00 3.50%
9 黄立程 110.00 2.20%
10 润诺投资 79.00 1.58%
11 浙科美林 75.00 1.50%
12 诺德投资 71.00 1.42%
合计 5,000.00 100.00%
3、公司在新三板挂牌后，协议转让期间股份变动情况（2014 年 8 月 8 日至
2014 年 9 月 19 日）
2014 年 8 月 11 日，公司召开 2014 年第二次临时股东大会，审议并通过了
《关于公司股票由协议转让方式转变为做市转让方式的议案》等相关议案。
2014 年 9 月 22 日起，公司的股票转让方式由协议转让变更为做市转让。
在协议转让期间，股份变动情况如下：
（1）实际控制人将所持部分股份转让给做市商
2014 年 8 月 15 日至 2014 年 9 月 11 日，公司实际控制人通过全国中小企业
股份转让系统将其所持有的公司股票 300 万股以 7 元/股的价格分别转让给三家
4-5-15
做市商。其中，陈晓宇转让 60 万股，任翔转让 100 万股，吴平转让 30 万股，余
建平转让 30 万股，王秀国转让 40 万股，戴美春转让 40 万股；东方证券股份有
限公司受让 220 万股，中山证券有限责任公司受让 50 万股，齐鲁证券有限公司
受让 30 万股。
（2）其他挂牌前股东所持股份变动情况
在协议转让期间，其他挂牌前股东所持股份未发生变动。
协议转让最后一个交易日（2014 年 9 月 19 日）收盘后，公司股权结构如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
1 陈晓宇 14,275,000 28.5500%
2 任翔 6,650,000 13.3000%
3 戴美春 5,337,500 10.6750%
4 王秀国 5,337,500 10.6750%
5 吴平 3,950,000 7.9000%
6 余建平 3,950,000 7.9000%
7 浙江睿久 2,400,000 4.8000%
东方证券股份有限公司做市专用
8 2,000,000 4.0000%
证券账户
9 万丰锦源 1,750,000 3.5000%
10 黄立程 1,100,000 2.2000%
11 润诺投资 790,000 1.5800%
12 浙科美林 750,000 1.5000%
13 诺德投资 710,000 1.4200%
中山证券有限责任公司做市专用
14 400,000 0.8000%
证券账户
齐鲁证券有限公司做市专用证券
15 300,000 0.6000%
账户
16 王伟 100,000 0.2000%
17 上海东方证券创新投资有限公司 54,000 0.1080%
18 林纳新 7,000 0.0140%
19 何茸 2,000 0.0040%
20 孟宪儒 2,000 0.0040%
21 俞海熊 2,000 0.0040%
22 鲁群 2,000 0.0040%
4-5-16
23 顾文蕙 2,000 0.0040%
24 朱琪钧 2,000 0.0040%
25 翟秀兰 2,000 0.0040%
26 韩德忠 2,000 0.0040%
27 蔡康贤 2,000 0.0040%
28 张健 2,000 0.0040%
29 李祺康 2,000 0.0040%
30 吴林 2,000 0.0040%
31 余艇 2,000 0.0040%
32 俞慧萍 2,000 0.0040%
33 李江 2,000 0.0040%
34 沐炜 2,000 0.0040%
35 祝涛 2,000 0.0040%
36 李远青 2,000 0.0040%
37 许如根 2,000 0.0040%
38 倪明 2,000 0.0040%
39 沈建新 2,000 0.0040%
40 李勃 2,000 0.0040%
41 吴云仙 2,000 0.0040%
42 张慧萍 2,000 0.0040%
43 林琴 2,000 0.0040%
44 肖龙 2,000 0.0040%
45 陈玉珍 2,000 0.0040%
46 陆燕红 2,000 0.0040%
47 徐雷章 2,000 0.0040%
48 陈吉祥 2,000 0.0040%
49 刘雅 2,000 0.0040%
50 张一航 2,000 0.0040%
51 刘玉萍 2,000 0.0040%
52 彭慧 2,000 0.0040%
53 潘伟芬 2,000 0.0040%
54 冯拥辉 2,000 0.0040%
55 金立志 2,000 0.0040%
56 刘卫东 2,000 0.0040%
4-5-17
57 包丽敏 2,000 0.0040%
58 陈文新 2,000 0.0040%
59 张儒 2,000 0.0040%
60 冯晓明 2,000 0.0040%
61 裘荣焰 2,000 0.0040%
62 王槿 2,000 0.0040%
63 张红杰 2,000 0.0040%
64 姚庆 2,000 0.0040%
65 秦前 2,000 0.0040%
66 谢蓉 2,000 0.0040%
67 李索 2,000 0.0040%
68 姚建平 2,000 0.0040%
69 陈美丽 2,000 0.0040%
70 朱延强 2,000 0.0040%
71 杨卫平 2,000 0.0040%
72 黄月忠 2,000 0.0040%
73 张中东 2,000 0.0040%
74 马士雄 2,000 0.0040%
75 李娟梅 2,000 0.0040%
76 许庆萍 2,000 0.0040%
77 刘学根 2,000 0.0040%
78 颜楚容 2,000 0.0040%
79 胡庆梅 2,000 0.0040%
80 吴建祖 2,000 0.0040%
81 余思漫 2,000 0.0040%
82 贾鸿彬 2,000 0.0040%
83 上海信与德投资管理有限公司 2,000 0.0040%
84 上海华铠投资股份有限公司 2,000 0.0040%
85 江苏齐盈投资管理有限公司 2,000 0.0040%
86 施隽 2,000 0.0040%
87 黄根林 2,000 0.0040%
88 周运南 1,000 0.0020%
合计 50,000,000 100.0000%
4-5-18
4、公司在新三板挂牌后，做市转让期间股份变动情况（2014 年 9 月 22 日
至 2019 年 11 月 26 日）
（1）2015 年 4 月，第一次定向发行股票（发行数量 112.75 万股）
2015 年 4 月 18 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会并作出决议，审
议通过《浙江力诺流体控制科技股份有限公司股票发行方案》等议案，同意公司
向特定对象发行不超过 250 万股（含 250 万股）人民币普通股股票，募集资金总
额不超过 2,875 万元（含 2,875 万元），每股价格为 11.5 元。
2015 年 6 月 18 日，中国证监会出具了“证监许可[2015]1313 号”《关于核
准浙江力诺流体控制科技股份有限公司定向发行股票的批复》，核准了浙江力诺
的本次股票发行。
公司本次定向发行股票最终确定的发行对象共 8 名，其中 1 名在册股东，7
名新增股东。股票发行数量为 1,127,500 股，募集资金总额为 12,966,250 元，具
体情况如下：
序号 发行对象 认购数量（万股） 认购金额（万元）
1 浙科美林 3.75 43.125
2 黄国瑞 20.00 230.000
3 浙商证券 30.00 345.000
海通证券股份有限公司-德邦基金-
4 10.00 115.000
小左 1 号资产管理计划
前海开源新三板优选 2 号专项资产
5 10.00 115.000
管理计划
6 陈迪帆 9.00 103.500
鑫沅资产金瑞 1 号专项资产管理计
7 15.00 172.500
划
鑫沅资产鑫聚宝 2 号专项资产管理
8 15.00 172.500
计划
合 计 112.75 1,296.625
2015 年 7 月 9 日，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“中汇会验
[2015]2826 号”《验资报告》。对本次股票发行认购人的缴款情况予以验证。至此，
公司总股本变更为 5,112.75 万股。
4-5-19
（2）2017 年 5 月，资本公积转增股本（股本增加 5,112.75 万股）
2017 年 5 月 9 日，公司召开 2016 年年度股东大会并作出决议，审议通过《2016
年度利润分配及资本公积转增股本的预案》等议案，同意公司以现有股本为基数，
以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
本次转增股本后，公司的股本总额增至 10,225.50 万股。
（3）做市转让期间，挂牌前股东股份变动情况
单位：股
股东名称 做市前所持股份 做市期间股份变动 停牌后所持股份
陈晓宇 28,550,000 - 28,550,000
任翔 13,300,000 -433,000 12,867,000
戴美春 10,675,000 93,000 10,768,000
王秀国 10,675,000 217,000 10,892,000
吴平 7,900,000 226,000 8,126,000
余建平 7,900,000 - 7,900,000
浙江睿久 4,800,000 -4,800,000 -
万丰锦源 3,500,000 -3,500,000 -
黄立程 2,200,000 -960,000 1,240,000
润诺投资 1,580,000 -6,000 1,574,000
浙科美林 1,500,000 75,000 1,575,000
诺德投资 1,420,000 1,559,000 2,979,000
注：上表中挂牌前股东做市前所持股份数，已根据 2017 年 5 月公司以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 10 股因素相应调整。
做市转让期间公司其他股份变动均系二级市场其他公众股东交易行为所致，
上述交易数据明细无法准确获取。
自 2018 年 11 月 27 日起至今，公司股票暂停交易，根据 2019 年 1 月 4 日股
东名册，公司停牌后完整股东情况如下：
序号 股东名称 持股数（股） 持股比例
1 陈晓宇 28,550,000 27.9204%
2 任翔 12,867,000 12.5832%
4-5-20
3 王秀国 10,892,000 10.6518%
4 戴美春 10,768,000 10.5305%
5 吴平 8,126,000 7.9468%
6 余建平 7,900,000 7.7258%
浙江思考投资管理股份有限公司-思考 20 号
7 3,200,000 3.1294%
A2-1 大宗交易二级市场循环套利基金
8 诺德投资 2,979,000 2.9133%
9 浙科美林 1,575,000 1.5403%
10 润诺投资 1,574,000 1.5393%
11 黄立程 1,240,000 1.2127%
12 陈朝航 1,165,000 1.1393%
13 陈凡 666,000 0.6513%
14 中山证券有限责任公司 658,000 0.6435%
15 陈永兴 548,000 0.5359%
16 浙商证券股份有限公司做市专用证券账户 543,000 0.5310%
17 徐明时 538,000 0.5261%
18 张峰 488,000 0.4772%
19 李永敏 487,000 0.4763%
20 王静 484,000 0.4733%
21 陆国钧 473,000 0.4626%
22 季欢挺 401,000 0.3922%
23 黄国瑞 400,000 0.3912%
24 叶小伟 385,000 0.3765%
鑫沅资产-海通证券-安徽金瑞投资集团有限
25 296,000 0.2895%
公司
26 吴延菊 290,000 0.2836%
27 上海麟隐投资有限公司 278,000 0.2719%
28 戴志海 202,000 0.1975%
29 袁兴国 200,000 0.1956%
30 黄峰 152,000 0.1486%
31 冯晓明 150,000 0.1467%
32 薛海飞 135,000 0.1320%
广发证券资管-招商证券-广发资管新三板全
33 126,000 0.1232%
面成长集合资产管理计划
34 兴业证券股份有限公司 119,000 0.1164%
4-5-21
35 马晓萍 111,000 0.1086%
36 黄织霞 108,000 0.1056%
37 上海证券有限责任公司 106,000 0.1037%
38 陈亚发 105,000 0.1027%
39 杨佳萍 105,000 0.1027%
40 董晓玲 94,000 0.0919%
41 陈能祥 91,000 0.0890%
42 庞桂华 80,000 0.0782%
43 缪杨福 73,000 0.0714%
44 姚毓国 73,000 0.0714%
45 季欢钦 72,000 0.0704%
46 李索 70,000 0.0685%
47 尤成武 66,000 0.0645%
48 杨志产 60,000 0.0587%
49 安丰创业投资有限公司 60,000 0.0587%
50 羊仲庄 60,000 0.0587%
51 竺王辉 55,000 0.0538%
52 项帮富 51,000 0.0499%
53 李金艳 50,000 0.0489%
54 吴惠芬 50,000 0.0489%
55 费忠华 48,000 0.0469%
56 俞红燕 48,000 0.0469%
57 陈勇 46,000 0.0450%
58 王锦权 46,000 0.0450%
59 张洪敏 46,000 0.0450%
60 何学东 44,000 0.0430%
61 何九妹 40,000 0.0391%
62 林元楚 39,000 0.0381%
63 张良坡 39,000 0.0381%
64 莫新华 39,000 0.0381%
65 叶剑雄 38,000 0.0372%
66 项永和 38,000 0.0372%
67 李娥珍 37,000 0.0362%
68 尉伟敏 35,000 0.0342%
4-5-22
69 刘帅 26,000 0.0254%
70 王绍宇 26,000 0.0254%
71 北京羽人资本管理有限公司 26,000 0.0254%
72 陈文若 25,000 0.0244%
广发证券资管-工商银行-广发资管新三板全
73 24,000 0.0235%
面成长 3 号集合资产管理计划
74 颜小玲 24,000 0.0235%
75 吴晓北 22,000 0.0215%
76 林惠盛 21,000 0.0205%
77 郑秀进 20,000 0.0196%
78 鲁智斌 20,000 0.0196%
79 王敏 20,000 0.0196%
80 姜海兵 20,000 0.0196%
81 蔡萍 20,000 0.0196%
82 陈成辉 20,000 0.0196%
83 朱浩华 20,000 0.0196%
84 赵迪飞 20,000 0.0196%
85 任明君 20,000 0.0196%
86 岳林 20,000 0.0196%
87 肖炳程 19,000 0.0186%
88 沈康全 19,000 0.0186%
89 闵丛岚 18,000 0.0176%
90 潘鹂声 18,000 0.0176%
91 伍康庄 18,000 0.0176%
哈尔滨伟创投资管理有限公司-伟创锦囊 1 号
92 18,000 0.0176%
投资基金
93 吴甲文 18,000 0.0176%
94 金根法 18,000 0.0176%
95 陕西安泽投资有限公司-安泽信长一号基金 18,000 0.0176%
96 龚宝骥 16,000 0.0156%
97 李建杰 16,000 0.0156%
98 徐建 15,000 0.0147%
北京橙色印象科技有限公司—橙色新三板指
99 15,000 0.0147%
数增强基金
100 窦逸梅 14,000 0.0137%
4-5-23
101 马偲 14,000 0.0137%
102 魏保华 14,000 0.0137%
103 王传胜 12,000 0.0117%
104 赵文斐 12,000 0.0117%
105 王勤 12,000 0.0117%
106 黄畏 12,000 0.0117%
107 陈聪颖 12,000 0.0117%
108 于华文 12,000 0.0117%
109 陈沐琼 12,000 0.0117%
110 黄章华 12,000 0.0117%
111 韩虹 10,000 0.0098%
112 顾其夫 10,000 0.0098%
113 陈迎花 10,000 0.0098%
114 张晓东 10,000 0.0098%
115 姜莉菁 10,000 0.0098%
116 孙蕾 10,000 0.0098%
117 冯红红 10,000 0.0098%
118 成鋆 10,000 0.0098%
119 徐文红 10,000 0.0098%
120 蔡申东 10,000 0.0098%
121 翁辉铭 10,000 0.0098%
122 徐建峰 10,000 0.0098%
123 虞伟冬 10,000 0.0098%
124 费玲妹 9,000 0.0088%
125 上海忠赢资产管理有限公司 8,000 0.0078%
126 黄润渊 8,000 0.0078%
127 李萍 8,000 0.0078%
128 张汉军 8,000 0.0078%
129 李莉 8,000 0.0078%
130 杨清文 8,000 0.0078%
131 杨玉琢 8,000 0.0078%
132 王建均 8,000 0.0078%
133 深圳市点点金融服务有限公司 8,000 0.0078%
134 郁朝霞 8,000 0.0078%
4-5-24
135 张铭森 8,000 0.0078%
136 黎贤兴 8,000 0.0078%
137 张建春 8,000 0.0078%
138 杨君 7,000 0.0068%
139 高美莉 7,000 0.0068%
140 杨书群 6,000 0.0059%
141 圣商资本管理有限公司 6,000 0.0059%
142 尤为 6,000 0.0059%
143 陈文辉 6,000 0.0059%
144 张贺凯 6,000 0.0059%
145 王军平 6,000 0.0059%
146 徐超峰 6,000 0.0059%
147 甘雨粒 6,000 0.0059%
148 董璇 6,000 0.0059%
149 李连娣 6,000 0.0059%
150 张剑 6,000 0.0059%
151 周玲玲 6,000 0.0059%
152 邹文蜀 6,000 0.0059%
153 曹银红 4,000 0.0039%
154 冯拥辉 4,000 0.0039%
155 陈翠娣 4,000 0.0039%
156 张一航 4,000 0.0039%
157 王槿 4,000 0.0039%
158 朱延强 4,000 0.0039%
159 姚建良 4,000 0.0039%
160 周杰 4,000 0.0039%
161 陈婕 4,000 0.0039%
162 施婵英 4,000 0.0039%
163 张永平 4,000 0.0039%
164 郭秀莲 4,000 0.0039%
165 牟元霞 4,000 0.0039%
166 段成钢 4,000 0.0039%
167 赵鑫 4,000 0.0039%
168 寻乌县华海商贸有限公司 4,000 0.0039%
4-5-25
169 杨林枫 4,000 0.0039%
170 袁瑾 4,000 0.0039%
171 路遥 4,000 0.0039%
172 钱骏 4,000 0.0039%
173 张红杰 4,000 0.0039%
174 沈建新 4,000 0.0039%
175 高雪 4,000 0.0039%
176 朱琪钧 4,000 0.0039%
177 倪明 4,000 0.0039%
178 许云英 4,000 0.0039%
179 韩德忠 4,000 0.0039%
180 徐良兵 4,000 0.0039%
181 吴爱芬 4,000 0.0039%
182 马涛 3,000 0.0029%
183 李新伟 3,000 0.0029%
184 任菲 3,000 0.0029%
185 刘宁 2,000 0.0020%
186 黄黎泉 2,000 0.0020%
187 俞顺兴 2,000 0.0020%
188 袁勇萍 2,000 0.0020%
189 蔡云芳 2,000 0.0020%
190 缪启善 2,000 0.0020%
191 姜迎莲 2,000 0.0020%
192 余庆 2,000 0.0020%
193 陈琴 2,000 0.0020%
194 杨洁 2,000 0.0020%
195 应金凤 2,000 0.0020%
196 王丽珍 2,000 0.0020%
197 陈功 2,000 0.0020%
198 万进光 2,000 0.0020%
199 王霖 2,000 0.0020%
200 刘革 2,000 0.0020%
201 吴静芳 2,000 0.0020%
202 曹云杰 2,000 0.0020%
4-5-26
203 陈波 2,000 0.0020%
204 西安森图机电有限公司 2,000 0.0020%
205 任为民 2,000 0.0020%
206 杨建群 2,000 0.0020%
207 梅仲涛 2,000 0.0020%
208 冯建成 2,000 0.0020%
209 任昌辉 1,000 0.0010%
210 甘旭熙 1,000 0.0010%
211 林兴法 1,000 0.0010%
212 朱勇 1,000 0.0010%
213 李雅 1,000 0.0010%
214 赵秀君 1,000 0.0010%
215 董国节 1,000 0.0010%
216 高澄明 1,000 0.0010%
217 周晓梅 1,000 0.0010%
218 严伟 1,000 0.0010%
219 陆文建 1,000 0.0010%
合计 102,255,000 100.0000%
5、截至 2018 年 12 月 3 日，公司股权结构情况
公司自在股转系统挂牌公开转让，特别是实行做市转让以来，股票交易相对
活跃，在册股东人员构成情况变化较大。根据中国证券登记结算有限责任公司北
京分公司于 2018 年 12 月 3 日出具的《全体证券持有人名册》：公司全部股份为
102,255,000 股，其中个人持股 90,612,000 股，机构持股 11,643,000 股；股东总
户数为 219 户，其中个人户数 197 户，机构户数 22 户。根据该名册，公司前十
名股东情况如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例
1 陈晓宇 2,855.00 27.92%
2 任翔 1,286.70 12.58%
3 王秀国 1,089.20 10.65%
4 戴美春 1,076.80 10.53%
5 吴平 812.60 7.95%
6 余建平 790.00 7.73%
4-5-27
浙江思考投资管理股份有限公司
7 －思考 20 号 A2-1 大宗交易二级 320.00 3.13%
市场循环套利基金
瑞安市诺德投资合伙企业（有限
8 297.90 2.91%
合伙）
9 浙江浙科美林创业投资有限公司 157.50 1.54%
瑞安市润诺投资合伙企业（有限
10 157.40 1.54%
合伙）
合计 8,843.10 86.48%
（三）公司股份暂停在股转系统交易
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及其附件《全国中小
企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）》的相关规定，在
提交本次首次公开发行股票并在创业板上市的申请材料并取得中国证监会《行政
许可申请受理通知书》后，公司股票在股转系统将暂停交易。
二、公司董事、监事、高级管理人员的确认意见
公司全体董事、监事、高级管理人员认真审阅了上述公司设立以来股本演变
情况的说明，保证其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
4-5-28
（本页无正文，为《浙江力诺流体控制科技股份有限公司关于公司设立以来股本
演变情况的说明及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见》之签章页）
全体董事签字：
全体监事签字：
非董事高级管理人员签字：
浙江力诺流体控制科技股份有限公司
年 月 日
4-5-29