华安证券股份有限公司
关于浙江力诺流体控制科技股份有限公司
2020 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华安证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江力诺
保荐代表人姓名：刘传运 联系电话：021-60958395
保荐代表人姓名：王喆 联系电话：0551-65161659
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
未现场出席，均事前或事
（1）列席公司股东大会次数
后审阅相关议案及决议
未现场出席，均事前或事
（2）列席公司董事会次数
后审阅相关议案及决议
未现场出席，均事前或事
（3）列席公司监事会次数
后审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 11 月 30 日
创业板注册制改革后再
融资规则、持续监管规
（3）培训的主要内容
则；上市公司大股东减持
规则
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9 、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否履 诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措
施
1、陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平、诺德投资、润
是 不适用
诺投资关于所持股份流通限制及自愿锁定承诺
2、5%以上股东陈晓宇、任翔、王秀国、戴美春、吴平、余建平关
是 不适用
于持股意向及减持意向的承诺
3、公司、实际控制人、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预
是 不适用
案和承诺
4、公司、公司实际控制人关于对虚假记载、误导性陈述或者重大遗
是 不适用
漏承担责任的承诺
5、公司实际控制人关于摊薄即期回报填补措施的相关承诺 是 不适用
6、公司及其实际控制人关于未能履行相关承诺事项的约束措施的承
是 不适用
诺
7、公司及其实际控制人关于对招股说明书真实性、准确性和完整性
是 不适用
的承诺
8、公司及其实际控制人对上市申请文件真实性、准确性、完整性、
是 不适用
及时性的承诺
9、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于规范关联交易事项的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人武德进先生因工作变动，
已无法继续负责浙江力诺的持续督导保
荐工作。为继续履行督导保荐义务，华
1、保荐代表人变更及其理由 安证券决定委派王喆先生接替武德进先
生担任公司的持续督导保荐代表人，继
续负责浙江力诺首次公开发行股票募集
资金管理和使用未尽事项督导职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华安证券股份有限公司关于浙江力诺流体控制科技股份有限
公司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘传运 王 喆
华安证券股份有限公司
2021 年 4 月 2 日
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