证券代码：300855       证券简称：图南股份   公告编号：2021-040



                   江苏图南合金股份有限公司
 监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的
                    核查意见及公示情况说明

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏图南合金股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月
26 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审
议通过了公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等议
案，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《创
业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》和《公司章程》的
相关规定，公司对《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称《激励计划（草案）》）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公
示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，现就相关公
示及核查情况说明如下：
    一、公示情况及核查方式
    1、公司对拟激励对象的公示情况
    公司于 2021 年 2 月 27 日在中国证券监督管理委员会指定的创业
板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《激励计
划（草案）》及其摘要、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法》及《2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》等公告，并
于 2021 年 2 月 27 日在公司内部公示了《2021 年限制性股票激励计


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划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象的姓名和职务予以公示，
公示时间为 2021 年 2 月 27 日至 2021 年 3 月 8 日，在公示期限内，
凡对公示的激励对象或其信息有异议者，可及时以书面形式向公司监
事会反映。
    截至 2021 年 3 月 8 日公示期满，公司监事会未收到任何人对本
次拟激励对象提出任何异议。
    2、公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司签
订的劳动合同、在公司担任的职务等。
    二、监事会核查意见
    公司监事会根据《管理办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》
等规定，结合拟激励对象姓名和职务的公示结果及监事会的核查情况，
发表核查意见如下：
    1、列入《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《公司法》、
《管理办法》等法律、法规文件规定的激励对象条件，符合公司《激
励计划（草案）》规定的激励对象条件。
    2、本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或
致人重大误解之处。
    3、列入《激励计划（草案）》激励对象名单的人员具备《公司法》、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，均不存在
《管理办法》第八条规定的下述不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出


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机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    4、《激励计划（草案）》的激励对象均为在公司任职的董事、高
级管理人员以及董事会认为需要激励的其他人员。
    5、《激励计划（草案）》的激励对象不包括公司监事、独立董事、
外籍员工。

    综上，公司监事会认为，列入《激励计划（草案）》的激励对象
均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司 2021
年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。




                               江苏图南合金股份有限公司监事会
                                               2021 年 3 月 9 日




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