图南股份：关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告2021-03-16
证券代码：300855 证券简称：图南股份 公告编号：2021-045
江苏图南合金股份有限公司
关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2021 年 3 月 16 日
2、限制性股票授予数量：268.00 万股
3、限制性股票授予价格：18.58 元/股
4、限制性股票种类：第二类限制性股票
《江苏图南合金股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以
下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）规定的限制性股票授予
条件已经成就，根据江苏图南合金股份有限公司（以下简称“公司”
或“图南股份”）2021 年第二次临时股东大会授权，公司于 2021 年 3
月 16 日召开了第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，
审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，确定以 2021 年 3 月 16 日为授予日，以 18.58
元/股的授予价格向符合授予条件的 31 名激励对象授予 268.00 万股限
制性股票。现将有关事项说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划简述
2021 年 3 月 16 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审
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议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》，本次激励计划主要内容如下：
1、激励形式：第二类限制性股票
2、激励计划的股票来源
本次激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人
民币 A 股普通股股票。
3、拟授予的限制性股票数量
本次激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 268.00 万股，
占本次激励计划草案公告日公司股本总额 20,000.00 万股的 1.34%。
本次授予为一次性授予，无预留权益。
4、激励对象的范围
本次激励计划拟授予的激励对象共计 31 人，包括公司公告本次
激励计划时在公司任职的董事、高级管理人员以及董事会认为需要激
励的其他人员，不包括公司独立董事、监事、外籍员工。
拟授予激励对象名单及分配情况如下：
获授的限 获授限制 获授限制
制性股票 性股票占 性股票占
姓名 国籍 职务
数量（万 授予总量 当前总股
股） 的比例 本比例
一、董事、高级管理人员
万柏方 中国 实际控制人、董事长、总经理 35.00 13.06% 0.18%
袁锁军 中国 董事、副总经理、财务总监 30.00 11.19% 0.15%
万 捷 中国 董事、董事会秘书 30.00 11.19% 0.15%
张建国 中国 副总经理 20.00 7.46% 0.10%
李洪东 中国 副总经理 20.00 7.46% 0.10%
王林涛 中国 总工程师 20.00 7.46% 0.10%
二、董事会认为需要激励的其他人员（共 25 人） 113.00 42.16% 0.57%
2
合计 268.00 100.00% 1.34%
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系
以上百分比结果四舍五入所致。
5、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（1）有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象
获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2）授予日
本次激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日（有
获授权益条件的，从条件成就后起算）内按相关规定召开董事会向激
励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成
上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本次激
励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》 以下简称“《管理办法》”）、
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称
“《业务办理指南》”）等规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
授予日在本次激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事
会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易
日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
（3）归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后且在激
励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次
激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告
日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
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③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本次激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予
第一个归属期 日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 50%
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予
第二个归属期 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 50%
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递
延至下一年归属，由公司按本次激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的
限制性股票归属事宜。
（4）禁售期
激励对象通过本次激励计划获授的公司股票归属后不额外设置
禁售期，禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转
让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，
不得转让其所持有的本公司股份；
②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，
将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月
内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得
收益；
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③在本次激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级
管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转
让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券
法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
6、限制性股票的授予价格
限制性股票的授予价格为每股 18.58 元，即满足授予条件和归属
条件后，激励对象可以每股 18.58 元的价格购买公司股票。
7、限制性股票的归属条件
（1）公司层面的业绩考核要求：
本次激励计划在 2021 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业
绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条
件之一。本次激励计划授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标
如下表所示：
对应考
归属安排 业绩考核目标
核年度
公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020 年营业收入为基数，2021 年营业收入增长率不低于
第一个归属期 2021 年
15%；
2、以 2020 年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 16%。
公司需满足下列两个条件之一：
1、以 2020 年营业收入为基数，2022 年营业收入增长率不低于
第二个归属期 2022 年
30%；
2、以 2020 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 32%。
注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
2、上述“净利润”指以经审计的归属于上市公司股东的净利润
为基础，剔除本次及其它激励计划所产生的股份支付费用影响的数值
作为计算依据。
3、在本次激励计划实施期间，如果公司发生资产购买、出售、
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置换的行为，则计算考核条件时应剔除相关行为产生的影响。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事
宜。若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，
所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作
废失效。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，
以公司管理制度和岗位职责为考核依据，依据归属期对应考核年度的
考核结果确认归属系数。个人绩效考核评定分为“合格”、“不合格”
两个等级，对应的可归属情况如下：
考核结果 合格 不合格
年度个人考核月均分数 高于或等于 80 分 低于 80 分
归属系数 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的数量×个人归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作
废失效，不可递延至下一年度。
本次激励计划具体考核内容依据公司《2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》执行。
二、本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况
1、2021 年 2 月 26 日，公司召开第三届董事会第二次会议，审
议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划
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相关议案发表了同意意见。
同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于公
司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于
公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以
及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，
公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查
意见。
2、2021 年 2 月 27 日至 2021 年 3 月 8 日，公司对本次激励计划
拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监
事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2021
年 3 月 9 日，公司监事会披露了《监事会关于 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：
2021-040）。
3、2021 年 3 月 16 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，
审议通过了《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及其
摘要的议案》、《关于公司〈2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年
限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于巨潮资讯网披露《关于
2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-043）。
4、2021 年 3 月 16 日，公司召开第三届董事会第三次会议与第
三届监事会第三次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股
票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。董事会同意限制性股
票的授予日为 2021 年 3 月 16 日，确定以 18.58 元/股的授予价格向符
合条件的 31 名激励对象授予 268.00 万股限制性股票。公司独立董事
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对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资
格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会认为公司本次激
励计划规定的授予条件已经成就。
三、董事会关于符合授予条件的说明
根据《管理办法》及《激励计划》的相关规定，公司董事会认为
本次激励计划规定的授予条件已经成就，具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
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公司董事会经过认真核查，确定公司和此次授予的激励对象均未
出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情
形，本次激励计划的授予条件已经成就，根据公司 2021 年第二次临
时股东大会的授权，同意确定以 2021 年 3 月 16 日为授予日，向 31
名激励对象授予 268.00 万股第二类限制性股票，授予价格为 18.58 元
/股。
四、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计
划差异情况
本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划
无差异。
五、限制性股票的授予情况
1、授予日：2021 年 3 月 16 日
2、授予数量：268.00 万股，占目前公司股本总额 20,000.00 万股
的 1.34%，均为第二类限制性股票。
3、授予人数：31 人
4、授予价格：18.58 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普
通股股票。
6、激励对象名单及授予情况
获授的限 获授限制 获授限制
制性股票 性股票占 性股票占
姓名 国籍 职务
数量（万 授予总量 当前总股
股） 的比例 本比例
一、董事、高级管理人员
万柏方 中国 实际控制人、董事长、总经理 35.00 13.06% 0.18%
袁锁军 中国 董事、副总经理、财务总监 30.00 11.19% 0.15%
万 捷 中国 董事、董事会秘书 30.00 11.19% 0.15%
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张建国 中国 副总经理 20.00 7.46% 0.10%
李洪东 中国 副总经理 20.00 7.46% 0.10%
王林涛 中国 总工程师 20.00 7.46% 0.10%
二、董事会认为需要激励的其他人员（共 25 人） 113.00 42.16% 0.57%
合计 268.00 100.00% 1.34%
注：以上部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系
以上百分比结果四舍五入所致。
7、本次激励计划授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予
第一个归属期 日起 24 个月内的最后一个交易日当日止 50%
自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予
第二个归属期 日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 50%
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递
延至下一年归属，由公司按本次激励计划的规定作废失效。
8、本次激励计划实施后，不会导致公司限制性股票分布情况不
符合上市条件的要求。
六、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，在
限制性股票授予日前 6 个月内买卖公司股票情况的说明
经核查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员、持股 5%以
上股东在授予日前 6 个月内不存在买卖公司股票的情况。
七、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算
根据财政部《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会
计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归
属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩
指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按
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照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或
费用和资本公积。
按照授予日 2021 年 3 月 16 日公司向激励对象授予限制性股票
268.00 万股，合计需摊销费用 4,057.52 万元，2021 年-2023 年限制性
股票成本摊销情况如下：
单位：万元
限制性股票摊销成本 2021 年 2022 年 2023 年
4,057.52 2,282.36 1,521.57 253.60
上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的
审计报告为准，请股东注意股份支付费用可能产生的摊薄影响。
八、独立董事意见
经审议，独立董事认为：
1、根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公
司本次激励计划的授予日为 2021 年 3 月 16 日，该授予日符合《管理
办法》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
3、本次授予的激励对象与公司 2021 年第二次临时股东大会批准
的《激励计划》中规定的授予激励对象相符，具备《公司法》、《证券
法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，其作
为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在为激励对象依《激励计划》获取相关权益提供贷
款、贷款担保或任何其他财务资助的计划及安排。
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5、董事会表决本次激励计划授予相关议案时，关联董事已回避
表决。
6、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健
全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健
康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及
全体股东的利益。
综上，我们认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就。我
们一致同意公司本次激励计划的授予日为 2021 年 3 月 16 日，并同意
向符合条件的 31 名激励对象授予 268.00 万股第二类限制性股票。
九、监事会意见
公司监事会对公司本次激励计划的授予条件是否成就及激励对
象是否符合条件进行了核查，认为：
1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的
禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资
格。
2、本次授予的激励对象与公司 2021 年第二次临时股东大会批准
的《激励计划》中规定的授予激励对象相符，具备《公司法》、《证券
法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，其作
为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司监事会对董事会确定的授予日进行了核查，认为授予日
符合《管理办法》及公司《激励计划》中的相关规定。
综上，公司监事会认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、
有效，其获授限制性股票的条件已成就。公司监事会同意本次激励计
划的授予日为 2021 年 3 月 16 日，并同意向符合条件的 31 名激励对
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象授予 268.00 万股第二类限制性股票，授予价格为 18.58 元/股。
十、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所出具的《关于江苏图南合金股份有限公
司 2021 年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书》认为：
图南股份本次股权激励计划授予限制性股票相关事项已经取得
现阶段必要的批准和授权；图南股份本次股权激励计划的授予日、授
予对象、授予价格、授予数量均符合《管理办法》、《业务办理指南》
以及《激励计划》的相关规定；图南股份本次股权激励计划授予条件
已满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》、《业务办
理指南》以及《激励计划》的相关规定。
图南股份本次股权激励计划授予限制性股票相关事项尚需按照
《管理办法》、深圳证券交易所有关规定履行信息披露义务。
十一、独立财务顾问意见
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具的《关于江苏图南合金
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予相关事项
之独立财务顾问报告》认为：图南股份本次限制性股票激励计划已取
得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对
象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的授予事项符合
《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《业务办理指南》等法律法规和规范性文件的规定，图南股
份不存在不符合公司 2021 年限制性股票激励计划规定的授予条件的
情形。
十二、备查文件
1、江苏图南合金股份有限公司第三届董事会第三次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意
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见；
3、江苏图南合金股份有限公司第三届监事会第三次会议决议；
4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于江苏图南合金股份
有限公司 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予相关事项之独
立财务顾问报告；
5、上海市锦天城律师事务所关于江苏图南合金股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划授予相关事项的法律意见书。
特此公告。
江苏图南合金股份有限公司董事会
2021 年 3 月 16 日
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