图南股份：董事会议事规则2021-08-27
江苏图南合金股份有限公司
董事会议事规则
(2021 年 8 月)
第一章 总则
第一条 为规范江苏图南合金股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及
其成员的行为，明确公司董事会的职责权限和议事程序，确保其决策行为的民主
化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上
市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以下简称“《上市规
则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规
范运作指引》”）等有关规定和《江苏图南合金股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”），制定本规则。
第二章 董事
第二条 存在下列情形之一的，不得担任董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
1
（七）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（八）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（九）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理
人员，期限尚未届满；
（十）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案
调查，尚未有明确结论意见；
（十一）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行
董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责；
（十二）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
公司违反前款规定选举、委派董事的，该选举、委派无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司应当解除其职务。
第三条 董事候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提
供其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。
候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、
准确、完整，并保证当选后切实履行职责。
第四条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连
任。董事在任期届满以前，股东大会不得无故解除其职务。
第五条 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法
规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，董事会中兼任公司高级管理
人员以及由职工代表担任的董事人数，总计不得超过公司董事总数的二分之一。
董事、独立董事的选聘程序分别由《公司章程》和公司独立董事制度有关条
款规定。董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。
控股股东、高级管理人员兼任公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担
公司的工作。
2
股东大会在遵守相关法律、行政法规、《公司章程》及本规则相关规定的前
提下，可以以普通决议的方式将任何任期未届满的董事罢免（但依据任何合同可
提出的索偿要求不受此影响）。
第六条 董事应当遵守法律、行政法规、《公司章程》及本规则，对公司负
有下列忠实义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反《公司章程》及本规则的规定，未经股东大会或董事会同意，
将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反《公司章程》及本规则的规定或未经股东大会同意，与本公
司订立合同或者进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）不得为拟实施或正在实施的在未经告知公司董事会并取得董事会讨论
通过的情况下以获得公司控制权或对公司决策之重大影响力为目的而收购公司
的任何组织或个人及其收购行为提供任何形式的有损公司或股东合法权益的便
利或帮助；
（十一）在履行职责时诚实守信，在职权范围内以公司整体利益和全体股东
利益为出发点行使权利，避免事实上及潜在的利益和职务冲突；
（十二）法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规则规定的其他忠
实义务。
3
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第七条 董事应当遵守法律、行政法规、《公司章程》及本规则，对公司负
有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；认真阅读公司的各项商务、财务报
告和公共媒体有关公司的报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公
司已发生或者可能发生的重大事件及其影响，及时向董事会报告公司经营活动中
存在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉为由推卸责任；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（六）原则上应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所
议事项表达明确意见，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择受托人；
（七）法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规则规定的其他勤勉
义务。
第八条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，
视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露：
（一）连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数
的二分之一。
4
第九条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数、独立董事辞职导致独立
董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的
董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规
定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第十条 董事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务、辞
职后是否继续在公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职的情况）
等情况。
辞职原因可能涉及公司或者其他董事、监事和高级管理人员违法违规或者不
规范运作的，提出辞职的董事应当及时向深圳证券交易所报告。
第十一条 董事在任职期间出现法律、行政法规、部门规章、规范性文件和
业务规则及《公司章程》规定的不得担任董事情形之一，相关董事应当在该事实
发生之日起 1 个月内离职。
公司半数以上董事在任职期间出现上述应当离职情形的，经公司申请并经深
圳证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过
三个月。
在离职生效之前，相关董事仍应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《上市规则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他规定和《公
司章程》的规定继续履行职责，确保公司的正常运作。
董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结
束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后
仍然有效，直至该秘密成为公开信息；并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞
争等义务；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任之
间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
5
第十二条 未经《公司章程》及本规则规定或者董事会的合法授权，任何董
事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三
方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声
明其立场和身份。
第十三条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、《公司章
程》或本规则的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
董事会审议授权事项时，董事应当对授权的范围、合法合规性、合理性和风
险进行审慎判断，充分关注是否超出公司章程、股东大会议事规则和董事会议事
规则等规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。
董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。
第十四条 董事会审议重大交易事项时，董事应当详细了解发生交易的原因，
审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的影响，特别关注是否存在通过关联交
易非关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权益的行
为。
第十五条 董事会审议关联交易事项时，董事应当对关联交易的必要性、公
平性、真实意图、对公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价
依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或者评估值之间的差
异原因等，严格遵守关联董事回避制度，防止利用关联交易操纵利润、向关联人
输送利益以及损害公司和中小股东的合法权益。
第十六条 董事会审议重大投资事项时，董事应当认真分析投资项目的可行
性和投资前景，充分关注投资项目是否与公司主营业务相关、资金来源安排是否
合理、投资风险是否可控以及该事项对公司的影响。
第十七条 董事会审议提供担保事项时，董事应当积极了解被担保方的基本
情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
董事应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保措
施是否有效、担保风险是否可控等作出审慎判断。
董事会审议对公司的控股公司、参股公司的担保议案时，董事应当重点关注
6
控股子公司、参股公司的其他股东是否按股权比例提供同比例担保或者反担保等
风险控制措施，该笔担保风险是否可控，是否损害公司利益。
第十八条 董事会审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更
正等事项时，董事应当关注变更或者更正的合理性、对定期报告会计数据的影响、
是否涉及追溯调整、是否导致公司相关年度盈亏性质变化、是否存在利用该等事
项调节利润的情形。
第十九条 董事会审议提供财务资助事项时，董事应当积极了解被资助方的
基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
董事会审议提供财务资助事项时，董事应当对提供财务资助的合规性、合理
性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判断。
第二十条 董事会审议公司为持股比例不超过 50%的控股子公司、参股公司
或者与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助时，董事应当关注被资助
对象的其他股东是否按出资比例提供财务资助且条件同等，是否损害公司利益。
第二十一条 董事会审议出售或者转让在用的商标、专利、专有技术、特许
经营权等与公司核心竞争能力相关的资产时，董事应当充分关注该事项是否存在
损害公司和中小股东合法权益的情形，并应对此发表明确意见。前述意见应在董
事会会议记录中作出记载。
第二十二条 董事会审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理
财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否
健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。
第二十三条 董事会审议证券投资与衍生品交易等高风险事项时，董事应当
充分关注公司是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控制措施
是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为自有资金，是否存
在违反规定的投资等情形。
第二十四条 董事会审议变更募集资金用途议案时，董事应当充分关注变更
的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情
况后作出审慎判断。
7
第二十五条 董事会审议公司收购和重大资产重组事项时，董事应当充分调
查收购或者重组的意图，关注收购方或者重组交易对方的资信状况和财务状况，
交易价格是否公允、合理，收购或者重组是否符合公司的整体利益，审慎评估收
购或者重组对公司财务状况和长远发展的影响。
第二十六条 董事会审议利润分配和资本公积金转增股本方案时，董事应当
关注方案的合规性和合理性，是否与公司可分配利润总额、资金充裕程度、成长
性、可持续发展等状况相匹配。
第二十七条 董事会审议重大融资议案时，董事应当关注公司是否符合融资
条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利弊，合理确定融资方式。
第二十八条 董事会审议定期报告时，董事应当认真阅读定期报告全文，重
点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误或者遗漏，
主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解释是否合理，是否存
在异常情况，董事会报告是否全面分析了上市公司报告期财务状况与经营成果并
且充分披露了可能影响公司未来财务状况与经营成果的重大事项和不确定性因
素等。
董事应当依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，不得委
托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。
董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者对定期报告内容
存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，董事会和监事会
应当对所涉及事项及其对公司的影响作出说明并公告。
第二十九条 董事应当严格执行并督促高级管理人员执行股东大会决议、董
事会决议等相关决定。在执行相关决议过程中发现下列情形之一时，董事应当及
时向董事会报告，提请董事会采取应对措施：
（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关决议无法实施或者继
续实施可能导致公司利益受损；
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或者执行过程中发现重大风险；
（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实现预期目标。
8
第三十条 董事应当及时关注媒体对公司的报道，发现与公司实际情况不符、
可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易或者投资决策产生较大影响的，应当
及时向有关方面了解情况，督促公司查明真实情况并做好信息披露工作，必要时
应当向深圳证券交易所报告。
第三十一条 出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所报告并
披露：
（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或者其他董事、高
级管理人员损害公司利益的行为，但董事会未采取有效措施的；
（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上
市规则》、《规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定或者《公司章程》
的决议时，董事明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；
（三）其他应报告的重大事项。
第三十二条 董事应当积极关注公司事务，通过审阅文件、问询相关人员、
现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司的经营、运作、管理和财务等情
况。对于关注到的重大事项、重大问题或者市场传闻，董事应当要求公司相关人
员及时予以说明或者澄清，必要时应当提议召开董事会审议。
第三十三条 董事应当保证公司所披露信息的真实、准确、完整，董事不能
保证公司披露的信息真实、准确、完整或者存在异议的，应当在公告中作出相应
声明并说明理由，董事会、监事会应当对所涉及事项及其对公司的影响作出说明
并公告。
第三十四条 董事应当监督公司的规范运作情况，积极推动公司各项内部制
度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项及其进展情况对公司的影响，及
时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事或者不熟悉相关
业务为由推卸责任。
第三十五条 董事发现公司或者公司董事、监事、高级管理人员、股东、实
际控制人等存在涉嫌违法违规或者其他损害公司利益的行为时，应当要求相关方
立即纠正或者停止，并及时向董事会报告，提请董事会进行核查，必要时应当向
深圳证券交易所报告。
9
董事长应当积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确
保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董
事会会议。
第三十六条 董事长应当遵守董事会议事规则，保证公司董事会会议的正常
召开，及时将应当由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或
者阻碍其他董事独立行使其职权。
董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策，
不得影响其他董事独立决策。
第三十七条 董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围
（包括授权）内行使权力时，应当审慎决策对公司经营可能产生重大影响的事项，
必要时应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告
知全体董事。
第三十八条 董事长应当积极督促董事会决议的执行，并及时将有关情况告
知其他董事。实际执行情况与董事会决议内容不一致，或者执行过程中发现重大
风险的，董事长应当及时召集董事会进行审议并采取有效措施。董事长应当定期
向总经理和其他高级管理人员了解董事会决议的执行情况。
第三十九条 董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权，为其履行职
责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
第四十条 董事长在接到有关公司重大事件的报告后，应当要求董事会秘书
及时履行信息披露义务。
第三章 独立董事
第四十一条 独立董事是指不在公司担任除董事外其他职务，并与公司及公
司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事除了应
符合董事任职的要求外，仍必须符合法律法规等的特别规定的任职要求。
公司董事会成员中应当有 1/3 以上独立董事，其中至少有 1 名会计专业人士。
独立董事应当忠实履行职务，维护公司利益，尤其要关注公司中小股东的合法权
益不受损害。
10
以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知
识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一） 具备注册会计师资格；
（二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位。
第四十二条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际
控制人或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存
在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独
立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。
独立董事原则上最多在 5 家上市公司（含本公司、深沪证券交易所上市公司、
境外证券交易所上市公司）兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地独
立履行职责。
第四十三条 独立董事应当符合下列基本条件：
（一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资
格；
（二）具有法律法规所要求担任独立董事必须具备的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及深圳证券交易所业务规则；
（四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事
职责所必需的工作经验；
（五）《公司章程》规定的其他条件。
第四十四条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职（任职是指担任董事、监事、高级管理人
员以及其他工作人员）的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、
父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配
偶、配偶的兄弟姐妹等）；
11
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来（重大业务往来是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《创业板上
市规则》及深圳证券交易所其他相关规定或者《公司章程》及本规则规定需提交
股东大会审议的事项，或者深圳证券交易所认定的其他重大事项）的单位任职的
人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人员；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他
影响其独立性情形的人员；
（九）公司章程规定的其他人员；
（十）中国证监会或深圳证券交易所认定不具有独立性的其他人员。
前款第（四）项、第（五）项及第（六）项中的公司控股股东、实际控制人
的附属企业，不包括根据《深圳证券交易所股票上市规则》《创业板上市规则》
第 10.1.4 条规定，与公司不构成关联关系的附属企业。
第四十五条 独立董事候选人应无下列不良记录：
（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
（二）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员，期限尚未届满的；
（三）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或
12
者司法机关刑事处罚的；
（四）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立
案侦查，尚未有明确结论意见的；
（五）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（六）作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事
职务的；
（七）在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连
续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会
予以撤换，未满十二个月的；
（八）深圳证券交易所认定的其他情形。
第四十六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份 1%以上的股
东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。独立董事在被提名前，原
则上应当取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。尚未取得的，应当书面
承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证
书，并予以公告。
第四十七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人
应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之
间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，董事会应当按照规定公布上述内容。
第四十八条 独立董事每届任期与公司其他董事相同，任期届满，可连选连
任，但是连任时间不得超过六年。
第四十九条 独立董事在任职后出现不符合《公司章程》及本规则规定的独
立董事任职资格情形之一的，应当自出现该情形之日起一个月内辞去独立董事职
务；未按要求辞职的，公司董事会应当在一个月期限到期后及时召开董事会，审
议提请股东大会撤换该名独立董事事项并在两个月内完成独立董事补选工作。
第五十条 独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，
13
还应当充分行使下列特别职权：
（一） 需要提交股东大会审议的关联交易应当由独立董事认可后，提交董
事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告；
（二） 向董事会提请聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积金转增股本提案，并
直接提交董事会审议；
（五） 提议召开董事会；
（六） 独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（七） 在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变
相有偿方式进行征集。
（八）依据相关法律、法规以及《公司章程》赋予其他特别职权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
第五十一条 经全体独立董事的二分之一以上同意，独立董事可独立聘请外
部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承
担。
第五十二条 独立董事应当对公司下列重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，
以及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（对合并报表范围内子公司提供担保
除外）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计
14
政策、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案；
（七）公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他
交易场所交易或者转让；
（八）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（九）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务
规则及《公司章程》规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其
理由和无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
第五十三条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容
等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施
是否有效；
（五）发表的结论性意见。对重大事项提出保留意见、反对意见或者无法发
表意见的，相关独立董事应当明确说明理由。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
第五十四条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运
作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。独立董事应当向公司年
度股东大会提交全体独立董事年度报告书，对其履行职责的情况进行说明。
独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定
情况进行专项说明，并发表独立意见。
独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤
15
换。
第五十五条 独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行尽
职调查义务并及时向深圳证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项调
查：
（一）重要事项未按规定提交董事会审议；
（二）未及时履行信息披露义务；
（三）信息披露存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（四）其他涉嫌违法违规或者损害中小股东合法权益的情形。
第五十六条 除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排合理时间，对公
司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和深圳证
券交易所报告。
第五十七条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并披露。述职
报告应当包括以下内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；
（二）发表独立意见的情况；
（三）现场检查情况；
（四）提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况；
（五）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。
第五十八条 独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的
事项，公司必须按法定的时间提前通知董事并同时提供足够的资料，包括会议议
题的相关背景材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据，独立董事认为
资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论
证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，
董事会应予以采纳。
16
公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存 5 年。
第五十九条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独
立董事履行职责所必需的工作条件。在独立董事行使职权时，有关人员应当积极
配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
第六十条 公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制
订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和
人员取得额外的其他利益。
第六十一条 除本节特别规定外，本规则中有关董事的其他规定亦适用于独
立董事。
第四章 董事会的组成及其职权
第六十二条 公司设董事会，董事会对股东大会负责。董事会下设董事会办
公室，处理董事会日常事务。
第六十三条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，不设副董事长。董事
长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第六十四条 董事会设董事会秘书一人。董事兼任董事会秘书的，如某一行
为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双
重身份做出。董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会四个专门
委员会。
第六十五条 董事会行使下列职权：
（一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）拟订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）拟订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
17
（六）拟订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或
者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事
项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）拟订《公司章程》的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
（十六）向股东大会报告董事履行职责的情况、绩效评价结果及其薪酬情况；
（十七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》以及股东大会授予的其
他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第六十六条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
第六十七条 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体行使
的，不得授权他人行使，并不得以《公司章程》、股东大会决议等方式加以变更
或者侵夺。
《公司章程》规定的董事会其他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实
行集体决策审批，不得授权单个或者几个董事决策。
18
董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定外的部分职
权，但授权内容必须明确、具体，并对授权事项的执行情况进行持续监督。
第六十八条 董事会审议如下事项：
（一）公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一
的，应当由经董事会审议决定：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
除提供担保、委托理财等及深圳证券交易所其他业务规则另有规定事项外，
公司进行同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累计计算的原则
适用上述规定。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司连续十二个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为交易金额，适
用上述规定。
公司对外投资设立有限责任公司、股份有限公司或者其他组织，应当以协议
约定的全部出资额为标准，适用本条的规定。
（二）公司与关联人发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列
标准之一的，应当由董事会审议决定：
1、与关联自然人发生的成交金额超过 30 万元的交易；
19
2、与关联法人发生的成交金额超过 300 万元，且占公司最近一期经审计净
资产绝对值 0.5%以上的交易。
公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算原则适用前
款规定：
1、与同一关联人进行的交易；
2、与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同一主体控制或者相互存在股权控制关
系的其他关联人。
已按照上述规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
（三）公司的“提供对外担保”事项应当经董事会审议。董事会审议对外担
保事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意方可通过。
（四）公司的“提供财务资助”事项应当经董事会审议。董事会审议提供财
务资助事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意方可通过。
公司资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免
于适用前款规定。公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的除
外。
达到以上规定标准的交易由董事会审议。董事会在其权限范围内，建立对董
事长的授权制度，即在董事会闭会期间，对未达到本条规定标准的交易事项，除
风险投资、非主营业务权益性投资事项外，董事长具有决策审批权限，并应事后
向董事会报告。
公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发
生的交易，除相关部门另有规定外，免于按照本条规定履行相应程序。
依据本规则及公司相关制度已经获股东大会或董事会审议通过的事项，董事
长可以授权总经理或其他人员签署相关合同及其他文件。
第五章 会议提案和通知
20
第六十九条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以
提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事
会会议。
第七十条 董事会提案应符合下列条件：
（一）内容与法律、法规、《公司章程》的规定不抵触，并且属于公司经营
活动范围和董事会的职责范围；
（二）有明确的议题和具体事项；
（三）必须以书面方式提交。
第七十一条 提交董事会的议案应经董事会秘书汇总后交董事长审阅，由董
事长决定是否列入议程。
议案内容应随会议通知一并送达全体董事、监事和列席会议的有关人士。
第七十二条 董事会会议召开时，董事长、三分之一以上的董事、二分之一
以上的独立董事有权提出临时提案，但不得提议取消已列入会议议程的议案。
第七十三条 董事会会议分定期会议和临时会议。董事会定期会议每年至少
召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事和监事。
第七十四条 有下列情形之一的，董事长应在接到提议后十个工作日内召集
和主持临时董事会会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）董事长认为必要时；
（三）三分之一以上董事提议时；
（四）二分之一以上独立董事提议时；
（五）监事会提议时。
第七十五条 董事会召开定期会议和临时董事会会议的通知方式为：专人送
出、当面递交、邮件、特快专递、电子邮件、电话、传真或公司三分之二以上董
事认可的其他方式。
21
第七十六条 召开定期董事会会议应于会议召开十日以前通知全体董事和监
事。召开临时董事会会议应于会议召开三日以前通知全体董事和监事，本条第二
款另有规定除外。
情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时电话或者通过口头方式
发出会议通知，临时董事会会议的召开也可不受通知时限的限制，但召集人应当
在会议上作出说明并在会议记录中记载。
第七十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议召开的日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第七十八条 董事会应按规定的时间事先通知所有董事，并提供足够的资料，
包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。
第七十九条 当两名独立董事认为董事会提供的资料不充分或论证不明确时，
可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会
应予以采纳。
第八十条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议议案的，应当在原定会议召开日之前
三日发出书面变更通知，说明情况和新议案的有关内容及相关材料。不足三日的，
会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项
或者增加、变更、取消会议议案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相
应记录。
第八十一条 董事接到会议通知后，应当以传真、电话、电子邮件、专人、
特快专递方式联络董事会秘书或指定的联系人员，以确认其已收到了董事会会议
召开通知及是否出席会议，定期会议通知发出后三日、临时会议通知发出后二日
仍未收到确认回复的，董事会秘书或其指定的工作人员应主动联络该名董事以确
22
认其是否已收到了会议通知及是否出席会议。
第六章 会议召开和决议
第八十二条 董事会会议应当过半数的董事出席方可举行。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第八十三条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面
委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围、
对提案表决意向的指示、授权有效期限，并由委托人签名或盖章。
受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席
的情况。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投
票权。
第八十四条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
（一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关
联董事也不得接受非关联董事的委托；
（二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立
董事的委托；
（三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权
委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两
名其他董事委托的董事代为出席。
第八十五条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达
意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过网络、视频、电
话、传真或者电子邮件表决等方式召开。董事会会议也可以采取现场与其他方式
同时进行的方式召开。以非现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议
中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者
董事事后提交的参加会议书面确认函等计算出席会议的董事人数。
23
第八十六条 董事会会议由董事长主持，。事长因故不能主持或无故不履行
职责，也未指定具体人员代其行使职责时，可由二分之一以上董事共同推举一名
董事负责召集并主持董事会会议。
第八十七条 董事会秘书必须参加每一次董事会会议。如董事会秘书因特殊
原因不能出席董事会会议，则由董事会证券事务代表代理出席。
公司监事、公司总经理有权列席董事会会议。会议审议事项涉及其职权范围
之内事项时，经会议主持人邀请，公司副总经理、财务总监及其他高级管理人员
可以列席董事会会议。
列席会议的人员可以发言，但无表决权。董事会在作出决议之前，应当充分
听取列席人员的意见。
第八十八条 董事会会议召开程序如下：
（一）会议主持人宣布到会董事人数（委托其他董事的视同委托人到会）是
否符合《公司章程》的规定；
（二）在确定董事会人数达到法定到会人数后，主持人宣布开会；
（三）依照会议议程逐项审议会议提案；
（四）会议主持人宣布表决结果；
（五）通过会议决议；
（六）主持人宣布散会。董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况
的基础上独立、审慎地发表意见。
董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、
各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的
信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情
况。董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应当及时制止。
除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中的议
案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事
对未包括在会议通知中的议案进行表决。
第八十九条 董事会会议表决议案时，董事的表决意向分为同意、反对和弃
24
权。与会董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，
会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场
不回而未做选择的，视为弃权。
第九十条 会议表决实行一人一票，以记名投票表决。非以现场方式召开的
董事会，与会董事可以通过视频显示、派专人送达、传真、信函等书面方式将表
决意见在表决时限内提交董事会秘书。出现下述情形的，董事应当对有关提案回
避表决：
（一）法律法规规定董事应当回避的情形；
（二）董事本人认为应当回避的情形；
（三）《公司章程》规定的因董事与董事会会议决议事项所涉及的企业或事
项有关联关系而需回避的其他情形。
在董事回避表决的情况下，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代
理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，
董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事
人数不足三人的，应将该事项提交股东大会审议。
第九十一条 与会董事表决完成后，董事会会议有关工作人员应当及时收集
董事的表决票，交董事会秘书在 1 名独立董事或者其他董事的监督下进行统计。
现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主
持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一个工作日结束之前，通知
董事表决结果。
董事在会议主持人宣布表决结果或者规定的表决时限结束后进行表决的，其
表决情况不予统计。
第九十二条 除本规则另有规定外，董事会作出决议，必须经全体董事的过
半数通过。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董
事同意的，从其规定。
不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。
第九十三条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董
25
事会决议违反法律、法规或者《公司章程》的规定，致使公司遭受损失的，在表
决该项决议时表示同意或弃权的董事应负连带赔偿责任；但经证明在表决时曾明
确表示反对并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
第七章 会议记录和会议决议的公告
第九十四条 董事会会议应当有会议记录，出席会议的董事、董事会秘书和
记录人，应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案由公司保存。董事会会议记录的保存期限不少
于十年。
第九十五条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权的票
数）。
第九十六条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议
记录、决议记录进行签字确认。董事对董事会的决议承担责任。若董事会决议违
反有关法律、法规或《公司章程》的规定，致使公司遭受严重损失的，在表决该
项决议时表示同意或弃权的董事应负连带赔偿责任，但经证明在表决时曾明确表
示反对并记载于会议记录的董事可免除责任。
董事不按本规则规定进行签字确认，不对其不同意见做出书面说明、发表公
开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第九十七条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后董事会决议应当经与
会董事签字确认。
第八章 附则
26
第九十八条 本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规、证券监管部门、深
圳证券交易所相关规范性文件和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家颁布
的法律、法规、证券监管部门、深圳证券交易所相关规范性文件或经合法程序修
改后的《公司章程》不一致的，按国家有关法律、法规、证券监管部门、深圳证
券交易所相关规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报股东大会
审议通过。
第九十九条 本规则所称“以上”、“以下”，都含本数；“低于”、“多
于”、“过”、“超过”不含本数。
第一百条 本规则由公司董事会负责解释。
第一百零一条 本规则自公司股东大会审议通过之日起生效实施，修改时亦
同。
27
