民生证券股份有限公司
                  关于江苏图南合金股份有限公司
               2021 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：民生证券股份有限公司       被保荐公司简称：图南股份
保荐代表人姓名：梅明君                   联系电话：021-60453965
保荐代表人姓名：范信龙                   联系电话：021-60453965
现场检查人员姓名：梅明君、张秋阳、王峰
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 21 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                           是     否    不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事
会三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，
对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                         是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                         是
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                     不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录；查阅审计委员会会议决议、内部审计部门
提交的工作计划和报告；查阅公司内部控制评价报告；查阅募集资金专户的银行对
账单、明细账等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                         是
门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内                  不适用

                                     1
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                      是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                      是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    是
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      是
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容与公司
的实际情况是否一致；查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  是
2.公司已披露的内容是否完整                            是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                      是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与实际情
况一致，查阅公司提供的关联方清单，结合财务报表、大额资金往来等核查是否存
在遗漏的关联交易事项
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者    是

                                   2
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     是
义务
4.关联交易价格是否公允                               是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                  不适用
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  不适用
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                  不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；查阅
募集资金三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司定期报告，现场
查看募集资金投资项目实施情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                  不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           是
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告、检查部分会计科目对应的合同、原始凭
证等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                   不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、
临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                         是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     是

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（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露              是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                       不适用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因        是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                      是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                 不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

 （以下无正文）




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    （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏图南合金股份有限公司
2021 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                   梅明君                 范信龙




                                                   民生证券股份有限公司
                                                      2021 年 12 月 30 日




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