安徽蓝盾光电子股份有限公司募集资金管理制度

                              第一章 总则

    第一条 为规范安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金
的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试
行）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件及《安徽蓝盾光电子股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开
发行股票、配股、增发、发行可转换债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）
以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。
    第三条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、严格
管理的原则。
    第四条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度，并确保该制度的
有效实施，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用项目的具
体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。
    第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施
的，公司应当确保该子公司或被控制的其他企业遵守本制度。


                      第二章 募集资金专户存储

    第六条 公司募集资金的存放坚持安全、专户存储和便于监督管理的原则。
    第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共
和国证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。
    第八条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专
户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资
金或用作其他用途。
    实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应存
放于募集资金专户管理。


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    同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募
集资金投资项目的个数，公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。
    第九条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议
至少应当包括以下内容：
    (一)公司应当将募集资金集中存放于专户；
    (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；
    (三)公司一次或 12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5,000 万元或募
集资金净额的 20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；
    (四)商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；
    (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；
    (六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银
行对公司募集资金使用的监管方式 ；
    (七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。
    (八)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情
况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并
注销该募集资金专户。
    公司应当在全部协议签订后及时报告深圳证券交易所并公告协议主要内容。
    公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子
公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视
为共同一方。
    上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内
与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。


                         第三章 募集资金使用

    第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资
金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳
证券交易所并公告。
    第十一条 公司募集资金原则上应当用于主营业务。除非国家法律、行政法


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规、部门规章、规范性文件另有规定，公司募集资金投资项目不得为持有交易性
金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接
或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
       公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投
资。
       第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被
关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正
当利益。
       第十三条 公司使用募集资金时，资金支出必须严格遵守公司资金管理制度
和本制度的规定，履行申请和审批手续。
       公司依据募集资金使用计划书使用募集资金。公司募集资金投资项目的负责
部门根据募集资金投资项目可行性研究报告编制募集资金使用计划书并经总经
理审查通过后报董事会审议批准。
        公司总经理负责按照经董事会审议批准的募集资金使用计划书组织实施。
使用募集资金时，由具体使用部门（单位）填写申请表，经总经理和财务总监会
签后，由公司财务部门负责执行。
       第十四条 公司董事会应当每半年全面核查募集资金投资项目的进展情况。
       募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划
当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集
资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资
进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
   第十五条 募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、
预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目：
       (一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；
       (二)募集资金投资项目搁置时间超过一年的；
       (三)超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相
关计划金额50%的；
       (四)其他募集资金投资项目出现异常的情形。
       公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调


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整后的募集资金投资计划（如有）。
    第十六条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过， 并由
独立董事、监事会以及保荐机构发表明确同意意见：
    （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
    （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
    （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
    （四）变更募集资金用途；
    （五）改变募集资金投资项目实施地点；
    （六）调整募集资金投资项目计划进度；
    （七）使用节余募集资金。
    公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。
   第十七条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。
    公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。
   第十八条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主营
业务相关的生产经营使用，且应当符合以下条件：
    (一)不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行；
    (二)单次补充流动资金时间不得超过 12 个月；
    (三)已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）
    闲置募集资金用于补充流动资金时，不得将闲置募集资金直接或者间接用于
证券投资、衍生品交易等高风险投资。
   第十九条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项的，应当经公司董事会审
议通过，并在2个交易日内公告以下内容：
    (一)本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、金额及投资计划等；
    (二)募集资金使用情况、闲置的情况及原因；
    (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；
    (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不


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足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正
常进行的措施；
    (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见；
    (六)深圳证券交易所要求的其他内容。
    补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并
在资金全部归还后二个交易日内公告。
    第二十条 公司应当根据公司发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募
资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
    计划单次使用超募资金金额达到5000万元且达到超募资金总额的10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。
   超募资金原则上应当用于公司主营业务。除非国家法律、行政法规、部门规
章、规范性文件另有规定，超募资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的
金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）等财务性投资或者开展证券投
资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司。
   第二十一条 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充流动资金的，应
当经董事会和股东大会审议通过，独立董事以及保荐机构应当发表明确同意意见
并披露，且应当符合以下要求：
   (一)超募资金用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内
累计不得超过超募资金总额的30%；
   (二)公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
   第二十二条 超募资金用于暂时补充流动资金的，视同用闲置募集资金暂时
补充流动资金。
    第二十三条 公司可以对暂时闲置的募集资金(包括超募资金)进行现金管
理，其投资的产品须符合以下条件：投资产品的期限不得超过十二个月，并满足
安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行。投资产品不
得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，
开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。


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    第二十四条 公司使用闲置募集资金进行投资产品的，应当经公司董事会审
议通过，独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会
议后 2个交易日内公告下列内容：
    (一)本次募集资金的基本情况，包括募集资金的时间、募集资金金额、募集
资金净额及投资计划等；
    (二)募集资金使用情况；
    (三)募集资金闲置的原因，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不
影响募集资金项目正常进行的措施；
    (四)闲置募集资金投资产品名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配
方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及流
动性的具体分析与说明；
    (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意见。
    公司应当在面临产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大
风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的
风险控制措施。


                     第四章 募集资金用途变更

    第二十五条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更；
    (一)取消原募集资金项目，实施新项目；
    (二)变更募集资金投资项目实施主体（实施主体由公司变为全资子公司或者
由全资子公司变为公司的除外）；
    (三)变更募集资金投资项目实施方式；
    (四)深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
    公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，方可
变更募集资金用途。
    第二十六条 公司变更后的募集资金投向应投资于主营业务。
    第二十七条 公司董事会应当审慎地进行拟变更后的新募集资金投资项目的
可行性分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，
提高募集资金使用效益。


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    第二十八条 公司拟变更募集资金用途的，应当在提交董事会审议通过后二
个交易日内公告以下内容：
    (一)原项目基本情况及变更的具体原因；
    (二)新项目的基本情况、可行性分析、经济效益分析和风险提示；
    (三)新项目的投资计划；
    (四)新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
    (五)独立董事、监事会、保荐机构对变更募集资金投向的意见；
    (六)变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议的说明；
    (七)深圳证券交易所要求的其他内容。
    新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当比照相关规则的规定
进行披露。
    第二十九条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应
当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当。
控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
    第三十条 公司变更募集资金用途用于收购控股股东或实际控制人资产（包
括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易。
    公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交易的原因、关联交易的定价政
策及定价依据、关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措施。
    第三十一条 公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经公司董事会审
议通过，并在2个交易日内公告，说明改变情况、原因对募集资金投资项目实施
造成的影响及保荐机构的意见。
    第三十二条 单个或全部募集资金投资项目完成后，公司将少量节余资金（包
括利息收入）用作其他用途应当经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意
见后方可使用。
    节余募集资金（包括利息收入）低于五百万元人民币或者低于该项目募集资
金净额5%的，可以豁免履行前款程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
    公司节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%
且高于1000万元的，需提交股东大会审议通过。




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                    第五章 募集资金管理与监督

    第三十三条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录
募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
    公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，
并及时向董事会报告检查结果。
    第三十四条 公司当年存在募集资金运用的，公司董事会应当出具半年度及
年度募集资金的存放与使用情况专项报告，并聘请会计师事务所对年度募集资金
存放与使用情况出具鉴证报告。
    募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。当
期使用闲置募集资金进行现金管理的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期
末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
    会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已经按照《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资
金实际存放、使用情况进行合理鉴证，提出鉴证结论。
    鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在
年度报告中披露。
    第三十五条 保荐机构应当至少每半年度对公司募集资金的存放与使用情况
进行一次现场调查。每个会计年度结束后，保荐机构应当对公司年度募集资金存
放与使用情况出具专项核查报告并披露。
    公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”、“否定
结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构还应当在其核查报告中认真
分析会计师事务所提出上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。
   第三十六条 公司独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露
情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计
师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当予以积极配合，并
承担必要的费用。




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                            第六章 附则

    第三十七条 本制度由公司董事会拟订，经公司股东大会审议批准后施行。
    第三十八条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》的规定执行。
    第三十九条 本制度由公司董事会负责解释。如董事会成员对本规则条款的
解释发生歧义，公司董事会应以决议的形式对发生歧义的条款做出正式解释。




                                           安徽蓝盾光电子股份有限公司




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