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公司公告

蓝盾光电:华龙证券股份有限公司关于公司2020年度持续督导定期现场检查报告2021-01-12  

                                                   华龙证券股份有限公司

                    关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

                   2020 年度持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称:华龙证券股份有限公司       被保荐公司简称:蓝盾光电(300862)

保荐代表人姓名:朱宗云                   联系电话:010-88086668
保荐代表人姓名:石天平                   联系电话:010-88086668
现场检查人员姓名:朱宗云、胡海东
现场检查对应期间:2020 年度
现场检查时间:2020 年 12 月 28-29 日

一、现场检查事项                                                  现场检查意见
(一)公司治理                                               是      否    不适用
现场检查手段:核查公司三会文件、公司治理制度等文件,核查三会召开通知、记录、签名册
等文件,对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查;访
谈上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员;现场查看公司生产经营情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                             √
件是否齐备,会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认               √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                             √
件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                 √
务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相应程序
                                                                                 √
和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √
(二)内部控制
现场检查手段:检查相关的董事会记录、内审部门人员构成、提交的工作计划和报告、内控评
价报告及其他内控制度;访谈内审人员
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                             √
(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                               √
门(如适用)

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)         √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等(如适用)

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等(如适用)

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                              √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计(如适用)

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告(如适用)

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                              √
价报告(如适用)

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                                              √
备、合规的内控制度

(三)信息披露
现场检查手段:核查信息披露内容与公司的实际情况;查阅公司公告和深圳证券交易所网站;
查看公司内幕信息知情人登记表;访谈公司董事会秘书
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                              √
管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:核查审议程序、信息公告,关注关联交易内容、性质和价格等;核查审议程序、
信息公告,抽查被担保方财务报表等文件;访谈公司生产、财务负责人及董事会秘书
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                              √
占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                              √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务       √
4.关联交易价格是否公允                                       √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                           √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                             √
形

8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相应的审批
                                                                             √
程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户银行流水、
募投实地走访、访谈董事会秘书等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                             √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否
                                                                             √
与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报告等资料,与公司财务部门负责人进行访谈了解公司;查阅同
行业业绩情况等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常           √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司关于承诺事项及履行情况;检查公司股东的相关承诺事项及执行情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                                 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                             √
(八)其他重要事项

现场检查手段:关注行业动态;对上市公司有关人员进行访谈;查阅公司治理制度、财务资料
等;搜集公开信息、查阅公告
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                    √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                                 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因              √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                            √
险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                           √
求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
    公司上市以来,经营状况和整体运行良好,本次现场检查未发现其他方面的问题。




      (以下无正文)
    (本页无正文,为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公
司 2020 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人:
                      朱宗云                       石天平




                                                 华龙证券股份有限公司

                                                       年   月     日