华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为安徽蓝
盾光电子股份有限公司（以下简称“蓝盾光电”或“公司”）首次公开发行股票并
在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运行指引》和《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》等相关规定，对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进
行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽蓝盾光电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1566 号）同意，公司获准向社会公
开发行人民币普通股（A 股）3,297 万股，每股发行价格为 33.95 元，募集资金
总额为 111,933.15 万元，扣除各项发行费用后，募集资金净额 107,695.14 万元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位
情况进行了审验，并于 2020 年 8 月 11 日出具了容诚验字[2020]230Z0151 号《验
资报告》，经其审验，截至 2020 年 8 月 11 日上述募集资金已全部到位。
（二）募集资金使用和结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 13,689.80
万元。2020 年 12 月 31 日公司累计使用募集资金 13,689.80 万元，扣除累计已
使用募集资金后，募集资金余额为 94,005.34 万元，募集资金专用账户利息收入
136.83 万元，期末用于购置理财产品 88,000.00 万元，募集资金理财收益累计
323.18 万元，支付银行手续费累计 0.01 万元。募集资金专户 2020 年 12 月 31
日余额合计为 7,714.69 万元。
1
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，依
照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发
行股票注册管理办法（试行）》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《安徽蓝盾光电子股份有限公
司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，该制度于 2020 年 9 月 9 日经
公司第五届董事会第八次会议审议修订，根据要求公司对募集资金实行专户存
储，并由公司分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集账户三方监管协议》，
对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：人民币万元
募集资金投资项目名
开户银行 银行账户 年末余额
称
运维服务体系建设项 徽商银行铜陵北京路
520257596561000014 4,972.46
目 支行
上海浦东发展银行股
补充营运资金项目 11510078801100001146 367.63
份有限公司铜陵支行
大气环境综合立体监
中国建设银行股份有
测系统及数据服务建 34050166440800000552 1,307.01
限公司铜陵井湖支行
设项目
研发中心及监测仪器 中国光大银行股份有
57000188000024618 1,067.59
生产基地建设项目 限公司合肥分行
合计 7,714.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
详见附表《募集资金使用情况表》
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目情况。
(二)募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本报告期不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在披露不及时、不
2
真实、不准确、不完整的情形，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证并出具了《鉴证报告》（容诚专字[2021] 230Z0128 号），其鉴证
结论为：
“我们认为，蓝盾光电 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专
项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及交易所的相关规定编
制，公允反映了蓝盾光电 2020 年度募集资金实际存放与使用情况。”
七、保荐机构核查程序与核查意见
保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查了大额募集资金使用原
始凭证，获取了公司募集资金使用台账；查阅了中介机构相关报告，募集资金使
用情况的相关公告和支持文件等资料，并访谈了相关人员。
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募
集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情况；截至 2020 年 12 月 31 日，
公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法
律法规的情形。保荐机构对蓝盾光电在 2020 年度募集资金存放与使用情况无异
议。
3
附表
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
本年度投入募集
募集资金总额 107,695.14 13,689.80
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 0.00 13,689.80
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资进 项目达到预定
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
更项目（含 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝ 可使用状态日
资金投向 资总额（1） 入金额 现的效益 预计效益 生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 期
承诺投资项目
1.研发中心及监测仪器
否 21,024.63 21,024.63 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
生产基地建设项目
2.大气环境综合立体监
测系统及数据服务建 否 25,070.04 25,070.04 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
设项目
3.运维服务体系建设项
否 4,954.97 4,954.97 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
目
4.补充营运资金项目 否 18,000.00 18,000.00 13,500.00 13,500.00 75.00% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 69,049.64 69,049.64 13,500.00 13,500.00 19.55%
超募资金投向
1.新厂区建设及高端分
否 12,207.19 12,207.19 189.80 189.80 1.55% 不适用 不适用 不适用 否
析测量仪器技改项目
2.补充营运资金项目 否 11,500.00 11,500.00 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
3.尚未指定用途 14,938.31 14,938.31 0.00 0.00 0.00% 不适用 不适用 不适用 否
4
超募资金投向小计 38,645.50 38,645.50 189.80 189.80 0.49%
合计 107,695.14 107,695.14 13,689.80 13,689.80 12.71%
未达到计划进度或预
计 收 益 的 情 况 和 原 因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额为 38,645.50 万元；公司于 2020 年 10 月 27 日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，于 2020 年
11 月 12 日召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》、《关于使用超募资
超募资金的金额、用途
金投入新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目的议案》，同意使用首次公开发行股票募集的超募资金中的 12,207.19 万元用于新厂区
及使用进展情况
建设及高端分析测量仪器技改项目，同意使用超募资金 11,500.00 万元永久性补充流动资金；新厂区建设及高端分析测量仪器技改项
目已使用资金 189.80 万元，完成了计划的 1.55%。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
公司于 2020 年 9 月 9 日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，于 2020 年 9 月 25 日召开 2020 年第二次临时股东
大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。决定在不影响正常运营和募集资金投资项目推进的情况下，使用
尚未使用的募集资金
总额数不超过人民币 9 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的投资产
用途及去向
品或结构性存款类现金管理产品等，在上述额度内，用于现金管理的资金可循环滚动使用。截止 2020 年 12 月 31 日公司已使用 88,000.00
万元闲置募集资金购买了银行理财产品。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资金使用及披露
无
中存在的问题或其他
5
情况
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： __________________ __________________
朱宗云 石天平
华龙证券股份有限公司
年 月 日
7
