华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电
保荐代表人姓名：朱宗云 联系电话：010-88086668
保荐代表人姓名：石天平 联系电话：010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐代表人根据相关规定，审阅了
公司发布的三会公告、定期报告及
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
其他事项公告等在内的信息披露文
件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（
制度的情况
包括但不限于防止关联方占用公司资源
是
的制度、募集资金管理制度、内控制度
、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
未列席，公司在会议召开前就有关
议案征求了保荐机构的意见，保荐
代表人在会议 召开前对会议议案进
（2）列席公司董事会次数 行了核查，会议召开 程序、表决内
容符合法律法规及公司章程规定。
1
未列席，公司在会议召开前就有关议案
征求了保荐机构的意见，保荐代表人在
（3）列席公司监事会次数 会议 召开前对会议议案进行了核查，会
议召开 程序、表决内容符合法律法规及
公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规 是
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整
无
改情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结
无
论意见
7.向本所报告情况（现场检查报告
除 外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是
是
否 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2020年12月29日
重点讲述《深交所上市公司信息披露工
（3）培训的主要内容 作考核办法（2020年修订）》、《深交
所上市公司纪律处分实施标准（试行）
》、《现金管理产品运作管理指引》等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资
、风险投资、委托理财、财务资助、套期 无 不适用
保值等）
10 .发行人或者其聘请的中介机构配合保
无 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 的原因及解
决措施
1. 关于股东所持股份的限售安排、自愿锁
定股份、延长锁定期限以及相关股东持股 是 不适用
及减 持意向等承诺
2. 公司及控股股东、实际控制人关于回购 是 不适用
首次公开发行的全部新股的承诺
3. 公司及控股股东、实际控制人、董事、
监 事、高级管理人员关于依法赔偿投资 是 不适用
者损失的承诺
4. 公司及控股股东、实际控制人、董事、 是 不适用
高 级管理人员关于稳定公司股价的承诺
5. 关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6. 公司对相关失信行为制定相应约束措施 是 不适用
及承诺
未出现需履行
7. 未能履行公开承诺时的约束措施的承诺 不适用
承诺相关情形
3
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管 无
措 施 的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
朱宗云 石天平
华龙证券股份有限公司
年 月 日
5