华龙证券股份有限公司
关于安徽蓝盾光电子股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华龙证券股份有限公司 被保荐公司简称：蓝盾光电
保荐代表人姓名：胡海东 联系电话：010-88086668
保荐代表人姓名：王彬彬 联系电话：010-88086668
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
1 次，查询期间 2022 年 1 月 1
（1）查询公司募集资金专户次数
日至 2022 年 6 月 30 日
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
1
项目 工作内容
未现场列席，审阅和核查了历次
（1）列席公司股东大会次数
会议通知、议案、决议等文件。
未现场列席，审阅和核查了历次
（2）列席公司董事会次数
会议通知、议案、决议等文件。
未现场列席，审阅和核查了历次
（3）列席公司监事会次数
会议通知、议案、决议等文件。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 不适用
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1.关于股东所持股份的限售安排、自愿锁定
股份、延长锁定期限以及相关股东持股及减 是 不适用
持意向等承诺
2.公司及控股股东、实际控制人关于回购首
是 不适用
次公开发行的全部新股的承诺
3
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
3.公司及控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于依法赔偿投资者损失 是 不适用
的承诺
4.公司及控股股东、实际控制人、董事、高
是 不适用
级管理人员关于稳定公司股价的承诺
5.关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6.公司对相关失信行为制定相应约束措施
是 不适用
及承诺
未出现需履行
7.未能履行公开承诺时的约束措施的承诺 不适用
承诺相关情形
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人朱宗云先生因工作
变动原因，不再负责蓝盾光电首
发项目的持续督导工作。为保证
持续督导相关工作的有序进行，
1.保荐代表人变更及其理由
华龙证券决定委派王彬彬女士接
替朱宗云先生的工作，继续履行
后续对蓝盾光电的持续督导责
任。
1、2022 年 2 月 17 日收到全国
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 中小企业股份转让系统《纪律处
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 分事先告知书》（股转监管执行
整改情况 函[2022]51 号），给予华龙证券
股份有限公司、赵宏志、李纪元
4
公开谴责的纪律处分，记入证券
期货市场诚信档案并于 2022 年
3 月 22 日对外公示；
2、2022 年 2 月 18 日，收到中
国证券业协会《自律措施决定
书》（【2022】9 号），关于对
华龙证券股份有限公司采取要求
提交书面承诺自律管理措施的决
定；
3、2022 年 6 月 15 日，收到中
国证券监督管理委员会《行政监
管措施决定书》（【2022】34
号），关于对华龙证券股份有限
公司采取监管谈话措施的决定。
华龙证券积极整改，整改工作如
下：
1、按照中国证监会的要求，合
规负责人、投行业务负责人等按
时接受监管谈话；
2、对在会项目进行了复核工
作；
3、再次梳理了投行各项规章制
度；
4、加强了公司合规体系建设；
5、倡导全员学习教育，提高自
我防范意识。
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
5
（本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公
司 2022 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
胡海东 王彬彬
华龙证券股份有限公司
年 月 日
6