安徽蓝盾光电子股份有限公司
                       信息披露事务管理制度

                               第一章 总则

    第一条 为加强安徽蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的信息
披露管理，规范信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、
完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理
办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》等相关法
律、行政法规、规范性文件及《安徽蓝盾光电子股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，特制定本制度。
    第二条 本制度所述的信息披露是指公司及相关信息披露义务人根据法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他
相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事
项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第三条 本制度所述的信息披露义务人是指公司及其董事、监事、高级管理
人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方
等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中
国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他承担信息披露义务的
主体。


                      第二章 信息披露的基本原则

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、
准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当
在公告中作出相应声明并说明理由。

                                     1
    第五条 本制度所述的真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应
当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得
有虚假记载和不实陈述。
    本制度所述的准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明
确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何
宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。公司披露预测性
信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观，并
充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字提示投资者可能出现
的风险和不确定性。
    本制度所述的完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完
整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
    本制度所述的及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《创业板上市规
则》规定的期限内披露重大信息。
    本制度所述的公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者
公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实行差别对
待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
    第六条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披
露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    第七条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不
得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
    第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。


                     第三章 信息披露的一般原则

    第九条 公司及相关信息披露义务人依法披露的信息，应当在深圳证券交易
所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住址、深
圳证券交易所，供社会公众查阅。
    信息披露文件的全文应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定
条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要
应当在深圳证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。
                                  2
    公司及相关信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替
应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    信息披露文件应当采用中文文本，同时采用外文文本的，公司及相关信息披
露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
    第十条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿
披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相
冲突，不得误导投资者。
    自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，
保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
    公司及相关信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及
其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
    第十一条 公司公告文件应当通过符合条件媒体对外披露。公司公告（监事
会公告除外）应当加盖董事会公章并向深圳证券交易所报备。公司未能按照既定
时间披露，或者在符合条件媒体披露的文件内容与报送深圳证券交易所登记的文
件内容不一致的，应当立即向深圳证券交易所报告并披露。
    第十二条 公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审
查）两种方式，信息披露原则上采用直通披露方式。
    公司可以在交易日 6:00-20:30 时段，单一非交易日或者连续非交易日的最
后一日 12:00-16:00 时段提交直通披露公告。深圳证券交易所技术平台将相关公
告发送至符合条件媒体的时间具体如下：
   （一）对于交易日 6:00-7:30 时段提交的，深圳证券交易所技术平台在 7:30
后发送；7:30-8:00 时段提交的，深圳证券交易所技术平台实时发送；8:00-11:30
时段提交的，深圳证券交易所技术平台在 11:30 后发送；11:30-15:30 时段提交
的，深圳证券交易所技术平台在 15:30 后发送；15:30-20:30 时段提交的，深圳
证券交易所技术平台实时发送；
   （二）对于单一非交易日或者连续非交易日的最后一日 12:00-16:00 时段提
交的，深圳证券交易所技术平台在 16:00 后发送。
    第十三条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存
在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
    第十四条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰，避免使用大量专业术
语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、空洞、模板化和冗余重复
                                   3
的信息。
    第十五条 公司应当在涉及的重大事项最先触及下列任一时点后及时履行
披露义务：
   （一）董事会、监事会作出决议时；
   （二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
   （三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大
事项发生时；
   （四）筹划阶段事项难以保密、发生泄露、引起公司股票及其衍生品种交易
异常波动时。
    第十六条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，
及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。已披露的事项
发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影
响的，公司应当及时披露进展公告。
    第十七条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路演、
接受投资者调研等形式，与特定对象沟通时，不得提供公司未公开重大信息。
    公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照《创业板上市规则》披露。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
    第十八条 公司向特定对象发行股票时，公司的控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
    第十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决机制。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
    第二十条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者
实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
    第二十一条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务
所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时
说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
                                   4
    第二十二条 公司控股子公司发生《创业板上市规则》规定的重大事项，视
同公司发生的重大事项，适用本制度的规定。
    公司参股公司发生《创业板上市规则》规定的重大事项，原则上按照公司在
该参股公司的持股比例计算相关数据适用本制度的规定；公司参股公司发生的重
大事项虽未达到《创业板上市规则》规定的标准但可能对公司股票及其衍生品种
交易价格或者投资决策产生重大影响的，应当参照本制度的规定履行信息披露义
务。
    第二十三条 公司可以根据《创业板上市规则》及深圳证券交易所其他相关
规定向深圳证券交易所申请其股票及其衍生品种停牌和复牌。
    公司应当维护证券交易的连续性，谨慎申请停牌，不得以停牌代替公司及有
关各方在筹划重大事项过程中的信息保密义务，不得滥用停牌或者复牌损害投资
者的合法权益。


                   第四章 信息披露的暂缓和豁免

    第二十四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《创业
板上市规则》披露或者履行相关义务可能导致公司违反境内外法律法规、引致不
当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，公司可以按照深圳证券交易
所相关规定豁免披露。
    第二十五条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情
形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，公司可以按照深圳证券交易
所相关规定暂缓披露。
    暂缓披露的信息应当符合下列条件：
   （一）相关信息尚未泄露；
   （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
   （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
    第二十六条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得滥用暂缓、
豁免程序，规避应当履行的信息披露义务，并采取有效措施防止暂缓或者豁免披
露的信息泄露。
    第二十七条 信息披露暂缓、豁免事项原则上需经董事会审议通过后，形成
书面同意暂缓、豁免披露的决议，并应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司
董事长签字确认后，由证券事务部妥善归档保管。公司决定对特定信息作暂缓、
                                  5
豁免披露处理的，可直接由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认
后，由证券事务部妥善归档保管。
    董事会秘书登记的事项一般包括：
    （一）暂缓或豁免披露事项的内容；
    （二）暂缓或豁免披露事项的原因和依据；
    （三）暂缓披露的期限；
    （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
    （五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺；
    （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
    第二十八条 暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，
导致公司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当及时核实相关情
况并披露。
    暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信
息暂缓披露的事由、公司内部登记审批等情况。


                      第五章     信息披露的内容

    第二十九条 公司应当公开披露的信息主要包括：
   （一）公司定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告；
   （二）发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格或投资决策产生较大
影响的重大事件时，公司依法公开对外发布的临时报告；
   （三）公司招股说明书、募集说明书与上市公告书等。

                          第一节 定期报告

    第三十条   公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
    年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    第三十一条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披露年度报告，
在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露半年度报告，在每个会计年度
的前三个月、前九个月结束后的 1 个月内披露季度报告。
    公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。。
    第三十二条 年度报告应当记载以下内容：
   （一）公司基本情况；
                                     6
   （二）主要会计数据和财务指标；
   （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
   （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
   （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
   （六）董事会报告；
   （七）管理层讨论与分析；
   （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
   （九）财务会计报告和审计报告全文；
   （十）中国证监会规定的其他事项。
    第三十三条 中期报告应当记载以下内容：
   （一）公司基本情况；
   （二）主要会计数据和财务指标；
   （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
   （四）管理层讨论与分析；
   （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
   （六）财务会计报告；
   （七）中国证监会规定的其他事项。
    第三十四条 季度报告应当记载以下内容：
   （一）主要会计数据和财务指标；
   （二）股东总数、公司前十大股东持股情况；
   （三）财务会计报表；
   （四）中国证监会规定的其他事项。
    第三十五条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
                                    7
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。公司董事、监事、高级管理人
员应当对定期报告签署书面确认意见。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，并
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    第三十六条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
   （一）净利润为负；
   （二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
   （三）实现扭亏为盈；
   （四）期末净资产为负值。
    第三十七条 公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期财
务数据，预计无法保密的，应当及时披露业绩快报。
    公司在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍
生品种交易异常波动的，应当及时披露业绩快报。
    公司董事会预计实际业绩或者财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差
异较大的，应当及时披露修正公告。
    第三十八条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
    第三十九条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按
照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

                          第二节 临时报告

    第四十条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。

                                     8
    前款所称重大事件包括：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的 30%；
   （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
   （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
   （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十二）公司发生大额赔偿责任；
   （十三）公司计提大额资产减值准备；
   （十四）公司出现股东权益为负值；
   （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
   （十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
   （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
   （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
                                    9
出现被强制过户风险；
   （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
   （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
   （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （二十八）除董事长或者总经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因
身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3 个月以上，或者因
涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （二十九）中国证监会规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第四十一条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
    第四十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
   （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
   （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
   （一）该重大事件难以保密；
   （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传间；
                                  10
   （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
    第四十三条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
    第四十四条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
    第四十五条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深圳证券交易
所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。


                   第六章    信息披露的职责划分

    第四十六条 公司及相关信息披露义务人的职责与义务：
   （一）控股和参股股东：对其已完成和正在进行的涉及公司股权变动与质押
等事项负有保证信息传递的责任。
   （二）公司董事会：公司董事长是信息披露事务管理工作的第一责任人。董
事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能
发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料；董事会的全体成
员（含独立董事）对信息披露的真实性、准确性、完整性具有审核权，对任何误
导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责任；
   （三）公司监事会：监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议；监事会的全体成员对信息披露的真实性、准确性、
完整性负有监督检查的义务，对任何误导性陈述或重大遗漏承担个别及连带责
任；
   （四）公司高级管理人员：应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
                                  11
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息；
   （五）董事会秘书：负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露
的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会
议；有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；董事
会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜；
   （六）公司各部门、事业部、各分公司、子公司负责人：认真、负责地传递
本制度所要求的各类信息，对其提供或应由其提供的信息披露基础资料负直接责
任；指定专人作为指定联络人向证券事务部或董事会秘书报告信息；对任何有违
本制度的行为和事项，公司董事会将追究公司各部门、事业部和各分、子公司负
责人的责任，情节严重者将承担法律责任以及个别及连带责任；
   （七）公司的关联人应按照相关法律、行政法规、《创业板上市规则》《公
司章程》及本制度履行相应的信息披露义务。
    第四十七条 公司及相关信息披露义务人均对公众负有诚信义务，保证信息
披露的准确履行。由于有关人员的失误，导致信息披露违规，给公司造成严重影
响或损失时，应对相关人员给予批评、警告，直至解除其职务的处分，必要时可
追究其法律责任并向其提出赔偿要求。
    第四十八条 在信息披露事务管理工作中，董事会秘书是直接责任人，其有
关职责是：
   （一）作为公司与深圳证券交易所的指定联络人，负责准备和提交深圳证券
交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务；
   （二）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
   （三）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、
回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披露的资料，促使公司及时、合法、
真实和完整地进行信息披露；
   （四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供
信息披露所需要的资料和信息；公司在做出重大决定之前，应当从信息披露角度
征询董事会秘书的意见；
   （五）负责信息的保密工作，制定保密措施；内幕信息泄露时，及时采取补
救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证监会；
   （六）证券事务代表协助董事会秘书履行职责，在董事会秘书不能履行职责
时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会
                                  12
秘书对公司信息披露事务所负有的责任；
   （七）深圳证券交易所要求履行的其他职责。
    第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务。
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    第五十条 公司对外信息披露文件及相关资料的存档管理工作由证券事务
部负责，保存期限不少于 10 年。


                        第七章   信息披露的程序

    第五十一条 信息披露前应严格履行下列审查程序：
   （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
   （二）董事会秘书进行合规性审查；
   （三）董事会相关文件由董事长负责签发（监事会相关文件由监事会主席负
责签发）；
   （四）由董事会秘书组织完成信息披露相关工作，组织信息披露文稿的撰
写，对公告披露申请书、公司股票停牌、复牌申请书等进行签发并送达深圳证券
交易所。
    第五十二条 公司下列人员有权以公司的名义对外披露信息：
   （一）董事长；
   （二）经董事会或董事长授权的总经理或董事；
   （三）董事会秘书。
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    上述任何人对外披露信息的时间不得早于公司在深圳证券交易所网站和符
合中国证监会指定报刊发布公告的时间，信息的内容不得多于公司公告的内容。
    第五十三条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
    第五十四条 公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向
董事会秘书或通过董事会秘书向深圳证券交易所咨询。
    第五十五条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
    第五十六条 公司发现已披露的信息有错误、遗漏或误导时，应及时发布更
正公告、补充公告或澄清公告。
    第五十七条 公司信息披露的审批权限如下：
   （一）定期报告的编制与披露：
   1．董事会秘书根据定期报告报送要求，对定期报告编制工作进行部署；
   2．公司各部门、事业部、各分公司、子公司负责人或指定人员负责向董事
会秘书、财务负责人提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据；
   3．财务管理部负责编制公司的财务报告，并配合会计师事务所的审计工作，
及时向董事会秘书提交财务报告、审计报告和有关财务资料；
   4．董事会秘书组织相关部门人员编制定期报告草案，提交总经理审核；
   5．总经理审核后，提交董事会审议；
   6．董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；监事会负责审核董事会编
制的定期报告；
   7．董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
   （二）临时报告的编制与披露：
   1．公司股东大会、董事会、监事会审议的事项，董事会秘书根据会议决议
组织信息披露工作；
   2．公司监事会发布的公告，经监事会主席审核签字后，交由董事会秘书组
织信息披露工作；
   3．除上述情况以外的重大信息的编制与披露程序：
    (1) 公司董事、监事、高级管理人员以及其他内部报告责任人，在知悉公
司需披露的重大事项发生时，应当按照公司规定立即报告董事会秘书，并提供相
关资料；
    (2) 董事会秘书接到资料后，应立即向董事长、总经理报告；
    (3) 董事会秘书组织收集临时报告的相关材料，并组织临时报告的编制；
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    (4) 临时报告经提供资料的部门负责人、公司分管领导审批后，由董事会
秘书组织信息披露工作；
    (5) 对监管部门所指定需要披露、解释和补充的事项，由董事会秘书组织
安排，有关部门应积极配合，在指定的时间内，提供进一步的解释、说明或补充。


                   第八章     信息披露的保密措施

    第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披
露信息的工作人员，负有保密义务。
    第五十九条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息
知情者控制在最小范围内。
    第六十条 当董事会得知，有关尚待披露的信息难以保密，已经泄露或者出
席市场传闻，导致公司股票及其衍生品种价格已经明显发生大幅波动时，公司应
当立即披露相关事项的筹划和进展情况。


                             第九章     附则

    第六十一条 本制度由公司董事会拟订，经董事会审议通过之日起生效实
施。
    第六十二条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定执行。
    第六十三条 本制度由公司董事会负责解释。如董事会成员对本制度条款的
解释发生歧义，公司董事会应以决议的形式对发生歧义的条款做出正式解释。


                                               安徽蓝盾光电子股份有限公司
                                                      2022 年 8 月 23 日




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