蓝盾光电:华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司部分募集资金投资项目延期的专项核查意见2022-08-24
华龙证券股份有限公司(以下简称“华龙证券”或“保荐机构”)作为安
徽蓝盾光电子股份有限公司(以下简称“蓝盾光电”或“公司”)首次公开发
行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构,根据 《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》等有关规定,就蓝盾光电部分募集资金投资项目延期事项进行审慎核查,核
查情况及具体核查意见如下:
经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽蓝盾光电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1566号)核准,公司获准向社会
公开发行人民币普通股(A股)3,297万股,每股发行价格为33.95元,募集资金
总额为111,933.15万元,扣除各项发行费用后,募集资金净额107,695.14万元
。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行股票的资金到位情
况进行了审验,并于2020年8月11日出具了容诚验字[2020]230Z0151号《验资报
告》,经其审验,截至2020年8月11日上述募集资金已全部到位。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户,并由公司
分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,对
募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至2022年6月30日,公司募集资金使用情况如下:
单位:万元
序 承诺投资 截至2022年6月30日 原计划达到预定可使
项目名称
号 总额 累计投入金额 用状态日期
承诺投资项目
研发中心及监测仪器生产
1 21,024.63 1,222.83 2022年12月31日
基地建设项目
2 大气环境综合立体监测系 25,070.04 741.11 2023年12月31日
统及数据服务建设项目
3 运维服务体系建设项目 4,954.97 933.62 2023年12月31日
4 补充营运资金项目 18,000.00 18,000.00 --
超募资金项目
新厂区建设及高端分析测
1 12,207.19 1,638.18 2022年11月11日
量仪器技改项目
2 永久性补充流动资金 23,000.00 22,500.00 --
3 尚未指定用途 3,438.31 0.00 --
合计 107,695.14 45,035.74 --
( 一 )部分募集资金投资项目延期的具体情况
根据当前募集资金投资项目的实际情况,在项目实施主体、项目投资
总额和建设规模不变的情况下,经过审慎研究,公司拟对以下募集资金投
资项目达到预定可使用状态的日期进行延期,具体如下:
原计划达到预定可使 调整后达到预定可使
序号 项目名称
用状态日期 用状态时间
研发中心及监测仪器生产基地建
1 2022年12月31日 2023年12月31日
设项目
新厂区建设及高端分析测量仪器
2 2022年11月11日 2023年12月31日
技改项目
( 二 )部 分 募 集 资 金 投 资 项目 延 期 的 原 因
“ 研 发中 心 及 监 测 仪 器 生 产基 地 建 设 项 目 ” 和 “新 厂 区 建 设 及 高 端
分 析 测量 仪 器 技 改 项 目 ” 中均 包 含 工 程 建 设 , 受新 冠 疫 情 反 复 的 持 续影
响 , 公司 严 格 执 行 疫 情 防 控政 策 , 工 程 施 工 进 度有 所 放 缓 致 使 项 目 整体
工 期 顺延 。 公 司 根 据 项 目 当前 实 际 情 况 , 为 保 障募 集 资 金 投 资 项 目 建设
质 量 ,更 好 地 维 护 全 体 股 东的 利 益 , 经 审 慎 研 究后 , 在 项 目 实 施 主 体、
投 资 用途 及 投 资 规 模 不 发 生变 更 的 情 况 下 , 将 “研 发 中 心 及 监 测 仪 器生
产 基 地建 设 项 目 ” 和 “ 新 厂区 建 设 及 高 端 分 析 测量 仪 器 技 改 项 目 ” 达到
预 定 可使 用 状 态 日 期 延 期 至 2023年12月 31日 。
( 三 )项 目 延 期 对 公 司 的 影响
本 次 部分 募 集 资 金 投 资 项 目延 期 是 根 据 项 目 实 际实 施 情 况 做 出 的 审
慎 决 定, 未 改 变 项 目 的 内 容、 投 资 总 额 、 实 施 主体 , 不 存 在 变 相 改 变募
集资金投向和 损 害 其他 股 东 利 益的 情 形 , 不 会对 募 集 资 金 投资 项 目 的 实
施 造 成实 质 性 的 影 响 。 本 次部 分 募 集 资 金 投 资 项目 延 期 不 会 对 公 司 的正
常 经 营产 生 不 利 影 响 , 符 合公 司 长 期 发 展 规 划 。公 司 将 加 强 对 项 目 建设
进 度 的监 督 , 确 保 项 目 按 新的 计 划 进 行 建 设 。
(一)董事会审议情况
公 司 于 2022年 8月 23日 召 开第 六 届 董 事 会 第 五 次会 议 ,审 议通 过 了《
关 于 公司 部 分 募 集 资 金 投 资项 目 延 期 的 议 案 》 ,本 次 部 分 募 集 资 金 投资
项 目 延期 是 根 据 项 目 实 际 实施 情 况 做 出 的 审 慎 决定 , 未 改 变 项 目 的 内容
、 投 资总 额 、 实 施 主 体 , 不存 在 变 相 改 变 募 集 资金 投 向 和 损 害 其 他 股东
利 益 的情 形 , 不 会 对 募 集 资金 投 资 项 目 的 实 施 造成 实 质 性 的 影 响 。 董事
会 同 意公 司 本 次 部 分 募 集 资金 投 资 项 目 延 期 的 事项 。
(二)独立董事意见
本 次 部分 募 集 资 金 投 资 项 目延 期 是 根 据 项 目 实 际实 施 情 况 做 出 的 审
慎 决 定, 未 改 变 项 目 的 内 容、 投 资 总 额 、 实 施 主体 , 不 存 在 变 相 改 变募
集 资 金投 向 和 损 害 其 他 股 东利 益 的 情 形 , 不 会 对募 集 资 金 投 资 项 目 的实
施 造 成实 质 性 的 影 响 。 该 事项 履 行 了 必 要 的 审 批程 序 , 符 合 《 上 市 公司
监 管 指引 第 2号 — — 上 市 公司 募 集 资 金 管 理 和 使用 的 监 管 要 求( 2022年 修
订 ) 》《 深 圳 证 券 交 易 所 创业 板 股 票 上 市 规 则 》《 深 圳 证 券 交 易 所 上市
公 司 自律 监 管 指 引 第 2号 — — 创 业板 上 市 公 司 规范 运 作 》以及 公 司《 募 集
资 金 管理 制 度 》 等 有 关 规 定。
全 体 独立 董 事 一 致 同 意 公 司本 次 部 分 募 集 资 金 投资 项 目 延 期 事 项 。
(三)监事会意见
公 司 于 2022年 8月 23日 召 开第 六 届 监 事 会 第 四 次会 议 ,审 议通 过 了《
关 于 公司 部 分 募 集 资 金 投 资项 目 延 期 的 议 案 》 ,本 次 部 分 募 集 资 金 投资
项 目 延期 是 根 据 项 目 实 际 实施 情 况 做 出 的 审 慎 决定 , 未 改 变 项 目 的 内容
、 投 资总 额 、 实 施 主 体 , 不存 在 变 相 改 变 募 集 资金 投 向 和 损 害 其 他 股东
利 益 的情 形 , 不 会 对 募 集 资金 投 资 项 目 的 实 施 造成 实 质 性 的 影 响 。 该事
项 的 决策 和 审 议 程 序 符 合《 上 市 公 司监 管 指 引 第 2号 —— 上 市 公 司 募集 资
金 管 理和 使 用 的 监 管 要 求 ( 2022年 修 订 ) 》 《 深圳 证 券 交 易 所 创 业 板股
票 上 市规 则 》《深 圳 证 券 交易 所 上 市 公 司 自 律 监管 指 引 第 2号 — — 创业 板
上 市 公司 规 范 运 作 》 以 及 公司 《 募 集 资 金 管 理 制度 》 等 有 关 规 定 。 监事
会 同 意公 司 本 次 部 分 募 集 资金 投 资 项 目 延 期 的 事项 。
经 核 查, 保 荐 机 构 认 为 : 蓝盾 光 电 本 次 部 分 募 集资 金 投 资 项 目 延 期
的 事 项已 经 公 司 董 事 会 、 监事 会 审 议 通 过 , 独 立董 事 发 表 了 明 确 同 意意
见。本 次 延 期 事 项符 合《 上 市 公 司 监 管指 引 第 2号 — —上 市 公 司 募 集资 金
管 理 和使 用 的 监 管 要 求 ( 2022年 修 订 ) 》 《 深 圳证 券 交 易 所 创 业 板 股票
上 市 规则 》《 深圳 证 券 交 易所 上 市 公 司 自 律 监 管指 引 第 2号 — — 创 业板 上
市 公 司规 范 运 作 》 等 有 关 规定 , 未 改 变 项 目 的 内容 、 投 资 总 额 、 实 施主
体 , 不存 在 变 相 改 变 募 集 资金 投 向 和 损 害 其 他 股东 利 益 的 情 形 , 不 会对
募 集 资金 投 资 项 目 的 实 施 造成 实 质 性 的 影 响 。
(以下无正文 )
(本页无正文,为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公司部
分募集资金投资项目延期的专项核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人签名: ___________________ ___________________
胡海东 王彬彬
华龙证券股份有限公司
年 月 日