华龙证券股份有限公司

                     关于安徽蓝盾光电子股份有限公司

            使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见


    华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为安徽

蓝盾光电子股份有限公司（以下简称“蓝盾光电”或“公司”）首次公开发行股

票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市

公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等

相关法律、法规和规范性文件的规定，对蓝盾光电使用部分超募资金永久性补充

流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金金额、募集资金净额

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意安徽蓝盾

光电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1566 号）

核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,297 万股，每股发行价

格为 33.95 元，募集资金总额为 111,933.15 万元，扣除各项发行费用后，募集资

金净额 107,695.14 万元。

    （二）募集资金到账时间

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情

况进行了审验，并于 2020 年 8 月 11 日出具了容诚验字[2020]230Z0151 号《验资

报告》，经其审验，截至 2020 年 8 月 11 日上述募集资金已全部到位。

    公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分

别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集

资金的存放和使用进行专户管理。

    二、超募资金使用情况

    公司超募资金总额为 38,645.50 万元；公司于 2020 年 10 月 27 日召开第五届


                                    1
董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，于 2020 年 11 月 12 日召开 2020

年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资

金的议案》《关于使用超募资金投入新厂区建设及高端分析测量仪器技改项目的

议案》，同意使用首次公开发行股票募集的超募资金中的 12,207.19 万元用于新厂

区建设及高端分析测量仪器技改项目，同意使用超募资金 11,500.00 万元永久性

补充流动资金。

      公司于 2021 年 10 月 26 日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会

第十三次会议，于 2021 年 11 月 15 日召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通

过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募

资金 11,500 万元永久性补充流动资金。

      截至 2022 年 12 月 31 日，公司超募资金使用情况如下：
                                                                     单位：万元

                                             超募资金承   截至 2022 年 12 月 31
 序号             超募资金项目名称
                                             诺投资金额      日累计支出金额
        新厂区建设及高端分析测量仪器技改项                            2,838.79
  1                                           12,207.19
        目
  2     永久性补充流动资金                    23,000.00              22,500.00
  3     尚未指定用途                           3,438.31                       0
                       合计                  38,645.50               25,338.79
      三、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

      根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的相关规定，结合

自身实际经营情况，公司拟使用超募资金 3,938.31 万元永久性补充流动资金，占

超募资金总额的 10.19%。本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实

施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

      四、公司承诺

      1.用于永久补充流动资金的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额

30%；

      2.公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风



                                       2
险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

    五、对公司日常经营的影响

    本次永久性补充流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在

变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，公司将部分超募资金永久性补充

流动资金满足了公司生产经营对流动资金的需求，同时有利于提高募集资金使用

效率，符合公司利益的需要，符合维护全体股东利益的需要。

    六、本次超募资金使用计划相关审批程序及意见

    2023 年 3 月 24 日，公司召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七

次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，

同意公司使用超募资金 3,938.31 万元永久性补充流动资金，该议案尚需提交公司

2022 年度股东大会审议，公司独立董事对本议案发表了明确同意的意见。

    （一）董事会意见

    2023 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于公司使

用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用超募资金

3,938.31 万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的 10.19%。本次永久性补充

流动资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投

向和损害股东利益的情况，公司将部分超募资金永久性补充流动资金将有利于提

高募集资金使用效率，符合公司利益的需要，符合维护全体股东利益的需要，本

议案尚需提请公司 2022 年度股东大会审议。

    （二）监事会意见

    2023 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过了《关于公司使

用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，监事会认为本次永久性补充流动

资金不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向和

损害股东利益的情况，履行了必要的审议程序，符合公司利益的需要，符合维护

全体股东利益的需要。监事会同意公司使用超募资金 3,938.31 万元永久性补充流

动资金的事项，并同意将本事项提交公司 2022 年度股东大会审议。

    （三）独立董事意见

    公司独立董事认为：本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，不会与募


                                   3
集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在

变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司将部分超募资金永久性补充

流动资金将有利于提高募集资金使用效率，符合公司利益的需要，符合维护全体

股东利益的需要。公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金，内容及程序

符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规规定。我们一致同意公司使

用超募资金 3,938.31 万元永久性补充流动资金的事项，并同意将本事项提交公司

2022 年度股东大会审议。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：蓝盾光电本次使用部分超募资金永久性补充流动资

金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，且全体独立董事已发表明确同意的

独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。本次使用部分超募资金永久性补

充流动资金事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指

引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在损

害投资者利益的情况，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东的利益。保

荐机构对公司使用超募资金 3,938.31 万元永久性补充流动资金的事项无异议。

    （以下无正文）




                                   4
   （本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于安徽蓝盾光电子股份有限公

司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




   保荐代表人签名： __________________         __________________

                           柳生辉                  王彬彬




                                                 华龙证券股份有限公司

                                                       年    月     日