中国国际金融股份有限公司关于
             安克创新科技股份有限公司2020年度跟踪报告


保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司   被保荐公司简称：安克创新
保荐代表人姓名：赵欢                     联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵                   联系电话：010-65051166



     一、保荐工作概述

                          项目                                    工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                   是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数               无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                   是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                       1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致     是
4、公司治理督导情况
                                                    0；公司在历次会议召开前就有关
                                                    议案征求了保荐机构的意见，保
（1）列席公司股东大会次数
                                                    荐机构对相关会议文件进行事前
                                                    审阅。
（2）列席公司董事会次数                             1

（3）列席公司监事会次数                             1

5、现场检查情况
（1）现场检查次数                                   1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                               11次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                无
（2）报告事项的主要内容                              不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                      不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                          无
（2）关注事项的主要内容                              不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                      不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                                        1次
（2）培训日期                                        2021年1月5日
                                                     本次培训重点围绕上市公司规范
                                                     运作要求、募集资金管理与使
（3）培训的主要内容                                  用、董监高股份买卖限制性规定
                                                     及持续督导现场检查相关要求等
                                                     专题进行深入解读。
11、其他需要说明的保荐工作情况                       无




    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                  事项                  存在的问题                  采取的措施
1、信息披露                       无                       不适用
2、公司内部制度的建立和执行       无                       不适用
3、“三会”运作                   无                       不适用
4、控股股东及实际控制人变动       无                       不适用
5、募集资金存放及使用             无                       不适用
6、关联交易                       无                       不适用
7、对外担保                       无                       不适用
8、收购、出售资产                 无                       不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无                          不适用
务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
                               无                          不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无                          不适用
配合保荐工作的情况
术等方面的重大变化情况）



    三、公司及股东承诺事项履行情况
        公司及股东承诺事项                    是否履行承诺     未履行承诺的原因及解决措施
1、限售安排和自愿锁定股份承诺            是                  不适用
2、持股及减持意向承诺                    是                  不适用
3、对欺诈发行上市的股份回购的承诺        是                  不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺        是                  不适用



     四、其他事项

    报告事项                                                    说明
1、保荐代表人变更及其理由           未发生变动
                                    2020 年1月1日至2020年12月31日，深交所没有对保荐机
                                    构采取相关监管措施，中国证监会对保荐机构采取的监管
                                    措施及整改情况如下：
                                    （1）2020年4月21日，中国证监会北京监管局向中金公司
                                    出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示
                                    函监管措施的决定》（[2020]63号），因中金公司管理11
                                    只私募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管
                                    理计划资产净值的25%，违反了相关规定。基于此，对中
                                    金公司采取出具警示函的行政监管措施。
                                    在该事件发生后，中金公司资产管理部高度重视并对相关
                                    业务环节进行全面风险排查，已采取的整改措施包括：修
                                    订银行存款制度和债券权限制度，收紧各类组合对单一发
                                    行人的限额；审慎开展热门业务和产品，停止发行有较高
2、报告期内中国证监会和本所对保
                                    业绩比较基准的固收+期权类产品；对存续中的银行存款
荐机构或者其保荐的公司采取监管
                                    和银行债券持仓进行严格梳理和筛查，对部分银行跟进调
措施的事项及整改情况
                                    研，降低低评级银行的风险敞口；加强与风险管理部、法
                                    律合规部的协同和管控合作，增强资产管理业务一道防线
                                    和二道防线之间的互动；在内部开展严肃问责等。
                                    （2）2020年10月27日，中国证监会向本公司出具了《关
                                    于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决
                                    定》（[2020]67号），因中金公司投资银行类业务内部控
                                    制及廉洁从业风险防控机制不完善，违反了相关规定，中
                                    国证监会决定对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
                                    收到上述监管措施后，中金公司有关部门讨论研究并制定
                                    了整改计划和措施，包括持续加大投行内控人员招聘力
                                    度；进一步完善并细化相关内控流程；对相关业务流程进
                                    行了全面梳理整合；指定专门部门负责廉洁从业监督检查
                                    工作，完善廉洁从业风险防控机制等。
3、其他需要报告的重大事项           无


    （以下无正文）
   （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公
司2020年度跟踪报告》之签字盖章页）




   保荐代表人签名：

                           赵欢                        潘志兵




                                                中国国际金融股份有限公司



                                                         2021 年 4 月 9 日