中国国际金融股份有限公司
关于安克创新科技股份有限公司首次公开发行部分战略配
售股份解禁并上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“本保荐机构”）作
为安克创新科技股份有限公司（以下简称“安克创新”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等规则的要求，对安克创新首次公开发行部分限售股份解禁并上市
流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、公司首次公开发行股份情况和上市后股份变动概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意安克创新科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》证监许可[2020]1592 号同意注册，安克创新公开发行人民
币普通股（A 股）41,000,000 股，并于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券交易所上市
交易。首次公开发行前总股本 36,542.7207 万股，首次公开发行股票完成后，公
司 总 股 本 为 40,642.7207 万 股， 其 中 有 流 通 限 制 或 限 售 安 排 的 股 票 数 量 为
37,084.5573 万股，占发行后总股本的比例为 91.2453%，无流通限制及限售安排
的股票数量为 3,558.1634 万股，占发行后总股本的比例为 8.7547%。
2021 年 2 月 24 日，公司首次公开发行网下发行限售股上市流通，解除限售
股东户数共计 385 户，解除限售股份数量为 2,355,701 股，占发行后总股本的
0.5796%，锁定期为 6 个月。
2021 年 8 月 24 日，公司部分首次公开发行前已发行股份和首次公开发行战
略配售股份上市流通，解除限售股东户数共计 19 户，解除限售股份的数量为
125,585,372 股，占公司总股本 30.90%；实际可上市流通数量为 105,221,458 股，
占公司总股本 25.89%。上述股份锁定期为 12 个月。
本次申请上市流通的为部分公司首次公开发行战略配售股份，共计 203,500
1
股，占公司总股本 0.05%，锁定期为 12 个月。自公司首次公开发行股票限售股
形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 2 名，分别为：中金公司－中国银行－中
金公司丰众 21 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下简称“中金
丰众 21 号”）、中金公司－中国银行－中金公司丰众 22 号员工参与创业板战略配
售集合资产管理计划（以下简称“中金丰众 22 号”）。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之
上市公告书》（以下简称“《上市公告书》”）中做出如下承诺：
战略配售股东中金丰众 21 号、中金丰众 21 号承诺：参与战略配售获配股票
的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计
算。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东在限售期内均严格遵守了上述
承诺，不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解
除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存
在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 9 月 8 日（星期三）。
2、本次解除限售股东户数共计 2 户。
3、本次解除限售股份的数量为 203,500 股，占公司总股本 0.05%。
4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
2
序 所持限售 本次解除限 本次实际可上市
股东名称 备注
号 股数量 售数量 流通股份数量
中金公司－中国银行－中金公司丰
1 众 21 号员工参与创业板战略配售集 195,800 195,800 195,800 注1
合资产管理计划
中金公司－中国银行－中金公司丰
2 众 22 号员工参与创业板战略配售集 7,700 7,700 7,700 注1
合资产管理计划
注 1：中金丰众 21 号、中金丰众 22 号为公司首次公开发行的战略配售投资者，在公司
首次公开发行中分别配售 2,213,208 股、849,457 股，其中部分已于 2021 年 8 月 24 日上市流
通，详见公司 2021 年 8 月 20 日披露于巨潮资讯网的《关于首次公开发行部分限售股份解禁
并上市流通的提示性公告》（公告编号：2021-051）。
四、股权结构变动表
本次解除限售股份上市流通前后，公司股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
类别 股份数量 占比 增加 减少 股份数量 占比
一、无限售流通股 150,736,648 37.09% 203,500 150,940,148 37.14%
二、有限售流通股 255,690,559 62.91% 203,500 255,487,059 62.86%
其中：首发前限售股 242,701,000 59.72% 242,701,000 59.72%
高管锁定股 12,786,059 3.15% 12,786,059 3.15%
首发后可出借限售股 203,500 0.05% 203,500 0 0.00%
合计 406,427,207 100% 203,500 203,500 406,427,207 100%
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为
准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，本保荐机构认为：
安克创新本次解除股份限售的股东申请解除限售股份的数量、上市流通时间
3
符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规和规范性文件的要
求；本次解除股份限售的股东严格履行了首次公开发行股票并在创业板上市时作
出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息
披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次战略配售股份解禁并上市流通的事项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限
公司首次公开发行部分战略配售股份解禁并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
赵欢 潘志兵
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
5
