安克创新科技股份有限公司

                     2021年度内部控制自我评价报告


安克创新科技股份有限公司全体股东：

    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安克创新科技股份有限公司（以下
简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司截至2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。

    一、重要声明

    公司董事会、监事会及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存
在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带法律责任。

    按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信
息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于公司内部控制存在
的固有局限性，其仅能为实现上述目标提供一定的合理保证。

    此外，公司不断的发展可能导致内部控制变得不恰当，或导致内部控制政策
和程序的执行度降低，由此，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性
具有一定的风险。



    二、内部控制评价结论

    根据公司财务报告内部控制重大、重要缺陷的认定情况，截至内部控制评价
报告基准日，不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷。董事会认为，公司已按


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照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。

    根据公司非财务报告内部控制重大、重要缺陷认定情况，截至内部控制评价
报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷。

    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未出现影响内
部控制有效性评价结论的因素。



    三、内部控制评价工作情况

    公司董事会下设审计委员会，授权内部审计机构负责内部控制评价工作的组
织和实施。由内控审计部编制内部控制自我评价工作方案，确定评价范围、评价
时间、人员分工等具体工作，组织实施业务循环的内部控制自我评价。2021年底
内控审计部依据评价工作方案实施了安克创新科技股份有限公司及其合并报表
范围内子公司的内部控制评价工作，评价报告提交董事会审议。

    （一）内部控制评价范围

    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风
险领域。纳入评价范围的单位为合并报表范围内的所有子公司，其资产总额占公
司合并财务报表资产总额的比例为100%，营业收入占公司合并财务报表营业收
入总额的比例为 100%；

    纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境（包括组织结构、发展战略、
人力资源、社会责任、企业文化）、风险评估、采购管理、销售管理、资金管理、
对外投资、研发投入、财务报告编制、关联交易、募集资金等；重点关注的高风
险领域主要包括采购管理、销售管理、资金管理和对外投资等。

    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理
的主要方面，不存在重大遗漏。



    （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

    伴随国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发展的需要，公司根据《公司

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法》、《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指
引《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法
规规章，并结合公司实际情况，逐步建立健全了公司内部控制制度，相关制度的
设计和规定合理，经济业务的处理有明确的授权和审核程序，相关部门和人员严
格遵循各项制度。

    公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务
报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定适用于本公司的内部控制缺陷具
体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

       1、财务报告内部控制缺陷认定标准

    （1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

    重大缺陷：当一个或多个控制缺陷的组合，可能导致潜在损失超过最近三年
经审计的平均税前利润总额的10%时，被认定为重大缺陷。

    重要缺陷：当一个或多个控制缺陷的组合，可能导致潜在损失小于最近三年
经审计的平均税前利润总额的10%，但超过最近三年经审计的平均税前利润总额
的7.5%时，被认定为重要缺陷。

    一般缺陷：对不构成重大缺陷和重要缺陷之外的其他缺陷，会被视为一般缺
陷。

    （2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

    重大缺陷：董事、监事和高级管理人员舞弊；已经发现并报告给管理层的重
大内部控制缺陷在经过合理的时间后，并未加以改正；审计委员会和内审部门对
内部控制的监督无效。

    重要缺陷：未按照企业会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和
控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实
施且没有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷
且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。

    一般缺陷的：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。


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    2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

    （1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷认定定量标准参照财务报告内部
控制缺陷的认定标准。

    （2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

    重大缺陷：缺乏民主决策程序或者决策程序不科学；违反国家法律、法规，
如环境污染；内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改；重要业务
缺乏制度控制或控制系统性失效。

    重要缺陷：因控制缺陷，致企业出现较大安全、质量主体责任事故；关键岗
位业务人员流失严重；内控评价重要缺陷未完成整改。

    一般缺陷：指除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。



    （三）内部控制缺陷认定及整改情况

    1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

    根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告
内部控制重大、重要缺陷。

    2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务
报告内部控制重大、重要缺陷。



    四、其他内部控制相关重大事项说明

    报告期内，公司不存在其他内部控制相关重大事项的说明。



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                                                           2022年4月12日



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