中国国际金融股份有限公司关于
安克创新科技股份有限公司2021年度跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：安克创新
保荐代表人姓名：赵欢 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
0；公司在历次会议召开前就有关议
（1）列席公司股东大会次数 案征求了保荐机构的意见，保荐机构
对相关会议文件进行事前审阅。
0；公司在历次会议召开前就有关议
（2）列席公司董事会次数 案征求了保荐机构的意见，保荐机构
对相关会议文件进行事前审阅
0；公司在历次会议召开前就有关议
（3）列席公司监事会次数 案征求了保荐机构的意见，保荐机构
对相关会议文件进行事前审阅
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
1
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年1月14日
本次培训重点围绕上市公司规范运作
要求、募集资金管理与使用、董监高
（3）培训的主要内容 股份买卖限制性规定及交易与关联交
易披露相关要求等专题进行深入解
读。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
2
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
无 不适用
配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、限售安排和自愿锁定股份承诺 是 不适用
2、持股及减持意向承诺 是 不适用
3、对欺诈发行上市的股份回购的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 未发生变动
2021年1月1日至2021年12月31日，深交所没有对保荐机构采取
相关监管措施，中国证监会对保荐机构采取的监管措施及整改
情况如下：
（1）2021年1月18日，中国证监会向中金公司出具了《关于对
中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管
措施的决定》（[2021]2号）。因中金公司在保荐某公司首次公
开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要
求清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否
2、报告期内中国证监会和本所 符合相关监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国
对保荐机构或者其保荐的公司 证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
采取监管措施的事项及整改情 针对该行政监管措施，中金公司整改措施如下：投资银行部对
况 该起执业质量事件进行通报批评，对相关责任人员予以严肃问
责；对所有在执行IPO项目对赌协议情况进行全面自查，统一
业务人员及审核人员对于监管问答的理解和认识；向全体投行
专业人员迅速开展了专题案例警示教育；法律合规部向投资银
行部发送《关于提高保荐业务执业质量的合规提醒》等。
（2）2021年11月3日，北京证监局向中金公司出具了《关于对
中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决 定》
（[2021]176号），因公司使用成本法对私募资管计划中部分资
产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估
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值技术不一致的情况，违反了相关规定，北京证监局对中金公
司采取责令改正的行政监管措施。
针对该行政监管措施，中金公司整改措施如下：针对部分资产
使用成本法估值问题，中金公司通过调整估值方法并辅以适时
减持的方式已完成整改 ；针对估值技术一致性问题，中金公
司已统一估值方法，从市值计量角度完成整改。中金公司已向
北京证监局提交了相关整改报告。
（3）2021年12月24日，中金公司收到中国证监会出具的《关
于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸
科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61号），
因中金公司在保荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽
责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人
提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足
以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反
了相关规定。基于此，对中金公司及相关人员采取监管谈话的
监督管理措施。。
收到上述行政监管措施后，中金公司整改措施如下：加强中金
公司党委对中金公司战略和发展等重大事项的把关定位，设立
“服务国家战略委员会”和“社会与市场责任委员会”，加强
内控审核力量，提升对项目风险把控能力，加强政策学习和尽
调内功，关注负面舆情等。中金公司已向中国证监会报送了整
改报告。
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公
司2021年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
赵欢 潘志兵
中国国际金融股份有限公司
2022年4月26日
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