证券代码：300867      证券简称：圣元环保      公告编号：2022-027




                     圣元环保股份有限公司
            关于续聘 2022 年度审计机构的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    圣元环保股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 18 日

召开第九届董事会 2022 年第三次会议及第九届监事会 2022 年第二次

会议，审议通过了《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》，拟续

聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，

聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2022 年度的具

体审计要求和审计范围，与容诚会计师事务所协商确定相关审计费用。

本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1.基本信息

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所

（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12

月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业

务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市

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西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席合

伙人肖厚发。

    2.人员信息

    截至 2021 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 160 人，

共有注册会计师 1131 人，其中 504 人签署过证券服务业务审计报告。

    3.业务规模

    容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万

元，其中审计业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92

万元。

    容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，

审计收费总额 31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限

于包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造

业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造

业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批

发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政

业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和

供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚会计师事务

所对圣元环保股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数

为 9 家。

    4.投资者保护能力




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    容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购

买符合相关规定；截至 2021 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元；

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

    5.诚信记录

    容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处

罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。

    5 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执

业行为受到自律监管措施 1 次；11 名从业人员近三年在容诚会计师

事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次；10 名从业人员近三年在

其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各 1 次。

    （二）项目信息

    1.基本信息

    项目合伙人（拟）：谢培仁，1994 年成为中国注册会计师，1994

年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师事务所执

业，2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服务;近三年签署

过多家上市公司审计报告。

    项目签字注册会计师（拟）：裴素平，2007 年成为中国注册会计

师，2007 年开始从事.上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师

事务所执业，2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服务;近

三年签署过 2 家上市公司审计报告。




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    项目签字注册会计师（拟）:刘小飞，2014 年成为中国注册会计

师，2014 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在容诚会计师

事务所执业，2020 年开始为圣元环保股份有限公司提供审计服务。

    项目质量控制复核人（拟）:孙银美，2008 年开始从事审计工作，

2014 年成为中国注册会计师并开始从事.上市公司审计业务,2017 年

开始从事项目质量控制复核，2019 年开始在容诚会计师事务所执业，

近三年复核过多家上市公司审计报告。

    2.上述相关人员的诚信记录情况

    上述相关人员近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、

监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

    3.独立性

    容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业

道德守则》对独立性要求的情形。

    4.审计收费

    公司 2021 年度财务报告审计费用总额 130 万元（不含税），2022

年度审计收费定价原则与 2021 年度保持一致。

    审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行

业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报

审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准

确定最终的审计收费。

    二、拟续聘会计师事务所所履行的程序

    （一）董事会对议案审议和表决情况
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    公司于 2022 年 4 月 18 日召开第九届董事会 2022 年第三次会议，

对《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》的表决情况为：同意

9 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。董事会认为：容诚会

计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务资格，在 2021 年度

为公司提供审计服务过程中，切实履行了审计机构应尽的职责。为保

持审计工作的连续性和稳定性，一致同意续聘容诚会计师事务所为公

司 2022 年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管

理层根据 2022 年度的具体审计要求和审计范围，与容诚会计师事务

所协商确定相关审计费用。

    （二）审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）的

专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的

了解和审查，认为能够满足公司对于审计机构的要求。在 2021 年度

为公司提供审计服务过程中，切实履行了审计机构应尽的职责。为保

持审计工作的连续性和稳定性，同意续聘容诚会计师事务所为公司

2022 年度审计机构，聘期一年，同意将该议案提交公司董事会审议，

并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2022 年度的具体审计要求

和审计范围，与容诚会计师事务所协商确定相关审计费用。
    （三）独立董事的事前认可意见和独立意见

    经审查，独立董事发表事前认可意见如下：容诚会计师事务所（特

殊普通合伙）具有从事证券等业务相关审计资格，并具备为上市公司

提供审计服务的经验与能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独

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立、客观、公正的职业准则，出具的审计报告能够客观、真实地反映

公司的财务状况及经营成果，较好地完成了相关审计工作，续聘有利

于保证公司审计业务的连续性。因此，我们一致同意续聘容诚会计师

事务所为公司 2022 年度审计机构并将该议案提交公司第九届董事会

2022 年第三次会议审议。

    经审查，独立董事发表独立意见如下：容诚会计师事务所（特殊

普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具备上市公司审计工作的丰

富经验和职业素养，在对公司 2021 年年度财务报告进行审计的过程

中勤勉尽职，按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所

的职业道德规范，客观、公正地发表了审计意见。因此，为保持审计

工作的连续性和稳定性，我们一致同意《关于续聘公司 2022 年度审

计机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    （四）监事会对议案审议和表决情况

    公司于 2022 年 4 月 18 日召开第九届监事会 2022 年第二次会议，

对《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》的表决情况为：同意

3 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果：通过。监事会认为：容诚会

计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务资格，在 2021 年度

为公司提供审计服务过程中，切实履行了审计机构应尽的职责。为保

持审计工作的连续性和稳定性，一致同意续聘容诚会计师事务所为公

司 2022 年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管

理层根据 2022 年度的具体审计要求和审计范围，与容诚会计师事务

所协商确定相关审计费用。

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   （五）生效日期

   本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自

公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

   1.公司第九届董事会 2022 年第三次会议决议；

   2.公司第九届董事会审计委员会 2022 年第一次会议决议；

   3.公司第九届监事会 2022 年第二次会议决议；

   4.独立董事关于第九届董事会 2022 年第三次会议相关事项的事

前认可意见；

   5.独立董事关于第九届董事会 2022 年第三次会议相关事项的独

立意见；

   6.拟续聘会计师事务所关于其基本情况的说明；

   7.其他相关文件。



   特此公告。




                                   圣元环保股份有限公司董事会

                                             2022 年 4 月 20 日




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