国泰君安证券股份有限公司
             关于圣元环保股份有限公司2021年度跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司        被保荐公司简称：圣元环保（300867）

保荐代表人姓名：曾远辉                        联系电话：0755-23976377

保荐代表人姓名：刘怡平                        联系电话：0755-23976377

    一、保荐工作概述

                            项目                                     工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 是
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                            每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致          是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                                0

（2）列席公司董事会次数                                  1

（3）列席公司监事会次数                                  0

5、现场检查情况

（1）现场检查次数                                        1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                    是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                    不适用

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                    7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                    不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                     无

（2）报告事项的主要内容                                   不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                           不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                               无

（2）关注事项的主要内容                                   不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                           不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                     是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                             1次

（2）培训日期                                             2021年8月19日
                                                          本次培训重点围绕上市公司募集资
（3）培训的主要内容                                       金管理与使用、规范运作和内幕交
                                                          易等专题。
11、其他需要说明的保荐工作情况                            无

     二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                   事项                      存在的问题               采取的措施

 1、信息披露                                     无                       不适用

 2、公司内部制度的建立和执行                     无                       不适用

 3、“三会”运作                                 无                       不适用

 4、控股股东及实际控制人变动                     无                       不适用

 5、募集资金存放及使用                           无                       不适用

 6、关联交易                                     无                       不适用

 7、对外担保                                     无                       不适用

 8、收购、出售资产                               无                       不适用
 9、其他业务类别重要事项（包括对外
 投资、风险投资、委托理财、财务资                无                       不适用
 助、套期保值等）
 10、发行人或者其聘请的中介机构配
                                                 无                       不适用
 合保荐工作的情况
 11 、 其 他 （包 括 经 营环 境 、业 务 发
 展、财务状况、管理状况、核心技术                无                       不适用
 等方面的重大变化情况）

     三、公司及股东承诺事项履行情况
         公司及股东承诺事项                是否履行承诺      未履行承诺的原因及解决措施

1、首次公开发行时所作承诺                       是                     不适用

    四、其他事项

            报告事项                                         说明
                                     2022年4月7日，持续督导保荐代表人由曾远辉、郭威变更为
1、保荐代表人变更及其理由
                                     曾远辉、刘怡平，变更原因为工作调整。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的                          不适用
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                                   不适用

    （以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司2021年度跟
踪报告》之签字盖章页）




     保荐代表人：

                         曾远辉                          刘怡平




                                                     国泰君安证券股份有限公司

                                                                  年   月   日