国泰君安证券股份有限公司
关于圣元环保股份有限公司
2022 年持续督导定期现场检查报告
被保荐公司名称：圣元环保股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司
（股票代码：300867）
保荐代表人姓名：曾远辉 联系电话：0755-23976377
保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377
现场检查人员姓名：曾远辉、刘怡平
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日-2022 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2023 年 1 月 16 日-17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司部分董事、高管、证券部及其他部门相关人员进行访谈；
（4）实地查看公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√（本核查期间
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 内公司董监高
和信息披露义务 未发生重大变
化）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √（本核查期间
行了相应程序和信息披露义务 内控股股东或
实际控制人未
发生变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
√
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设
√
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
√
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√（募集资金已
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与
于 2021 年使
使用情况进行一次审计（如适用）
用完毕。）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一
√
次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要
√
进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
√
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司
关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保
的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息
√
披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被
√
担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
√（募集资金已
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 于 2021 年使
用完毕。）
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用 √（募集资金已
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 于 2021 年使
点等情形 用完毕。）
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金
√（募集资金已
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
于 2021 年使
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺
用完毕。）
期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
√
投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩
波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
√（2023 年
1 月 20 日，
1.业绩是否存在大幅波动的情况 公司披露
2022 年度
业绩预告）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
√（本核查期间
内，不存在对
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
外财务资助的
情形）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大
√
变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
√（无前期发现
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否
需整改的问
已按相关要求予以整改
题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司 2022
持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
曾远辉 刘怡平
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日