证券代码：300867     证券简称：圣元环保    公告编号：2023-016




                   圣元环保股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    重要内容提示：
    1、投资种类：银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公
司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品；

    2、投资金额：任意时点投资总额（含前述投资的收益进行再投
资的相关金额）不超过 15 亿元且不超过公司上一年度经审计净资产
的 50%；

    3、特别风险提示：投资理财产品虽经过严格评估，但金融市场
受宏观经济的影响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响，主要

面临收益波动风险、流动性风险等投资风险。

    一、投资理财概述

    （一）投资理财目的

    为了提高公司资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，

根据公司经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基

础上，2023 年度公司及子公司（含全资、控股子公司）拟使用闲置

自有资金进行投资理财。


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    （二）投资理财金额及期限

    2023 年度公司及子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行投资理

财，任意时点投资总额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）

不超过 15 亿元且不超过公司上一年度经审计净资产的 50%。本额度

有效期自董事会审议通过之日起至下年度董事会审议投资理财额度

之日止。

    （三）投资范围

    银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、

证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品。

    （四）资金来源

    公司购买投资理财产品所使用的资金为公司及子公司暂时闲置

的自有资金，不涉及银行信贷资金。

    二、审议程序

    公司董事会于 2023 年 4 月 18 日召开了第九届董事会 2023 年第

一次会议和第九届监事会 2023 年第一次会议，分别审议并通过了《关

于使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的议案》。公司独立

董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意意见。

    三、投资风险分析及风控措施

    （一）投资风险分析

    1、投资理财产品虽经过严格评估，但金融市场受宏观经济的影

响较大，不排除相关投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风

险、流动性风险等投资风险。

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    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化择机购买相关投资

理财产品，因此投资的实际收益不可预期。

    3、相关工作人员的操作和监控风险。

    （二）风险控制措施

    1、公司财务部、证券部、融资部、法务部指派人员联合组成投

资理财评审团负责收集理财信息、投资品种调研，选择合格专业理财

机构作为受托方建立合格机构信息库，进行风险收益分析、出具投资

可行性报告以及风险处置方案，提交由财务总监、董事会秘书、公司

高管组成的决策团进行决策，择优选取最终投资理财方案。

    2、公司财务部为负责投资理财的执行部门，负责投资理财的经

办、日常管理、财务核算、相关资料的归档和保管等，主要包括：
    （1）投资期间管理，落实风险控制措施，出现异常情况时及时
告知董事会。

    （2）投资事后管理，跟踪到期的投资资金和收益，保障资金及

时足额到账。投资理财完成时，及时取得相应的投资证明或其他有效

凭据并及时记账，将签署的合同、协议等作为重要业务资料及时归档。

    四、投资对公司的影响

    公司本次使用闲置自有资金进行投资理财，是在确保公司日常经

营资金需求和资金安全的前提下进行的，不影响公司主营业务的正常

开展，不会损害公司及全体股东的利益，同时可以提高资金使用效率，

获得一定投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和

股东谋取较好的投资回报。

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    五、独立董事意见

    独立董事认为：在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生产

经营不受影响的前提下，公司使用利用暂时闲置的自有资金进行投资

理财，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存

在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意公司使用

闲置自有资金进行投资理财额度及有效期事项。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：

    1、公司本次使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的事

项已经公司董事会、监事会审议通过，且全体独立董事已发表明确同

意的独立意见。公司上述事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上

市公司规范运作》等相关规定要求。

    2、在确保不影响正常运营，并有效控制风险的前提下，公司使

用部分闲置自有资金进行投资理财，可以提高资金使用效率，获得一

定的收益，符合公司和全体股东的利益。

    综上，保荐机构对圣元环保使用闲置自有资金进行投资理财额度

及有效期的事项无异议。

    七、备查文件

    1.经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会 2023

年第一次会议决议；

    2.独立董事关于第九届董事会 2023 年第一次会议相关事项的独

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立意见；

    3.经与会监事签字并加盖董事会印章的公司第九届监事会 2023

年第一次会议决议；

    4.经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会 2023

年第一次会议决议；

    5.国泰君安证券股份有限公司关于圣元环保股份有限公司使用

暂时闲置自有资金进行投资理财的核查意见。



    特此公告。




                                 圣元环保股份有限公司董事会

                                           2023 年 4 月 20 日




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