国金证券股份有限公司
关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：蒙泰高新
保荐代表人姓名：徐学文 联系电话：0755-82805993
保荐代表人姓名：幸思春 联系电话：0755-82805996
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
根据《创业板上市公司证券发行注册管
理办法（试行）》、《深圳证券交易所创
（3）培训的主要内容
业板股票上市规则（2020 年 12 月修
订）》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引（2020 年修订）》、《创
业板上市公司证券发行管理暂行办法》
等规则，给企业实际控制人和董事、监
事、高级管理人员详细讲解了上市公司
及董事、监事、高级管理人员规范行为
的相关规定以及 2021 年中国证监会公
布的上市公司信息披露违规处罚的典
型案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1、股东、董事、高级管理人员关于股份锁定的 是 不适用
承诺
2、发行前持股 5%以上股份的股东的持股及减持
是 不适用
意向
3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
高级管理人员稳定公司股价的承诺
4、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、 是 不适用
误导性陈述或者重大遗漏的承诺
5、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施 是 不适用
及承诺
6、发行人及其控股股东、实际控制人关于股份
是 不适用
回购和股份买回的承诺
7、发行人及其控股股东、实际控制人关于对欺
是 不适用
诈发行上市的股份回购和股份买回承诺
8、发行人及其控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
9、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用
10、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于出现虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏致使投资者在证券发行和交易
中遭受损失将依法赔偿投资者损失的承诺
11、发行人及其控股股东、实际控制人关于补缴
是 不适用
社会保险、住房公积金的承诺
12、发行人及其控股股东、实际控制人、持有 5%
以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于减少和规范关联交易的承诺
13、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于避免资金占用的承诺
14、发行人及其控股股东、实际控制人、持有 5%
以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于未能未履行承诺事项约束措施的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2021年2月7日，因国金证券作
为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主
办券商，未勤勉尽责，对挂牌公司重大
合同等核查不充分，中国证监会下发
[2021]17号《行政监管措施决定书》，
对国金证券采取出具警示函的监管措
施。国金证券做出如下整改：1、修订完
善新三板挂牌标准，提高项目承接标准；
2、制定完善投行内控制度，进一步夯实
“三道防线”；3、加强对员工的培训，
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
提高员工的合规意识和专业技能；4、严
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
格执行尽职调查制度等规定，提升业务
项及整改情况
执业质量；5、启动问责程序，落实问责
措施。
（2）2021年3月25日，因国金证券
及相关人员在保荐上海翼捷工业安全设
备股份有限公司首次公开发行股票并上
市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，
对招股说明书披露发明专利数量不准
确、注册申请文件披露发行人取得发明
专利数量存在矛盾未予充分关注，中国
证监会下发[2021]30号《行政监管措施
决定书》，对国金证券及相关人员采取
出具警示函的监督管理措施。国金证券
引以为戒，认真查找和整改问题，建立
健全和严格执行投行业务内控制度、工
作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽
责，切实提升投行业务质量，并根据公
司内部问责制度对责任人员进行内部问
责。
（3）2021 年 12 月 20 日，因国金
证券及相关人员在保荐扬州日兴生物科
技股份有限公司首次公开发行股票并上
市过程中，对发行人销售回款、内部控
制等事项的核查不充分，中国证监会对
国金证券采取出具警示函的行政监督管
理措施。国金证券引以为戒，认真查找
和整改问题，建立健全和严格执行投行
业务内控制度、工作流程和操作规范，
诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业
务质量，并根据公司内部问责制度对责
任人员进行内部问责。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东蒙泰高新纤维股份有限
公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐学文 幸思春
国金证券股份有限公司
年 月 日