国金证券股份有限公司
关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：蒙泰高新
保荐代表人姓名：徐学文 联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：李光柱 联系电话：0755-82805995
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 26 日
介绍 2022 年证监会及深圳证券交易
所新修订的主要法规、创业板上市公司
（3）培训的主要内容
违规处分情况和经典案例讲解。详细讲
解了上市公司及董事、监事、高级管理
人员规范行为的相关规定、上市公司信
息披露规范、募集资金使用与管理、减
持股份规定、2022 年深圳证券交易所
监管措施与纪律处分情况和证监会公
布的违规处罚的典型案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1、股东、董事、高级管理人员关于股份锁定的
是 不适用
承诺
2、发行前持股 5%以上股份的股东的持股及减持
是 不适用
意向
3、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
高级管理人员稳定公司股价的承诺
4、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于招股说明书无虚假记载、 是 不适用
误导性陈述或者重大遗漏的承诺
5、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施 是 不适用
及承诺
6、发行人及其控股股东、实际控制人关于股份
是 不适用
回购和股份买回的承诺
7、发行人及其控股股东、实际控制人关于对欺
是 不适用
诈发行上市的股份回购和股份买回承诺
8、发行人及其控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
同业竞争的承诺
9、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用
10、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员关于出现虚假记载、误导性陈
是 不适用
述或者重大遗漏致使投资者在证券发行和交易
中遭受损失将依法赔偿投资者损失的承诺
11、发行人及其控股股东、实际控制人关于补缴
是 不适用
社会保险、住房公积金的承诺
12、发行人及其控股股东、实际控制人、持有 5%
以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于减少和规范关联交易的承诺
13、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、
是 不适用
监事、高级管理人员关于避免资金占用的承诺
14、发行人及其控股股东、实际控制人、持有 5%
以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员关 是 不适用
于未能未履行承诺事项约束措施的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
深圳证监局“行政监管措施决定书(2022)85
号”《关于对国金证券股份有限公司深圳分公
司采取出具警示函措施的决定》及整改情况
1）具体情况
2022 年 5 月 23 日，深圳证监局对国金证券深
圳分公司出具“行政监管措施决定书
(2022)85 号”《关于对国金证券股份有限公司
深圳分公司采取出具警示函措施的决定》：
“你分公司及所辖国金证券股份有限公司深
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 责人、营销人员管理不到位、客户账户异常
交易监测不充分等问题”，深圳证监局对国金
项及整改情况
证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管
措施。
2）整改情况
该事件发生后，国金证券深圳分公司已积极
采取切实有效的措施，加强了深圳分公司及
下辖营业部的合规管理，同时，对分公司合
规人员的岗位职责进行了梳理明确，目前已
按照监管要求落实了员工营销行为监测、客
户账户异常交易监测等方面的整改工作。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐学文 李光柱
国金证券股份有限公司
年 月 日