海通证券股份有限公司

                关于杭州山科智能科技股份有限公司

               2020 年度持续督导之现场培训情况报告



    根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的相关规定，海通证券股份
有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”）作为杭州山科智能科技股份有限
公司（以下简称“山科智能”、“上市公司”、“公司”）首次公开发行股票并在创业
板上市持续督导保荐机构，于 2020 年 12 月 7 日对山科智能的实际控制人、董事、
监事、高级管理人员等进行了专门培训，并对未到场的相关人员派发了相关培训

资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下：

    一、 本次培训的基本情况

培训时间         2020 年 12 月 7 日

培训地点         浙江省杭州市余杭区文一西路 1218 号恒生科技园 13 号楼

培训主题         董监高股票买卖行为规范专项培训

培训讲师         朱桢

参加培训人员     公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员等人员

    二、培训主要内容

    本次培训的主要内容有：

    （一）上市公司股东增持、减持法规及案例

    为培训公司股东买卖股票的规范意识，重点讲解了《公司法》、《证券法》、
《上市公司收购管理办法》等法规中对股东增持、减持股票的主要规定，并以部

分案例为基础讲解了法规的实际应用。

    （二）董监高买卖股票行为法规及案例

    公司部分员工通过直接或者间接的方式持有公司股票，为使得持有公司股票
的员工对买卖股票的规定更为理解，督导机构重点讲解了董监高买卖股票时的比
例限制、窗口期、内幕消息注意事项等内容，要求公司董监高在买卖股票时严格
履行内部报备程序，保证上市公司规范运作。

    三、 培训总结

    本次培训期间，接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作，并积极进
行交流沟通，保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训，上市公司的相关人员
对股票交易行为加深了理解和认识，有助于进一步提升公司的规范运作水平，本

次培训达到了预期效果。



    （以下无正文）
    （此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州山科智能科技股份有限
公司 2020 年度持续督导之现场培训情况报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：
                          朱   桢             赵慧怡




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