海通证券股份有限公司
关于杭州山科智能科技股份有限公司 2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：山科智能
保荐代表人姓名：朱桢 联系电话：021-2321 9757
保荐代表人姓名：赵慧怡 联系电话：021-2321 9000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
是
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
4 次，《海通证券股份有限公司关
于公司使用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的专
项核查意见》、《海通证券股份有
限公司关于公司使用募集资金
置换预先投入募集资金投资项
目及已支付发行费用自筹资金
（1）发表独立意见次数
的专项核查意见》、《海通证券股
份有限公司关于公司使用部分
超募资金永久补充流动资金的
专项核查意见》、《海通证券股份
有限公司关于公司使用募集资
金对子公司增资及借款实施募
投项目的专项核查意见》
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1次
《海通证券股份有限公司关于
杭州山科智能科技股份有限公
（2）报告事项的主要内容
司 2020 年度持续督导之现场培
训情况报告》
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 7 日
董监高股票买卖行为规范专项
（3）培训的主要内容
培训
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10、发行人或者其聘请的 发行人及其聘请的
中介机构配合保荐工作的 中介机构能够积极 不适用
情况 配合保荐工作
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、杭州山科智能科技股份有限公司首次公开发
行股票前股东所持股份的限售安排及自愿锁定 是 不适用
股份、延长锁定期的承诺
2、杭州山科智能科技股份有限公司及其实际控
制人、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的 是 不适用
预案
3、杭州山科智能科技股份有限公司及其实际控
是 不适用
制人关于欺诈发行上市的股份回购承诺函
4、杭州山科智能科技股份有限公司关于股份回
是 不适用
购及股份买回的承诺
5、杭州山科智能科技股份有限公司相关股东持
是 不适用
股及减持意向的承诺
6、杭州山科智能科技股份有限公司及其相关人
是 不适用
员关于未能履行承诺的约束措施的承诺函
7、杭州山科智能科技股份有限公司关于利润分
是 不适用
配政策的承诺函
8、杭州山科智能科技股份有限公司实际控制人、
持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人 是 不适用
员关于减少和规范关联交易的承诺
9、杭州山科智能科技股份有限公司实际控制人
是 不适用
关于避免同业竞争的承诺函
10、杭州山科智能科技股份有限公司关于申请电
是 不适用
子文件与预留原件一致的承诺函
11、发行人保证不影响和干扰审核的承诺函 是 不适用
12、发行人实际控制人有关公司员工社会保险及
是 不适用
住房公积金缴纳的承诺
13、杭州山科智能科技股份有限公司关于招股说
明书中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏依 是 不适用
法承担赔偿或补偿责任的承诺
14、公司董事、监事和高级管理人员持有股份情
况及《董事（监事、高级管理人员）声明与承诺 是 不适用
书》
15、上市公司控股股东、实际控制人声明及承诺
是 不适用
书
16、杭州山科智能科技股份有限公司相关股东持
是 不适用
股及减持意向的承诺
17、杭州山科智能科技股份有限公司关于董事会
是 不适用
秘书的承诺
18、杭州山科智能科技股份有限公司关于公司独
是 不适用
立董事的承诺
19、杭州山科智能科技股份有限公司关于申请文
是 不适用
件真实、准确、完整的承诺
20、本次发行相关机构的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 不适用
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）